信息化建设项目监理方案

1.1 项目监理范围
监理方必须坚持以“质量第一，预防为主，用科学、规范、诚信”作为监理原则，安排工作人员现场办公做好工程和项目进度和质量控制管理，协助单位完成工程任务并提供管理和技术咨询。

项目要求以现场监理为主要监理方式，监理公司应派总监理工程师和监理工程师按采购人要求驻场，建立工程咨询组和项目监理组，负责整个工程的全程监理工作。

本项目监理的范围包括应用系统建设、第三方软件购置、系统集成以及标准规范建设。

1.2 项目监理工作内容
1.2.1 总体把关
1、审核和确认承建单位的实施人员组织和实施计划安排；
2、审核和确认承建单位的质量保证计划；
3、审核和确认承建单位的进度控制计划。

1.2.2 质量控制
1、系统集成质量的控制
(1) 依据合同要求和有关技术标准，审查、监督、控制本工程设备采购及设备安装的质量；
(2) 采取事前预防、事中控制、事后纠正的方式，依据国家法律、法规、标准以及项目合同、设计方案、监理规划、监理实施细则等文件控制工程
质量；每月按项目对各项目文档进行查阅审核，提供监理简报，对各项目进行量化考评并排出名次，提出各项目工作的改进意见；
(3) 协助业主单位进行设计方案的审核和确认；
(4) 协助业主单位审核系统软件选型方案；
(5) 对采购的系统软件的质量进行检验、测试和验收审核；
(6) 对系统软件的安装调试进行验收审核；
(7) 根据工程的特点，制定工程的验收标准，验收方法。

2、技术培训质量的控制
(1) 审核确认承建单位的培训计划；
(2) 监督承建单位实施培训计划，并征求业主的反馈意见；
(3) 审核确认承建单位的培训总结报告。

1.2.3 进度控制
1、审核承建单位的进度分解计划，确认分解计划可以保证总体计划目标，监督检查项目进度执行情况；
2、对项目实施进度进行实时跟踪，并要求承建单位对进度计划进行动态调整，以确保项目的阶段和总体进度目标的实施；
3、当工期严重偏离计划时，应及时指出，并提出对策建议，同时催促承建单位尽快采取措施；
4、采用先进的项目管理工具，控制项目施工进度。

1.2.4 投资控制
1、通过对项目实施方案的优化，确保投资控制在合理、性价比高的范围内；
2、当发现资金使用严重偏离计划时，应及时指出，并提出对策建议，同时催促承建单位尽快采取措施。

1.2.5 变更控制
变更在信息系统工程实际的建设过程中是时常发生的，在本项目中也不会例外。

做好变更管理可以更好地为质量控制、进度控制和成本控征服务。

同时，做好变更管理的意义还在于保障必需的变更能够执行，变更的依据充分，变更的程序合法，变更的结果作为将来项目验收的依据之一。

本项目中项目的变更管理遵循以下的工作流程：
图 -1 变更控制流程
1、提交、接收并审查变更需求
变更申请单位向监理单位提出变更要求或者建议，提交书面变更建议书。

工程变更建议书主要包括以下内容：变更的原因及依据；变更的内容及范围；变更引起的合同总价增加或者减少；变更引起的合同工期提前或者缩短；为审查所提交的附件及计算资料等。

管理咨询方将协调监理方进行变更审核。

2、分析变更对项目的影响
项目实施单位与项目监理单位应了解实际情况和采集与项目变更有关的资料，首先明确界定项目变更的目标，再根据采集的变更信息判断变更的合理性和必要性。

对于彻底无必要的变更，可以驳回此申请，并给出监理意见；对于有必要的变更，可以进一步进行变更分析。

评价项目变更合理性应考虑的内容包括：
变更是否会影响工作范围、成本、工作质量和时间进度；
是否会对项目准备选用的设备或者消耗的材料产生影响，性能是否有保证，投资的变化有多大；
在信息网络系统或者信息应用系统的开辟设计过程中，变更是否会影响开辟系统的合用性和功能，是否影响系统的整体架构设计；
如何证明项目的变更是合理的，是会产生良性效果的，必要时要有论证。

3、项目经理对变更进行决议
把项目变化融入项目计划中是一个新的项目规划过程，只无非这一规划过程是以原来的项目计划为框架，在考察项目变化的基础上完成的。

通过与新项目计划的对照，根据分析报告，实施单位项目经理决定变更需求是否能实施，如果能实施，项目各方共同签证确认后方可执行；如果不能实施，提出解决建议并召开由项目联合办公室、项目领导小组参加的变更会议。

把握项目变化的影响和冲击是相当重要的，否则就难以做出正确的决策，做出合理的项目变更。

4、通过变更会议进行决议。

通过变更会议，对变更进行裁决是否可行，变更内容由项目各方共同签证确认后方可执行。

项目各方进行商议和讨论，根据变更分析的结果，确定最优变更方案。

做出项目变更时，力求在尽可能小的变动幅度内对主要因素进行微调。

如果它们发生较大的变动，就意味着项目计划的彻底变更，这会使目前的工作陷入瘫痪状态。

下达变更通知书，并把变更实施方案告知有关实施部门和实施人员，为变更实施做好准备。

5、跟踪项目变更结果
项目经理应及时跟踪变更的执行，并分析对项目的实际影响。

变更后的内容作为新的计划和方案，可以纳入正常的项目工作范围，但管理咨询方和监理方对变更部份的内容要密切注意，项目变更控制是一个动态的过程，在这一过程中，要记录这一变化过程，充分掌握信息，及时发现变更引起的超过估计的后果，以便及时控制和处理。

项目的变更需求一旦执行，有可能会影响到项目计划的调整，这点在项目管理中要注意及时调整并发布给相关项目组成员。

项目变更的提交、评审、跟踪、实施以及变更相关配置文档的修订更改等都需要记录。

相关文档包括：《项目变更申请表》、《项目变更通知单》、《项目变更跟踪表》。

1.2.6 合同管理
1、协助业主签订合同；
2、跟踪检查合同的执行情况，确保承建单位按时履约；
3、对合同工期的延误和延期进行解释，协助业主处理项目实施的每一个过程浮现的合同变更、违约、索赔、延期、分包、纠纷调解及仲裁等问题；
4、根据合同约定，对承建单位提交的付款申请，提出付款建议。

1.2.7 信息管理
1、及时向业主提交反映项目动态和监理工作情况的项目文档；
2、建立全面、准确反映项目各阶段工程状况的图表、文档，采集、管理项目各类文档和资料；
3、催促、检查集成商及时完成各阶段设备资料、工程技术资料的整理和归档工作；
4、转发业主发出的一切指示、通知和业务联系单。

1.2.8 文件管理
1、文档编写
(1) 项目建设监理日记、周报、月报(包括反映业务需求的处理情况)及项目大事记；
(2) 项目协调会、技术研讨会等各类会议的记要；
(3) 阶段性项目总结、阶段性项目监理总结、各类监理通知；
(4) 项目生命周期环节中，对里程碑阶段(《需求规格说明书》评审、合同验收、第三方测评和竣工终验)产生的文档(如《需求规格说明书》、《数据库设计》、《概要设计》、《详细设计说明书》、《测试用例设计》等)，要求监理方与中标方商议制定相关规范，事先编写里程碑阶段文档标准，并对所监理的项目进行统一规范。

2、文档采集整理
(1) 项目实施期间各类技术文件；
(2) 合同执行过程中的各类往来文件及存档。

1.2.9 安全管理
1、负责监督项目建设过程中所涉及的政府数据和资料的安全保护，保证不被非授权使用；
2、负责项目建设施工过程中安全控制，确保不浮现安全事故。

1.2.10 知识产权管理
负责项目建设施工过程中所产生成果的知识产权保护，保证不被非授权使用。

1.2.11 会议制度
1、为保证监理工作的开展和实施协调，监理方需组织必要的会议来保证：
(1) 项目协调会；
(2) 项目周例会；
(3) 项目专题研讨会；
(4) 项目问题通报会；
(5) 项目阶段及最终验收会。

2、监理方还应积极参加以下会议：
(1) 项目专家论证评审会；
(2) 项目阶段工作总结会。

1.2.12 组织协调
1、监督各方履行职责，协调各方的工作关系；
2、建立畅通的沟通平台和沟通渠道，采取有效措施使项目信息在有关各方之间保持顺畅流通，积极协调项目各方之间的关系，推动项目实施过程中问题的解决；
3、确立项目安全监督的工作目标；
4、对于本项目应用软件系统部份的监理，主要是应用软件工程的方法，对软件开辟过程实施有效的监督管理，确保交付的软件产品达到系统设计要求。

采用组织和技术措施，对软件生命周期的各个阶段实施项目管理。

主要对软件开辟各阶段提交的阶段性成果进行评审，从而实现对软件可靠性的有效监控，包括对开辟方提供的软件需求说明、总体设计书、详细设计书、系统软件、测试和验收规范等进行监理。

1.2.13 系统测试管理
为更好完成本项目，监理服务包括一系列测试，监理服务工程中须提供相关的测试设备完成如下测试：
信息网络系统测试：接地电阻、电能质量、防静电、工程电气性能、光纤特性测试、网络安全和管理功能复核测试、网络安全防护和网络管理设备自身安全性测试、网络设备、存储设备和服务器设备安全性测试、网络吞吐量测试。

信息应用系统测试：功能测试、安全性测试、可靠性测试、性能测试、适应性测试、互操作性测试、易用性测试、可扩展性测试、用户文档测试、信息资源开辟测试、完整性测试、准确性测试、格式测试。