第9章非关税壁垒与新保护
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非关税壁垒措施课件
阻碍技术转移
非关税壁垒措施可能阻碍发展中国家获得先进技术和设备 ，影响其产业升级和技术进步。
维护不公平竞争优势
一些发达国家可能利用非关税壁垒措施来维护其在国内市 场的竞争优势，对发展中国家造成不公平的竞争环境。
应对非关税壁垒的策略与措施
加强国际合作
通过加强国际合作和多边贸易 谈判，推动减少非关税壁垒措
非关税壁垒措施课件
汇报人： 2024-01-02
目录
• 非关税壁垒措施概述 • 技术性贸易壁垒 • 健康与食品安全壁垒 • 知识产权壁垒 • 环境壁垒 • 非关税壁垒的影响与应对策略
01
非关税壁垒措施概述
Байду номын сангаас
定义与特点
定义
非关税壁垒是指除关税以外的各 种限制贸易的措施，主要包括技 术壁垒、绿色壁垒、社会壁垒等 。
特点
非关税壁垒具有形式多样、隐蔽 性强、灵活多变等特点，能够对 国际贸易产生重大影响。
产生的原因
保护国内产业
应对国际贸易环境变化
通过设置非关税壁垒，可以限制进口 商品的数量和种类，保护国内产业免 受外来竞争的冲击。
随着国际贸易环境的变化，一些国家 可能会采取非关税壁垒措施来应对其 他国家的贸易保护主义措施。
进口食品检验
对进口食品进行检验，确 保其符合本国食品安全标 准。
出口食品检验
出口食品需经过本国检验 ，确保符合进口国食品安 全标准。
动物检疫
对进口动物及其产品进行 检疫，防止动物疫病的传 播。
动物福利要求
动物饲养条件
要求动物在饲养、运输和屠宰过 程中受到人道待遇，确保其福利
。
动物运输条件
规定动物在运输过程中的温度、 湿度、空间等条件，确保动物不
非关税壁垒措施可能阻碍发展中国家获得先进技术和设备 ，影响其产业升级和技术进步。
维护不公平竞争优势
一些发达国家可能利用非关税壁垒措施来维护其在国内市 场的竞争优势，对发展中国家造成不公平的竞争环境。
应对非关税壁垒的策略与措施
加强国际合作
通过加强国际合作和多边贸易 谈判，推动减少非关税壁垒措
非关税壁垒措施课件
汇报人： 2024-01-02
目录
• 非关税壁垒措施概述 • 技术性贸易壁垒 • 健康与食品安全壁垒 • 知识产权壁垒 • 环境壁垒 • 非关税壁垒的影响与应对策略
01
非关税壁垒措施概述
Байду номын сангаас
定义与特点
定义
非关税壁垒是指除关税以外的各 种限制贸易的措施，主要包括技 术壁垒、绿色壁垒、社会壁垒等 。
特点
非关税壁垒具有形式多样、隐蔽 性强、灵活多变等特点，能够对 国际贸易产生重大影响。
产生的原因
保护国内产业
应对国际贸易环境变化
通过设置非关税壁垒，可以限制进口 商品的数量和种类，保护国内产业免 受外来竞争的冲击。
随着国际贸易环境的变化，一些国家 可能会采取非关税壁垒措施来应对其 他国家的贸易保护主义措施。
进口食品检验
对进口食品进行检验，确 保其符合本国食品安全标 准。
出口食品检验
出口食品需经过本国检验 ，确保符合进口国食品安 全标准。
动物检疫
对进口动物及其产品进行 检疫，防止动物疫病的传 播。
动物福利要求
动物饲养条件
要求动物在饲养、运输和屠宰过 程中受到人道待遇，确保其福利
。
动物运输条件
规定动物在运输过程中的温度、 湿度、空间等条件，确保动物不
非关税壁垒
一、进口配额制
• 又称进口限额，指一国政府在一定时期里，对于某些商品的 进口数量或金额加以直接限制。 • 进口配额按超过配额后是绝对禁止进口还是征高税进口，区 分为绝对配额与关税配额。
（一）绝对配额
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高 额数，达到额数后就不准进口。按配额范围又分为全球配额 与国别配额: 1. 全球配额：又称总配额，是对某种商品的进口规定一个总的 限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。特点：不分 国别和地区，难以贯彻国别政策。
竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配 额，技术贸易壁垒，可以快速、直接地保护本国市场。
3. 隐蔽性：关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商
可以比较容易地获得有关信息。而且关税措施的歧视性也较关税措施往往以 公平公正贸易之名，行保护贸易之实。
（三）绝对配额与关税配额的异同
• 同：以配额形式出现，可能通过提供、扩大或缩小配额向贸易 对方施加压力，使之成为贸易歧视的手段之一； • 异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；关税配 额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关税。
（四）我国出口商品如何使用好配额制度
• 尽量争取更多的配额，并加强配额的管理和分配； • 用好用足配额（留用配额、预借配额、挪用配额）：面对 有金额限制的配额就要在金额范围内争取增加出口数量； 而面对有数量限制的配额，则要在数量范围内尽量多出口 档次高、附加值高的产品，实现利润最大化。
D.其他形式的非关税壁垒
（一）歧视性政府采购政策
• 它是国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从 而导致对国外产品歧视的做法。
（二）进出口国家垄断
“自动”出口限制成为流行的贸易保护措施
非关税壁垒(Non-Tariff Barriers )讲解
* 多边贸易多边支付体系
逆差
顺差
英国
工业品 工业品
顺差
逆差
农矿产品
西欧和北美 新兴工业国
逆差
落后的初级 产品生产国
顺差
三 当代世界市场的特点
（一）范围和贸易规模扩大 （二）贸易方式多样化，服务贸易发展迅速 （三）国际贸易商品结构发生巨变 （四）国家积极参与世界市场的争夺 （五）竞争手段多样化，由价格竞争转向非 价格竞争 （六）市场趋向于多元化 （七）世界市场全方位开放的同时，集团化 的趋势在发展 （八）商品的相对过剩和结构性的供给不足 并存
非关税壁垒（Non-Tariff Barriers ）
一 含义 二 种类 （一）传统的NTBs 1 进口配额制 （1）绝对配额 全球配额 国别配额 （2）关税配额
自主配额 协议配额 优惠性关税配额 非优惠性关税配额
（一）传统的NTBs 2 “自动”出口配额制 （1）总配额 （2）组配额 （3）个别配额 （4）磋商配额 3 进口许可证制 （1）有定额的许可证与无定额的许可证 （2）公开一般许可证与特种进口许可证 4 外汇管制 5 进口押金制 6 最低限价制 7 进出口的国家垄断
3 使用FOB术语应注意的问题
2）装船的要求和风险转移 • 注意合同的要求（清洁、已装船提单） • 风险的提前转移 *买方或船方的原因 *货物已正式划归合同项下 *交货期届满之时起
3 使用FOB术语应注意的问题
3）装船费用问题 • 可在合同中用文字作出具体说明，也可使 用术语变形。（variants of trade terms） • INCOTERMS2000的引言强调：“对任何 这种添加的内容不提供任何指导规定”… “强烈建议当事双方明确表示”费用、风险 的划分（用文字），或在使用术语变形的 同时，说明只限于费用还是包括费用和风 险，以防理解不同而发生纠纷。
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
非关税壁垒
谢谢! 谢谢! 谢谢
其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关 税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争 能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口 配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口， 这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包 括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获 得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双 边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施 差别待遇。
6.卫生与植物卫生措施 卫生与植物卫生措施; 卫生与植物卫生措施
7.贸易救济措施 贸易救济措施;
8.政府采购中对进口产品的歧视 政府采购中对进口产品的歧视; 政府采购中对进口产品的歧视 9.出口限制 出口限制; 出口限制 10.补贴 补贴; 补贴 11.服务贸易方面的壁垒 服务贸易方面的壁垒; 服务贸易方面的壁垒 12.与贸易有关的知识产权措施 与贸易有关的知识产权措施; 与贸易有关的知识产权措施 13.其它壁垒。 其它壁垒。 其它壁垒
ห้องสมุดไป่ตู้
中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国，
1.曾遭遇过哪些非关税壁 曾遭遇过哪些非关税壁 中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国， 垒？ 2.中国应采取哪些对 ？ 中国应采取哪些对 2.我们应如何面对呢 我们应如何面对呢？ 我们应如何面对呢 策？ 1.曾遭遇过哪些非关税壁垒事件 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件？ 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件
共同努力
提升竞争力
总之，从目前来看，国家间完全消除非关税壁垒是不 可能的，非关税壁垒还将在相当长的时间内存在。为 了国家的经济和技术安全，保护人类健康，保护环境， 合理有效地保护中国的主导产业和幼稚产业，我们应 认真研究世贸组织的有关条款，学习借鉴别国的实践 经验，灵活利用国际惯例、国际规则和 WTO 规则， 并参照国际规范建立起自己的非关税壁垒保护体系， 从而提高 企业在国际经济贸易中的竞争力
非关税壁垒措施
国 三、进口许可证制(Import Licence System)际 贸 易 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可 证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见352页）
国际贸易
2.美国TBT体系的主要特点。
法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护 环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公 众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属 强制性法规或标准之列。 覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本 上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段， 为进口产品设臵高门槛及繁杂的检验手续。 法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重， 法规数量庞杂等特征。 执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多， 从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上， 针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。 各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。 美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、 也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准 化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认 包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以 美国利益与意识为中心。
四、非关税壁垒的特点 非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。 关税措施←立法程序，具有一定的延续性。 非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单，具有 对某国或某种商品的针对性。 非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。 关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很 多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接 地达到关税措施难以达到的目的。 非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往 受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。 如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就 可以比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。
非关税壁垒
非关税壁垒（non-tariff barriers NTBs）第一节非关税壁垒概述一、含义二、产生三、非关税壁垒的特点1．灵活性2．有效性3．隐蔽性4．歧视性四、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家的贸易政策越来越把非关税壁垒作为实现其政策目标的主要工具。
对他们来说，非关税壁垒的作用主要表现在三个方面：（1）是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷人结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。
（2）是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。
（3）是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。
总之，发达国家设臵非关税壁垒是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局。
（二）发展中国家同样也越来越广泛地使用着非关税壁垒措施。
但与发达国家不同的是，发展中国家设臵非关税壁垒的目的主要是：（1）限制非必需品进口，节省外汇；（2）限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；（3）发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。
第二节非关税壁垒的主要种类一、进口配额制（import quotas）(一)绝对配额（absolute quotas）1.全球配额(global quotas;unallocated quotas)2．国别配额(country quotas)(1)自主配额(autonomous quotas)(2)协议配额(agreement quotas;bilateral quotas)（二）关税配额(tariff quotas)二、“自动”出口配额(“voluntary”export quotas)专栏1日美汽车贸易中的“自愿”出口配额“自愿”出口配额最早最著名的例子是日本对出口美国的汽车的限制。
日本汽车自 20世纪 60年代开始进入美国市场，到 80年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。
1979一1980年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（United Automobile Workers，简称UAW）向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。
第9章--非关税壁垒与新保护主义
Dx
•
10 20
50
70
9
9.3D dumping （倾销）
倾销是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。
Different types of dumping:
persistent dumping 持续性倾销 predatory dumping 掠夺性倾销：先低后高 sporadic dumping 偶发性倾销：过剩性倾销
1
非关税壁垒
进口配额、自动出口限制、出口补贴、 海关程序、进口许可证制度、歧视性政 府采购政策、外汇管制、进口押金制度/ 进口存款制度、进出口国家垄断、技术 性贸易壁垒
2
9. 2 出口配额
配额: 一种对允许进口或出口的商品数量的直接 限制。）
绝对配额：超过限额不准进口 关税配额：配额内征收较低关税，超过配额仍
Conditions required for dumping: •生产具有垄断性，可独立定价 •需求曲线弹性：国外市场>国内市场 •产品不能回流：两国市场隔离
10
倾销
价 格
Pd Pm Pw
0
B
D
MRd C
MC PW=MRW 数量
11
12
• 反倾销 : • (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件 • (根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO • 反倾销协议》规定)： • (ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内
自愿出口限制 当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以 全面贸易限制相威胁，引导另一国“自愿”地减少某种商 品 的出口。
7
• (ⅰ). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口 国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对 于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限 制”肯定要比强迫限额好。
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牢记安全之责，善谋安全之策，力务 安全之 实。202 0年10 月14日 星期三3 时11分 15秒W ednesd ay , October 14, 2020
创新突破稳定品质，落实管理提高效 率。20. 10.1420 20年10 月14日 星期三 3时11 分15秒2 0.10.14
谢谢大家！
农业不需要保护，只有那些刚刚起步的国家例外。
一国工业在非常落后的情况下，也不需要保护
只有在刚刚发展的时候，遇到强有力的外国竞争者的 时候才需要保护。
保护期限30年。 李斯特的保护贸易主义理论在德国的发展中起过积
极的作用，其理论也是积极的，主要是保护有发展前 途的幼稚工业。
3-1-1李斯特幼稚工业观点的前 提条件
作业标准记得牢，驾轻就熟除烦恼。2 020年1 0月14 日星期 三3时11 分15秒 15:11:1 514 October 2020
好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。下 午3时11 分15秒 下午3 时11分1 5:11:15 20.10.1 4
一马当先，全员举绩，梅开二度，业 绩保底 。20.10. 1420.1 0.1415:1115:11 :1515:1 1:15Oc t-20
保护政策是为了减少失业和平衡国际收 支。但这些措施都是“以邻为壑”，会 带来对方的报复。
3-1、LIST（1789——1846）保 护幼稚工业的做法
美国、德国、法国是后起的资本主义国 家，为了保护本国新兴民族工业，抵制 英国经济力量，一直采取保护贸易政策， 办法主要是提高进口商品的关税。
美国1816年的关税为7.5-30%，1824年 40%，1828年45%。这使得美国避免了 外国的竞争而顺利发展。19世纪70年代。 德国实行了保护贸易主义政策。
第9章 非关税壁垒与新保护主义
随着关税水平的下降，许多国家纷 纷采取了非关税措施。
1、进口配额（quota）
进口配额可以保护国内产业，可以改善 国际收支Leabharlann 局部均衡效应如图9-1（P202）
1-1进口配额与关税的比较
在国内需求没有变化时，进口配额的作用与关 税相同。但当国需求上升时，进口配额对国内 的保护程度更大，反之则小。
李斯特把国民经济分成5个阶段，即原始未开 化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、 农工商时期。各国在不同的时期应该采取不同 的政策。处在农业阶段时期应该采取自由贸易 政策，以利于农产品的自由输出。而到达农工 商时期，虽然本国已经有了一定的工业，但是 不能够和我国进行竞争，因此应该采取保护主 义贸易政策。而到达农工商时期时，由于本国 工业已经有了一定的发展，具备了国际竞争力， 因而应该采取自由贸易政策。
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20. 10.1415 :11:151 5:11Oc t-2014- Oct-20
加强交通建设管理，确保工程建设质 量。15:11:1515 :11:151 5:11W ednesd ay , October 14, 2020
安全在于心细，事故出在麻痹。20.10. 1420.1 0.1415:11:1515 :11:15 October 14, 2020
踏实肯干，努力奋斗。2020年10月14 日下午3 时11分 20.10.1 420.10. 14
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2 020年1 0月14 日星期 三下午3 时11分 15秒15 :11:152 0.10.14
按章操作莫乱改，合理建议提出来。2 020年1 0月下 午3时11 分20.1 0.1415:11Octo ber 14, 2020
主要用于发展中国家。 很难确定那项工业需要保护。
树立质量法制观念、提高全员质量意 识。20. 10.1420 .10.14 Wednes day , October 14, 2020
人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。1 5:11:15 15:11:1 515:11 10/14/2 020 3:11:15 PM
另外出口退税也引起了人们的关注，由 于每个税制结构不一样，导致出口退税 影响到产品的竞争力。
2-2倾销
2-3出口补贴
出口补贴可以看作是倾销的一种形式。 出口补贴的局部均衡分析如图9-2（P208）
与前面的8-1相似。 补贴使得国外的消费者获益，国内福利
受到损失，但为什么还要进行补贴呢？
3、保护主义与战略性贸易政策
进口配额需要进口许可证的配套，因而是一种 行政手段，因而有可能产生寻租行为；而关税 是一种市场手段。
进口配额数量确定，而关税对数量的控制不确 定。
2、其它的非关税壁垒
包括自动出口限制、技术贸易壁垒、 国际卡特尔、倾销、出口补贴等。
2-1自动出口限制
自动出口限制成功时，其作用相当于配 额。
由于自动出口限制是出口方被迫作出的， 其效果不如配额，另外出口国可以通过 第3方转口绕开这个限制。
李斯特认为：英国已经到达了第5阶段， 而德国只是在第4阶段，而西班牙在第3 阶段，因此德国应该实行保护主义。
李斯特保护的目的是为了促进生产力的 发展。经过比较，李斯特认为应用机械 的规模生产远远大于农业。
重视农业的国家，人民精神委靡，一切习惯与方法偏 于守旧，而重视工业的国家刚好相反。因此：