外贸综合服务企业业务模式与风险控制
外贸公司 策划书3篇
外贸公司策划书3篇篇一外贸公司策划书一、策划背景随着全球化的发展，外贸业务在中国经济中的地位日益重要。
本外贸公司旨在为客户提供优质的外贸服务，帮助客户开拓国际市场，实现互利共赢。
二、公司概述1. 公司名称：[外贸公司名称]2. 公司类型：有限责任公司3. 公司宗旨：客户至上，质量为本，诚信经营，共同发展4. 公司目标：成为行业内有影响力的外贸公司三、产品与服务1. 产品范围：公司主要经营[具体产品类别]，同时可根据客户需求提供定制化服务。
2. 服务内容：包括市场调研、产品推广、客户开发、订单处理、物流配送、售后服务等。
四、市场分析1. 目标市场：全球市场，重点关注[目标市场国家或地区]。
2. 市场需求：分析目标市场的需求特点和趋势，了解客户的需求和痛点。
3. 竞争情况：调研竞争对手的产品、价格、服务等，制定差异化竞争策略。
五、营销策略1. 线上推广：建立公司网站，优化搜索引擎排名，利用社交媒体进行推广。
2. 线下推广：参加国内外展会，与客户建立直接联系；与行业协会、商会合作，扩大公司影响力。
3. 客户关系管理：建立完善的客户关系管理系统，提高客户满意度和忠诚度。
4. 品牌建设：注重公司品牌建设，提升品牌知名度和美誉度。
六、运营管理1. 团队建设：招聘、培训专业的外贸人才，组建高效的团队。
2. 流程优化：建立标准化的业务流程，提高工作效率和服务质量。
3. 风险管理：加强风险管控，降低经营风险。
4. 数据分析：定期分析业务数据，为决策提供依据。
七、财务规划1. 资金需求：估算公司启动资金和日常运营资金需求。
2. 资金来源：包括自有资金、银行贷款、风险投资等。
3. 成本预算：制定详细的成本预算，包括采购成本、运营成本、营销成本等。
4. 盈利预测：分析公司的盈利模式和盈利能力，制定合理的盈利预测。
八、风险评估与应对1. 风险识别：分析公司可能面临的风险，如市场风险、信用风险、汇率风险等。
2. 风险评估：对各种风险进行评估，确定风险等级。
浅析国际贸易风险及防范
摘要：随着时代不断发展，全球化发展步伐加快，促使各个国家之间深入进行合作，为国际贸易的发展奠定良好的基础。
但受国际贸易自身的性质因素影响，其贸易呈现出机遇与风险共存的特点，基于此，本文从国际贸易的概念入手，深入分析其特点，明确现阶段存在的风险，探索国际贸易发展现状，针对性提出全新的风险防范策略，以供参考。
关键词：国际贸易；风险；防范；引言：改革开放的不断推进促使现阶段我国经济繁荣发展，为国际贸易的的开展提供良好的支撑，提升我国企业的发展活力，优化国际地位。
国际贸易的开展加强了国与国之间的合作，在一定程度上促使国内经济水平提升，但同时也带来了贸易风险，造成不良的影响，因此应加强对国际贸易的风险防范，从多个角度创新，以降低风险产生的危害，促使企业实现可持续发展。
一、国际贸易概述（一）概念国际贸易（International Trade）是指跨越国境的货品与服务交易，通常情况下由出口贸易与进口贸易两部分组成，进而也被人们称为进出口贸易或者世界贸易。
国际贸易对于世界的发展具有积极的促进意义，可以从整体上优化国际间的供求关系，实现资源的最优化配置，带动经济结构完善，促使经济实现稳定增长。
各个国家或者地区之间的交换活动促使各地区之间形成相互依赖的关系，与对外贸易存在明显的区别[1]。
（二）特点国际贸易受自身的性质因素影响，在开展过程中呈现出独特的特点，其贸易涉及的主体较多，具体来说主要表现在以下几方面：首先，国际贸易的主体需要涉及两个或者两个以上的国家，进而在贸易开展过程中，受多种因素的影响，如国家的政策、文化、环境、宗教、法律、风俗、习惯等，造成国际贸易的难度增大，呈现出高难度的特点。
其次，国际贸易的周期较长，在贸易过程中双方需要较长的执行周期，标的数量较多，造成合同执行时间超出国内贸易时间，直接增大其整体的贸易风险。
最后，在国际贸易过程中，容易受到外界因素的干扰，如贸易双方国家或者地区之间的政治变动、经济政策变化等均可能对国际贸易产生影响，甚至造成合同撤销、变更，由此导致国际贸易呈现出明显的经济性与政策性，与政治、经济政策息息相关，呈现出明显的特点。
外贸综合服务企业的出口模式有哪些
外贸综合服务企业的出口模式有哪些?圣云通根据商务部等六部门最新发布的商贸函2017 759号及国税总局发布的配套政策国税公告2017 35号，外贸综合服务企业又多了一种操作出口的业务模式。
隔壁老王为外贸综合服务企业总结了七种主要的出口模式：一、合法的假自营真代理：假自营真代理本是违法的，但2014年国税总局发布了国税公告2014 13号，将该模式变为合法化(注：目前只有外贸综合服务企业可操作性)，在2016年发布的退税分类办法国税公告2016 46号又重新对此作了强调，能够操作该模式的必须满足如下条件：1、必须通过外贸综合服务企业出口且以外贸综合服务企业的名义出口2、必须为生产企业委托出口且为该生产企业的自产货物3、生产企业已经与外商签订销售合同且在合同中约定由该外贸综合服务企业操作出口，并且由该外贸综合服务企业收汇4、生产企业开具专用发票给外贸综合服务企业，以便该企业自己操作退税也就是说，要想通过外贸综合服务企业出口且由外贸综合服务企业退税，必须满足上述条件。
注意：1.上述业务虽然是生产企业开具了专用发票给外贸综合服务企业，但是这绝不是把货物卖给外贸综合服务企业了，这个在实务中很多企业甚至一些税局认为这是生产企业的内销业务了，这个想法太太太天真了，不要彪呼呼的认为这是内销业务。
这只是退税操作的便利化的手段，各种出口风险还是委托企业承担的，与外综企业之间还是代理关系!2.根据国税公告2017 35号，自2017年11月1日起国税公告2014 13号废止，相应的该假自营真代理模式也随之废止。
但是需要注意，如果满足条件的生产企业继续在2017年11月1日之后通过外贸综合服务企业出口且在2017年11月1日前已将货物专票开具给外贸综合服务企业的(专票备注栏未显示“代办退税专用”)，则继续按国税公告2014 13号的假自营真代理执行。
二、外贸综合服务企业代办退税根据国税公告2017 35号，自2017年11月1日起满足条件的生产企业委托外贸综合服务企业出口的，可由外贸综合服务企业为其代办退税。
外贸综合服务业的发展及对我国外贸转型升级的意义
外贸综合服务业的特点和优势主要表现在以下几个方面：
（1）专业化分工：外贸综合服务业通过专业化分工，实现了国际贸易各个环 节的高效衔接，提高了整体运营效率。
（2）信息化支撑：借助互联网、大数据、人工智能等技术手段，外贸综合服 务业实现了信息的高效传递和共享，降低了交易成本。
（3）个性化服务：外贸综合服务业可根据客户需求提供个性化、定制化服务， 增强了客户的黏性和满意度。
三、未来发展方向
1、面临的挑战
随着全球经济的不断变化和我国经济结构的调整，外贸综合服务业将面临一系 列挑战。其中，如何适应新的国际贸易规则、提高服务质量和效率、加强国际 化合作等将成为亟待解决的问题。此外，信息安全、数据保护等风险也需要引 起重视和防范。
2、创新发展
为了应对这些挑战，外贸综合服务业需要进行创新发展。首先，要加强对新贸 易规则的研究和适应，提高国际化水平和风险防范能力；其次，要借助现代科 技手段，提高服务质量和效率；最后，要推动业务模式和服务方式的创新，满 足企业多样化的需求。
3、产业协同发展
传统外贸企业通过与上下游企业建立产业协同发展关系，形成了产业集群和产 业链条。例如，一些外贸企业与国内制造业、流通业、金融业等建立了紧密的 合作关系，形成了具有竞争优势的产业链条和产业集群，推动了我国外贸行业 的整体发展。
三、结论
新常态下的“外贸新引擎”我国跨境电子商务发展与传统外贸转型升级是我国 外贸行业发展的必然趋势。跨境电子商务以其便利化、快速化和全球化等特点， 引领了外贸行业的新方向。而传统外贸企业通过引进新技术、新模式和新业态， 不断提升自身的竞争力和创新力。在未来的发展中，跨境电子商务与传统外贸 的融合将成为推动我国外贸行业发展的重要力量。
外贸综合服务业的发展对于提升我国外贸竞争优势具有重要作用。首先，外贸 综合服务业通过优化供应链、降低成本等方式，为企业提供了更强的市场竞争 力；其次，外贸综合服务业通过与国际先进的服务业对接，帮助企业了解和学 习国际先进的服务理念和管理模式，提升了企业的国际竞争力；最后，外贸综 合服务业通过创新业务模式和服务方式，为企业提供了更多的贸易机会和发展 空间。
外贸综合服务
外贸综合服务一贸通是由上海遥通企业服务有限公司全力打造的一站式互联网外贸服务平台，我们所做的一切，都是为了客户更好的体验。
一贸通-结合互联网以电子商务的手段,提供一站式通关、结汇、退税、物流等对外贸易中所需的进出口环节服务,为进出口企业带来更便捷的服务。
外贸综合服务平台是指以整合各类环节服务为基础，然后统一投放给中小外贸企业，主要的服务包括国务院六条措施所指的融资、通关、退税以及物流、保险等外贸必须环节，盈利也来自服务的批发和零售。
简介外贸综合服务平台是指以整合各类环节服务为基础，然后统一投放给中小外贸企业，主要的服务包括国务院六条措施所指的融资、通关、退税以及物流、保险等外贸必须环节，盈利也来自服务的批发和零售。
外贸综合服务企业的出现，是我国外贸业务模式的创新。
通过为中小企业提供进出口环节相关服务，降低了中小外贸企业的成本，壮大了外贸企业主体，对促进我国外贸转型升级具有积极意义。
意义对外经济贸易大学教授王健认为，通过外贸综合服务平台，一方面，中小外贸企业可以在通关、退税等方面享受到大企业的服务；另一方面，打一个形象的比喻，贸易便利化的政策和中小企业，一个相当于“高压电源”，另外一个相当于“低压电源”，有了外贸综合服务平台这个“转换器”，政策才不会仅仅落到大企业身上。
业内人士表示，“国六条”的出台，就是在符合市场公平原则的前提下，支持各地“外贸综合服务企业（平台）”竞争发展。
一些以出口外贸作为支柱产业的城市，特别是一线口岸城市，未来将更加注重外贸综合服务平台的建设。
外贸综合服务平台或将成为国际金融、国际物流服务资源整合的主体，也将是在互联网时代改变我国乃至全球服务业利益格局的有力推手。
一贸通外贸服务的四大优势：1、透明的收费模式我们的服务宗旨是:帮助中小型企业和个人做免费的外贸代理服务, 使用上海澳陆一贸通平台出口，我们将为您提供免费的进出口代理服务，并可提前垫付退税款（提交业务结算流程后3个工作日退税款到账）。
广东省商务厅、广东省财政厅、广东省国家税务局等印发《关于促进外贸综合服务企业发展的实施办法》的通知
广东省商务厅、广东省财政厅、广东省国家税务局等印发《关于促进外贸综合服务企业发展的实施办法》的通知文章属性•【制定机关】广东省财政厅•【公布日期】2014.08.01•【字号】粤商务贸字[2014]6号•【施行日期】2014.08.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】商务综合规定正文广东省商务厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、海关总署广东分署、广东出入境检验检疫局、深圳出入境检验检疫局、珠海出入境检验检疫局、中国人民银行广州分行印发《关于促进外贸综合服务企业发展的实施办法》的通知（粤商务贸字[2014]6号2014年8月1日）为贯彻落实《国务院办公厅关于支持外贸稳定增长的若干意见》（国办发[2014] 19号）和《广东省人民政府办公厅关于印发广东省支持外贸稳定增长实施方案的通知》（粤府办[2014]27号），通过培育和发展外贸综合服务企业，为广大中小微企业开拓国际市场提供集成服务，加快形成我省外贸竞争新优势，推动外贸转型升级，制定促进外贸综合服务企业发展的实施办法如下：一、外贸综合服务试点企业及培育对象的界定标准与申报程序（一）外贸综合服务企业是指为国内中小型生产企业出口提供物流、报关、信保、融资、收汇、退税等服务的外贸企业。
（二）我省外贸综合服务试点企业须同时具备以下条件：1.在广东省内登记注册、具有外贸经营者资格。
2.为国内中小微企业进出口至少提供通关、退税、融资、收汇、信保、物流等服务环节中的5项，其中通关、退税、融资为必须提供的服务。
3.服务的中小微企业在200家以上。
4.上年度进出口额在1亿美元以上。
5.银行授信额度在1亿元人民币以上。
6.海关评级A类及以上，出口退税评级B类及以上，检验检疫信用评级A级及以上。
7.具有线上外贸综合服务平台。
8.过去3年无走私、骗税、严重违反检验检疫法律法规等违法行为。
（三）我省外贸综合服务企业培育对象须同时具备以下条件：1.在广东省内登记注册、具有外贸经营者资格。
外贸综合服务企业解读
外贸综合服务企业解读1 关于“外贸综合服务”一达通首次提出了“外贸综合服务企业”的概念，其业务模式是：将进出口业务中的各个环节的服务，整合到一个统一的平台，然后由平台企业投放给中小外贸企业，其主要服务项目包括融资、通关、退税以及物流、保险等。
笔者认为，从本质上讲，外贸综合服务企业就是“可以退税的代理企业”，主要体现在“综合”与“服务”二词上：1.1“综合”意味着比传统代理企业更全面，能代办退税。
如果不能退税，则其就是单纯的代理企业，而不能称之为“外贸综合服务”企业。
1.2“服务”意味着非自营，即服务企业不牵涉到实际的交易之中，只提供全方位的服务。
2历史渊源2.1 外贸代理外贸综合服务企业，实际上是从传统的外贸代理发展而来的。
在传统的进出口业务中，最初是实施许可制度的，在这种许可制度下，无进出口权限的企业，往往委托代理企业出口，代理企业收取代理费。
在外贸经营权限放开以后，虽然从理论上讲，外贸出口已无太高门槛，但是对于中小企业来讲，一方面外贸出口涉及的环节众多、流程复杂；另一方面专门的报关、报检、退税、结汇等人员的支出较高。
基于上述两个方面的考虑，中小企业仍然愿意将出口，委托给代理公司来完成。
2.2 退税的现实需要中小企业从简化流程、节约成本的考虑，将出口环节委托给代理公司来完成，但是根据我国现行法律法规的规定，代理企业是不允许以自己的名义去退税的，但是实际业务中，中小企业一般希望代理公司能将所有环节都帮其完成，包括退税。
在现实的需要与法律的限制的冲突之下，就产生了能代理退税的代理公司，即通常所讲的“假自营真代理”。
2.3 灰色的成长路径2.3.1 最初的“假自营真代理”，局限于熟人关系之中，即代理企业与被代理企业之间往往知根知底，在实现互利共赢的基础上，充分地规避了业务中的风险。
2.3.2 随着对外贸易的发展，熟人关系中的“假自营真代理”已经无法满足需要，专门从事该业务的代理公司应运而生。
这一类的公司，是外贸综合服务企业的雏形，但是中小代理公司，往往在业务操作上很不规范，其与外商无任何直接联系，出口所需要的单证，均由其根据被代理公司的指示制作，其结果是，这类代理公司，成为出口骗税的温床，对此，税务局出台了一系列的关于“四自三不见”的规定。
关于加快发展外贸新业态新模式的意见(2021)
关于加快发展外贸新业态新模式的意见（2021）2021年07月02日标题：国务院办公厅关于加快发展外贸新业态新模式的意见发文字号：国办发〔2021〕24号日期：2021年07月09日国务院办公厅关于加快发展外贸新业态新模式的意见国办发〔2021〕24号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：新业态新模式是我国外贸发展的有生力量，也是国际贸易发展的重要趋势。
加快发展外贸新业态新模式，有利于推动贸易高质量发展，培育参与国际经济合作和竞争新优势，对于服务构建新发展格局具有重要作用。
为深入贯彻党中央、国务院决策部署，促进外贸新业态新模式健康持续创新发展，经国务院同意，现提出以下意见：一、总体要求（一）指导思想。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚持稳中求进工作总基调，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，以供给侧结构性改革为主线，深化外贸领域“放管服”改革，推动外贸领域制度创新、管理创新、服务创新、业态创新、模式创新，拓展外贸发展空间，提升外贸运行效率，保障产业链供应链畅通运转，推动高质量发展。
（二）基本原则。
坚持鼓励创新。
充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，进一步释放市场主体活力。
开展先行先试，鼓励在外贸领域广泛运用新技术新工具，推动传统业态转型升级，细化贸易分工，提升专业化水平，促进业态融合创新，不断探索新的外贸业态和模式。
坚持包容审慎。
统筹发展和安全，坚持在发展中规范、在规范中发展。
建立健全适应外贸新业态新模式发展的政策体系。
完善信息数据、信用体系、知识产权保护等方面标准、制度。
科学合理界定平台责任。
加强事中事后监管，持续优化营商环境，促进公平竞争。
坚持开放合作。
统筹国内国际两个市场、两种资源，坚持互利共赢开放战略，促进贸易和投资自由化便利化。
加强部门、地方、行业、企业间协作联动，提升政府管理和服务效能。
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外贸综合服务企业业务模式与风险控制ﻫ作者:骆敏华来源:《国际商务财会》2０16年第07期外贸综合服务平台是大型专业外贸公司或集团的转型路径之一，但平台本身仅仅只是一个中端平台，集成了结算、物流、税务、融资等服务,通过规模化、规范化和集约化将中小微外贸企业的上述服务需求外包到平台以获取成本费用的下降，同时也促进了外贸服务分工的细化.但就平台运营方而言必须在平台这个“搭载工具”上“装入更多内容”,一方面是差异化竞争的需要，另一方面也是平台向上端供应链整合和终端市场与客户延展以实现平台价值提升的途径,但前提是必须保住平台风险管控的生命线.笔者结合业内实践经验探讨外贸综合服务企业的业务模式和风险防控。
一、外贸综合服务企业的业务模式当前进入外贸综合服务行业的公司主要以供应链公司、物流公司和外贸公司等为主,基本依托自身的客户、资金、服务和业务资源优势,业务类型大致可以分为基础服务、金融服务和特色服务三种，其中基础服务和金融服务大体一致,主要是结合代理管控思路的自营出口流程的规范化和标准化,一般生存策略是:通过廉价乃至补贴式的基础服务迅速集聚规模，利用规模化提高信保、资金、物流、通关等外贸服务的议价能力，降低边际运营成本费用来获益,同时筛选优质客户转化到金融服务，获取资金利差收益,另外配合自身优势取得特色服务带来的其他的收益或战略优势。
下面主要以基础服务为核心介绍外贸综合服务平台的运作模式。
(一)基础服务基础服务标准流程及部门协作如图所示。
１。
客户签约业务部门通过多种渠道宣传推广平台，意向客户联系平台后由业务人员上门对接，达成合作意向后，客户提供平台所需资质资料（如营业执照、税务登记证等),业务人员代客户提交信息资料,经风控部门审批后签约（代理服务协议）.２.客户下单客户下单前将订单对应的出口商品和生产工厂信息提供给平台,由风控部门审核,审核通过后由客户自行或平台业务人员代操下单,下单内容与自营业务中报关（预录入）信息基本相同,订单下达后由风控部门审核。
３.装箱出运与报关出口物流部门在客户下单审核通过后，按客户要求安排国内段物流并委托货代公司报关出运,取得装箱单、提单、监装过程照片等物流单据；客户自行安排物流与报关的也须取回上述物流单据,且报关数据由平台直接发送委托报关机构。
4.收汇认领与核销客户订单必须通过平台收汇,平台收汇后由客户认领分配到订单,结汇汇率按照预先约定的结汇规则执行，鉴于外管的总量核销政策，一般平台对客户执行同样的核销政策,即客户出口额与收汇额一致。
５.工厂开票结算订单出口后,通过客户取得与海外买家签订的外销合同、与生产工厂签订的采购合同，平台出具专用增值税发票开票模板(品名、单位和数量等均与报关口径一致)给工厂开票。
平台在已收汇且收到工厂有效发票后支付货款。
６。
退税申报与完成在报关出口、收汇和开票认证完成且集齐全部退税单据(购销合同、物流单据、报关单及场站单据等)后,由财务部申请退税。
根据国税２015年第2号文，新办平台企业自首票退税申报时点起一年内按照出口退税三类企业规定执行，即大量订单需要函调程序，退税周期可能在6个月以上。
因此新成立平台企业均会提供退税款垫资服务,即在税务局退税款到账前提前支付工厂退税款。
（二)金融服务金融服务基本都是基于贸易背景的垫资服务,如信用证收款项下融资(打包贷款、买断/非买断信用证融资)、赊销订单融资、库存质押融资乃至信用融资(如一达通的“流水贷”基于贸易流量的信用贷款)等。
金融服务流程相比于基础服务而言更“自营化”，流程上与基础服务基本相同，只是部分环节更为规范和严格,如客户下单时需要平台与海外买家直接签订外销合同,订单支付条件需要平台审核,装箱报关出运须由平台安排等。
还款来源为订单收汇金额，另外大部分平台还会提供远期(锁汇)结汇服务.(三）特色服务多数平台公司均会利用股东背景和资源优势提供自己的特色服务，比如:宁波世贸通依托股东货运服务背景,以优惠报价提供专业且可视化的物流货代船运服务;一达通与阿里的数据互动给予客户在阿里国际站较大的搜索排序优势,提升客户业务推广优势;惠茂汇晟通平台基于股东专业的服装打样设计中心和检测中心(通过国家实验室CNAS认证并与TUV南德意志合作)提供优惠优质的延伸服务；浙江中非经贸港利用平台优势努力打造非洲基建项目的集合投标平台，集合众多中小企业之力参与国际招投标，为客户带来增量业务.（四)盈利模式探讨平台盈利主要来源于物流货代、信保等服务价差、融资利差（平台融资收益一般８%以上，而融资成本约3%~5%)以及特色服务收益,其中特色服务收益可能是平台延伸服务获利或为关联公司带来业务增长,也可能是为更大的战略提供了实现的基础，如有些平台希望在积累一定的业务流量后通过数据挖掘找到优质的工厂、对口的市场和适销的产品,走自主创牌和海外营销的路子;有些平台希望挖掘出有潜力的工厂，通过参股投资将平台的资金、商业和产学研资源优势注入工厂加以改造,提升产品科技含量和商业价值,并以此作为产业投资的入口;有些平台则只为获取交易流量数据,该数据是其大数据和外贸生态链宏大战略的重要实现基础。
应该说平台在一定业务规模下（约1。
5~2亿美元）可以保持盈亏平衡，此时利润主要来源应该是融资利差,但扩张融资订单在总订单额度中的占比,虽然可以提高盈利性,但也同时意味着经营风险的提高,长期来看,平台未来生存的核心竞争和利润来源还是在承载自身独特发展战略的特色服务上，这也是各平台差异化竞争策略的关键体现。
二、风险揭示与防控措施平台企业将无数的中小微外向型企业集聚起来以获取规模化外溢优势，但规模集聚的同时也必然集聚了风险,可以说风险管控是每家平台企业的生命线.下面笔者将从退税风险、信用风险、法律风险和货物质量与知识产权风险4个方面揭示平台运营风险并提供一些防控措施.(一）退税风险与防范目前实践来看退税风险是平台最大的风险，退税风险的诱发因素很多，但主要还是与客户(含工厂）主动骗取退税的意图和开票供应商未缴税甚至倒闭导致失控发票等有关(其中后者在当前外部环境不佳和民间联保互保链断裂频发的背景下尤为突出且外生性明显)，一旦平台遭遇上述情况,可能导致其他正常客户业务的退税申报，同时调查涉及的订单可能不仅无法获得退税款，而且还需计提销项税,导致平台(退税申报主体）损失可能高达3０%以上.因此为防范客户（含工厂）的骗税行为，需要从资质准入、贸易真实性、大额查验、价格监控和异常情况预警等五个方面建立防控机制。
1.资质准入资质准入分为客户（工厂）、产品和订单要素三个角度,主要是根据退税政策与税务主管部门重点关注的风险因素制定平台自己的“负面清单",对部分客户（工厂)、产品、产区、报关口岸、目的港和海外买家拒绝提供服务,同时逐渐建立内部“黑名单”制度,做到事前防范与筛选.２。
贸易真实性为防范“四自三不见”代理的退税风险，要求对订单装箱出运的真实性进行验证，为便于平台运营成本控制,可以对基础服务下小额订单要求提供装运现场照片或视频信息（包括产品包装、堆放、装运过程和运输车辆等）;金融服务项下可以通过平台安排的物流公司人员现场确认，同时平台验证海外买家真实性和独立性(与客户非关联企业）以及订单的真实性．3.大额查验对于单笔大额订单或出货小而频且总额较大的客户（尤其是申请金融服务的大客户),平台安排风控人员到工厂实地调研,核实实际生产情况和产能，查看原料采购、生产线运转、水电消耗、工人劳动状况、车间管理情况以及工人工资社保缴纳等;大额订单委派专人现场监装,重要客户小额订单随机抽取并派人监装;对部分新客户大额订单采取谨慎态度，在申报退税且收到税务局税款后再将退税款支付工厂。
4。
价格监控为防止隐性化的退税骗税行为，随着平台经营数据的积累，建立起分商品的价格监控体系，对于严重偏离均价水平的订单予以警示，以防范部分订单单价虚高以骗取退税。
5.异常情况预警机制对订单量突然性大幅增加的客户或工厂、产地与报关口岸相距很远的订单、客户本身能够自主出口和退税却通过平台大量出口、订单与生产工厂产能和注册资本不匹配等异常情况建立识别和预警,以提示风控部门涉入调查.(二）信用风险与防范信用风险主要是指海外买家、客户和工厂的信用风险，通常体现在金融服务中.基础服务中平台一般先收汇后付款(包括退税款）,主要影响在于因海外买家信用违约未付款导致外汇核销问题(海关出口与收汇数据不匹配),但可以通过外管特殊申报予以解决.金融服务中，还款来源依赖于海外买家信用，其中信用证项下打包贷款(备货融资）还涉及到客户与工厂信用，因此需做好防范措施：１.海外买家与贸易真实性验证融资订单一般可以委托中信保等第三方对海外买家资质情况进行调查，调查海外买家的真实存在、负面资信信息和与客户是否存在关联关系(防范内外合伙信用欺诈)，确定客户真实存在后与客户进行直接联系,确认订单供销关系是否真实存在并告知其平台的代理地位。
2．信用保险与融资限额设置平台对融资订单对应的海外买家进行信保资信调查与授信，然后按照信保要求出运报关并取得相关单据后投保，同时根据信保赔付限额与比例设定该订单的融资限额与比例,一般信保赔付比例不超过订单金额90％，融资比例不超过信保赔付比例的9０％（约为订单金额80%)。
3.协议约定客户的连带责任平台本质上为代理人，因此原则上海外买家的拒付风险最终应该由客户承担，因此需要在代理委托协议中明确:基础服务中平台货款支付前提是出口已收汇;金融服务已垫付融资款下客户须全力配合平台的货款催收，信保发生出险的，客户须尽到相应义务且承担信保赔偿后差额损失，若信保因特殊情况不予赔偿的客户应承担最终归还融资款本息的义务；信用证打包贷款（备货融资)下客户承担融资款的最终偿还义务。
(三）法律风险平台法律风险主要来自于其“尴尬"的法律地位．由于平台一方面在贸易中与客户(包括工厂)是代理委托的法律关系,另一方面为符合平台退税政策,平台与工厂(可能是客户自己）及海外买家是自营购销关系,也就是说一个贸易订单中存在自营与代理两种法律关系,这必然导致贸易纠纷中的地位界定。
另外从严谨的法律逻辑来看,部分金融产品(如融资与远期锁汇)服务协议可能涉及到是否拥有相应的金融资质的问题（虽然实际操作中可以藉由贸易背景下的货款垫资和预付解释)。
平台法律风险的应对只能有待政府对平台法律地位的进一步澄清和解释，也需要平台实时关注司法界对涉及平台法律地位的案件的裁定、解释和研究.(四)货物质量与知识产权风险由于平台与工厂及海外买家形式上具有自营购销关系,因此海外买家对商品质量索赔及第三方因商品涉及知识产权而引发的索赔必然首先冲击到平台,因此平台代理服务协议与自营购销协议中须约定：因商品质量问题发生的索赔最终须由工厂承担,同时商品因涉及知识产权而发生的索赔损失必须由客户和工厂承担。