质检部内审检查记录表案例
内审员案例
ISO9000质量体系内审员案例案例1某家用电器厂的质量方针为：“质量是企业的生命，本厂坚持质量第一，永远第一的宗旨，向用户提供一流的产品和服务。
”审核员问生产车间的一位操作人员：“你如何理解向用户提供一流的产品。
”操作人员回答：“我们厂的生产设备是引进日本的先进设备，同时主要原材料也是进口的，这就保证了我们能够生产和向用户提供一流的产品。
”案例2审核员看到经最终检验合格的产品正装车出货，搬运工将已装好的产品叠加在4个一组用推车搬运出库。
审核员发现搬运过程中叠在一起的产品摇摆不稳有可能跌落，便问搬运工有否规定搬运产品的指导书，搬运工回答有，并从组长处拿来搬运指导书，指出正搬运产品的叠高规定和运送工具均符合要求。
审核员经过观察，发现这些产品的包装箱底部和顶部凸出，造成叠放不稳。
审核员进一步追查到包装组，组长回答说：“可能是包装纸箱和箱内的防震泡沫材料不配套造成。
”检查该批包装材料的进厂检验记录，检查结论为“按包装材料图纸检查结果符合要求。
”审核员查看了包装箱和防震材料的尺寸检验的记录（入检950412、950414）发现本批包装箱的尺寸正好在规定的下限，防震材料的尺寸又在上限，而这两个尺寸又恰好相同，包装是完全按照包装规范进行的。
案例3在进厂材料检验组，审核员检查94年12月份进货检验记录时发现，代号为C35的元件检查记录上记录着抽样20个元件的容量值均为4.5。
审核员问：“为什么这20个数据一致性这么好？”检验员回答：“按检查标准C35的标准值为4.7，其允许误差为±10%。
我们检测仪表的分辨率不高，对小数点后的数字只能估计。
经测定这些元件的数值基本都在4.5偏高一些，虽然后一位数是估计的，但可推论都在允许误差范围内，所以记录时就记为4.5。
“在箱体车间冰箱侧面板焊接工位，审核员看到操作工在焊面板时焊点的分而较随意，问操作工：“工艺文件对焊点间距有否规定？”操作工说：“工艺文件只规定每一边焊点不少于多少点，没规定两焊点之间距离，因此我们基本上任自己经验来焊。
内部审核检查记录表模板
内部审核检查记录表模板内部审核检查记录表模板如下：
公司名称: _____________
审核日期: _____________
审核人员: _____________
审核范围: _____________
审核目的: _____________
审核依据: _____________
一、审核内容及结果:
1. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
2. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
3. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
二、审核发现的非符合项:
1. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
2. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
3. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
三、纠正和预防措施:
1. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
2. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
3. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
四、审核结论:
审核结论: _____________
审核人员签名: _____________
日期: _____________。
质检部内审检查表及审核内容
QR-QAD-J-003版本/改正次数：01/00№：011部门代表：审查员：标准章节号检查内容检查记录备注1、见手册1.请质检部主管说说公司的质量目标和质量目标是什么？2.公司质量目标分解到质检部，5.3 质量目标你部应成立什么目标？目标能否包质量目括知足产品要求所需的内容？目标标能否可丈量？怎样评审目标能否达到要求？如达不到要求应采取什么举措？1.质检部在公司质量管理系统中主要负责哪些过程？2.质检部主管的主要职责和权限职责和是什么？权限 3.各岗位能否有工作责任书。
2、已分解到质检部，我部门目标：（见质量目标管理）。
目标已包含知足产品要求所需的内容，目标能够丈量。
经过监督和丈量达到目标。
若达不到采纳纠正举措。
1、我部门主要负责：7.4.3 、 7.5.3 、 7.6 、8.2.4 、 8.3 、8.4 、 8.5.1 、 8.5.2 、 8.5.3 。
2、负责产品监督和丈量工作，监督和丈量的装置工作，不合格的办理评审，产质量量状况进行剖析，各样查验和试验；检定记录控制等。
3、有1、我部门主要经过张贴和口头传达认识，1. 公司质量管理系统的运转情有时也经过内部联系单或会议认识。
况，你部门能否认识？经过什么渠2、常常交流，一般发口头交流为主，但有5.5.3 内部沟时经过会议或内部联系单交流。
道认识？通2.你部与其余部门工作上能否常常交流？采纳什么方式交流？1、公司采买产品在合格供方范围内，经过进货查验考证保证产品知足规定的要求。
1. 公司能否针对不一样供方的产2、抽查： 2 份进货查验记录，真切有效。
品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实行查验或其余必需的活动，以保证采买产品知足规定的7.4.3 采购产采买要求？品的考证2. 公司能否对采买产品的考证记录，与供方的交流以及不合格的反应做出规定，以证明其切合规定要求？抽查 2 份进货查验记录。
QR-QAD-J-003版本 / 改正次数： 01/00№： 012标准章节号检查内容检查记录备注1、用表记牌表记，分为待检区、待测试区、7.5.3 表记和不合格品区、合格品区。
品质部年度内审查检表(最新)
7.1.5
10
检验后的材料是否有状态标识且是唯一的?标识是否清晰 可辨别 ?
8.5.2
测量设备维护管理、量测治具的使用管理，监视和测量装
11
置有无按规定时间进行送检? 当出现偏离时，有无评价以 往的结果，并做记录？（询问、查阅检定证书，自校记录
7.1.5.2
、现场查看）
12 内/外部实验室设备校准的实验报告
施，以防止不合格再发生？
8 测量设备清单，仪校清单？
7.1.5.2
内审员
部门代表பைடு நூலகம்
部门其它人员
审核检查记录
APL-XZ016 REV:B/01
不符合项报告单号
2017年11月28 日
有限公 司
内审检查/记录表
受审核部门：品质部
序号
审核项目
标准章、 条
9 对采购产品的测量和监控策划结果是否保留;并被执行?
内审员
10.2 10.2
在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为 下个过程的输入）是否明确： ⑴放行条件并被遵守？ ⑵放行过程的监控或测量并被实施？
部门代表
8.5.1
部门其它人员
2017年11月28 日
3
质量方针组织内是否得到充分沟通正确理解？（抽查） 部门有哪些质量目标？
5.2 6.2
4
部门岗位职责划分是否明确清晰？员工是否清楚岗位职 责？
5.3
5
目标达成有无评价并列入管理评审，是否有改进措施？ （查改进措施落实情况）
9.3.2
6 关键过程资源是否充足，检测设备是否配备？
8.1
当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对 7 不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措 9.1.1
质量审检查记录表范本
Y
Y
Y
Y
Y
内审检查记录表
XX/R-8.2.2-3审核员：xx页数2 / 13
审核部门
最高管理者
时间
2010年11月28日时至时
标准条款
审核要点
审核检查记录
检查结果
备注
5.4.1质量目标
5.6管理评审
6.1资源提供
1.质量目标的设定是否合理？是否在相关部门得到分解？分解是否适宜？
1.管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出等一些内容是否符合标准的规定？
Y
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内审检查记录表
XX/R-8.2.2-3审核员：xx页数4 / 13
审核部门
供销部
时间
2010年11月28日时至时
标准条款
审核要点
审核检查记录
检查结果
备注
7.2与顾客有关的过程
7.2.3顾客沟通
1.顾客的要求是否形成了文件？
对顾客之产品要求的评审时间、内容和结果是否满足文件规定的要求？
2.欧盟实施ROHS指令，对此是否进行了有效控制？
经查：1.利用公司的网站，不断更新内容，将取得的如检测报告、各种产品安全认证证书及有关的CB报告等公布在网页上，便于客户上网查询。
2.每年均参加电动工具行业协会举办的全国性订货会议，带上样品箱、产品目录及各种认证证书，在会上向广大客户宣传本公司的产品，并征求客户的需求，联络了老客户，还交上了新朋友。
检验员：黄景兰。
按产品一致性要求，对关键元器件、原材料在入库前按检验要求进行检验或验证。
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Y
Y
内审检查记录表
XX/R-8.2.2-3审核员：胡序远页数7 / 13
审核部门
内部质量审核检查表(XXXX3)
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
内审案例分析
练习一：标准条款对照练习针对下列情景，分别说明它们所对应的是GB/T19001:2008标准中哪个具体条款。
1.机床厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台KP6025机床交付给了用户。
2.百货商场文具柜台营业员小王，把一本作为样品陈放十个月本应削价处理的大型集邮册，连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会，因为当时商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明。
3.长城电脑公司的内审策划中，没有对总经理进行审核的安排。
内审员，总经理认为内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。
4.黄河大酒店窗明几净，玻璃大门如同透明。
一个前来就餐的孩子撞得头破血流；服务员手忙脚乱地把他送去医务室包扎；大堂经理叫来服务员在玻璃大门上贴上装饰画；又在大门处设立了专门的门童。
5.公司人力资源部正在对新公司的大学生进行上岗前的培训。
6.服装厂采购部主管介绍说，本厂所有服装的面料都是来料加工的。
7.汽车制造厂设计制造成功的一种新型家用小轿车，其废料排放未达到国家环保标准规定的要求。
8.审核员在长城宾馆客房部，发现了正在现场使用的有第一版和第二版两种不同版本的《客房服务控制程序》文件。
9.昆仑厂采购部编制的合格分供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。
采购部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。
10.电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验之间200米的过道，地面坑洼不平。
11.某轴承厂的轴承圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。
12.某类食品的保温灭菌工艺规定是140℃、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120℃。
操作工人解释说，140℃高温耗电量太大，120℃高温足以杀菌了。
13.公司正在召开新开发的CPR30冲剪设备的新产品鉴定会。
公司质检部内审检查表
5.是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？
6.抽查1份纠正措施记录。
1、对不合格进行识别评审。
2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。
3、是根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。
4、是按确定的结果实施纠正措施。
5、对采取纠正措施的结果进行跟踪验证。
150
4.10.2.4
进货质量系统是否采用了以下一种或多种方法：
—由供方进行统计数据接收和评价？
—进货检验和/或试验？
—当有可接受质量性能的记录时，对分承包方现场进行第二方或第三方评定或审核？
—由认可的实验室所做的评价？
151
4.10.3.a
是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品进行检验和试验？
4.11.1；4.16
是否规定了检查的内容和频率，并保存了有关记录作为控制的证据？
170
4.11.1
当顾客要求时，是否能够提供检验、测量和试验设备的技术资料，以证实检验、测量和试验设备的功能是适宜的？
171
4.11.2.a
是否确定了测量参数及所要求的准确度？
172
4.11.2.a
检验、测量和试验设备是否具备所要求的准确度和精密度？
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
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6.是否有校准后不合格情况？是否对其检验过 的产品实施了相应的措施？
查阅记录
有检测设备清单。制定2017年校准计划。有 校准证书，检具上张贴标识。按《监视和测量 装置控制程序》执行。
受审部门
质检部
审核员
时间
GB/T19001条
款
GB/T24001
4.查不合格的原因分析？查不合格的措施？是 否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有 授权？不合格品是否有标识？
查相应的记 录
1、划分不合格品放置区域。
2、不合格的处置方式有“让步接收、返工、 返修、报废等到方式。
3、返工的产品有经再次检验后才送到下工序。
4、每月有不合格品的统计，但不合格原因分 析，不合格的措施未能提供记录。
可追溯性
查产品名称图号等的标识是否有？查产品状态 的标识如合格不合格待验等是否有？是否要求 追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标识？
现场观察
图样上的明确的标识，划分不合格品、待检品 的区域，并放置。信息跟踪卡是唯一性的标识。
8.6产品和服 务的放行
1.查产品放行人员的授权书？
2.包括检验员和例外放行批准人？
6.2质量目标 及其实现的策 划
6.2目标及 其实现的策 划
4.3.3目标
和方案
1、是否制定成情
况？
查相应的记 录
查2017年各部门质量目标分解，质量目标与 方针一致，可测量。
2、了解部门的环境及职业健康安全管理目标和 指标的建立情况及实施情况
与负责人座 谈
查有环境因素识别与评价表及危险源及风险 评价表。
7.1.5监视和
测量资源
7.1资源
4.5.1监视
和测量
1.是否确定了用于产品检验、环境和安全监测的 监视和测量资源清单？
2.是否制定了校准计划？
3.是否记录了校准结果？是否在检具的作出了 状态的标识，如合格或不合格。
4.是否对检具规定了保护措施并实施？
条款
GB/T28001
条款
审核要点
检查方法
审核记录
8.5.1生产和
服务提供的控 制
查现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应 的检具？查产品检验的结果，包括半成品，按检 验规范。
查相应的记 录
现场工作岗位上张贴有检验规范，并有相应的 检测设备。查半成品、成品的原始测试记录表。 按检验规范进行检验。
8.5.2标识和
8.1运行的
策划和控制
4.4.6运行
控制
1.现场观察检验废弃物的存放和处理情况
2.检验过程中产生的废水、废气、噪声控制情况
现场观察 查相应的记 录
1、对检验产生的废弃物按照规定放置到回收 点。
2、对检验过程中产生的废水、废气、噪声等 事项进行控制，有安全防护措施。
受审部门
质检部
审核员
时间
GB/T19001条
2.了解产品中有无有害物质限量要求，是否进行 检测。
杳监控记录
1、有对环境及安全管理的措施进行监控。
2、检测装置有进行校准控制，有校准记录。
3、特种设备有进行定期检测，在有效期内。
质检部内审检查及记录表
受审部门
质检部
审核员
时间
GB/T19001条
款
GB/T24001
条款
GB/T28001
条款
审核要点
检查方法
审核记录
5.3组织的岗 位、职责和权 限
5.3组织的 岗位、职责 和权限
4.4.1组织
机构和职
责
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担 的职责和资源情况
与负责人座 谈
查《管理手册》中质检部职能
3.查原料、半成品和成品的检验记录是否符合检 验规范的要求？
4.查检验人员在检验记录上是否签字或标识
查相应的记 录
1、有授权书。
2、有检验员的放行批准人。
3、检验记录符合检验规范的要求。
3、检验记录上有检验人员的签名。
8.7不合格输 出的控制
1.如何防止不合格品混淆？
2.如何处置不合格品？
3.是否有让步接收？如果有返工，是否冉次检验 合格？
款
GB/T24001
条款
GB/T28001
条款
审核要点
检查方法
审核记录
8.2应急
准备和响 应
447应急
准备与响
应
是否有应急预案是否经过培训或演练
与员工，部 门负责人交 谈
每年参加公司安排的应急培训及演练。
9.1.1监 视、测量、 分析和评 价-总则
4.5.1测量
和监控
1.是否对检测装置进行校准控制，有无校准记 录。