西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额2.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。
A．1.88B．1.86C．1.82D．1.803.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。
A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户4.通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。
A．10B．20C．30D．505. 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定重估价值。
A．可变现值C．净资本D．账面净值6. 公司法人治理结构的基础是__。
A．公司章程B．股权结构C．经营者素质D．财务制度7. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户8. 公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A．两个月B．三个月C．四个月D．六个月9. 增发如有老股东配售，则应强调代码为__。
A．“700×××”B．“730×××”C．“600×××”D．“000×××”10. 情景综合分析法的预测期间是__年。
A．2～4B．2～5C．3～511. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券公司D．证监会12. 基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权13. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请14. 上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。
A．可分配利润的20%B．税后利润的20%C．可分配利润的50%D．税后利润的50%15. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构16. 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。
A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券17. 可转换债券实质上嵌入了普通股票的__。
A．远期合约B．期货合约C．看跌期权D．看涨期权18. 在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合19. 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按__划分。
A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类20. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。
称之为__。
A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得21. 行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是__。
A．缺乏客观性B．不能反映行业近期发展状况C．只能囿于现有资料开展研究D．不能预测行业未来发展状况22. 证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。
A．业务执行部门B．业务决策机构C．分支机构D．董事会23. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．10024. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所25. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构26.中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。
A．1991；2B．1992：4C．1991；4D．1990；227.__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A．研究部B．交易部C．监察稽核部D．市场部28.下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购，份额赎回”原则D．“明确价”原则29.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24B．30C．36D．4830. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．5%B．7%C．10%D．3%31. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)32. 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%33. 下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。
A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益34. 由基金投资者直接支付的费用有__。
A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费35. 证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况36. 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价37. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。
（）A．2；600B．3；5000C．4；6000D．5；500038. 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价39. 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改40. 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证41. 按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。
A．3%B．5%C．10%D．15%42. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。
A．3B．5C．7D．1043. 以下各客户委托中，最优先的是__。
A．9时35分，11.25元买入B．9时40分，11.30元买入C．9时35分，11.30元买入D．9时40分，11.25元买入44. 按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%45. 发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．3B．6C．12D．2446. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．20%B．30%C．35%D．45%47. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券48. 国家持股是指__持有的上市公司股份。
A．国有企业B．国有资产授权投资机构C．国有独资公司D．国有事业单位49. 优先置产理论认为__。
A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C．流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D．债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资50. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部。
西藏2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
西藏2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方2.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月3.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。
A．3B．5C．7D．154.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。
A．不得承销证券B．不得从事证券交易C．不得向他人贷款或者提供担保D．不得买卖其他基金份额5. 下列有关股东大会的论述错误的有__。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次B．董事会不可以提议召开临时股东太会C．只有监事会可以提议召开临时股东大会D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制6. 申请首次公开发行股票的公司应按__的要求制作申请文件。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》7. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务8. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务9. 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。
西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票2、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．153、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券4、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型5、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入6、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限9、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．1000010、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%11、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券12、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
2016年下半年西藏基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题
2016年下半年西藏基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性2.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管3.基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险4.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账5. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．106. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露7. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%8. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售9. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用10. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
证券资格(证券基础知识)衍生工具模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）衍生工具模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列关于衍生工具的说法，错误的是( )。
[2015年9月真题]A．按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具B．按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约、结构化金融衍生工具C．独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D．远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块正确答案：D解析：衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种，远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具，也常被称作“基础性衍生模块”。
按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
其中独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换合约等。
知识模块：衍生工具2．人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据( )计算。
[2015年9月真题] A．浮动利率、固定利率B．固定利率、贷款利率C．存款利率、浮动利率D．存款利率、贷款利率正确答案：A解析：利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
利率互换有两种形式：①息票互换，即固定利率对浮动利率的互换；②基础互换，即双方以不同参照利率互换利息支付，如美国优惠利率对LIBOR。
知识模块：衍生工具3．下列说法中错误的是( )。
[2015年9月真题]A．远期、期货和大部分互换合约有时被称作双边合约B．期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于它的损益的不对称性C．信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D．期权合约和利率互换合约被称为单边合约正确答案：D解析：D项，远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，因此，它们有时被称作远期承诺或者双边合约。
2016年下半年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2016年下半年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整2.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。
A．2B．4C．6D．83.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离4.下列说法，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是B．债券是虚拟资本，而股票不是C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本5. 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.98666. 同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．组织方式采取做市商制B．交易手续简单方便、价格还可协商C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商7. 投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。
A．1000B．2500C．50000D．250008. 接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。
2016年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
2016年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C．可以保证讲解内容的准确和一致D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式2、公司合并或者分立。
登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。
A．董事会B．法院C．公司登记机关D．股东大会3、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则4、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。
A．加强法制建设B．规范市场C．保护投资者利益D．打击违法犯罪5、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。
A．10%B．20%C．30%D．40%6、扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位7、证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．58、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票9、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核10、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约11、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
证券资格(证券基础知识)衍生工具模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）衍生工具模拟试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是( )。
A．期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易B．期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高C．期货合约和远期合约都有杠杆效应D．期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约正确答案：C解析：C项，期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，而远期合约通常没有杠杆效应。
知识模块：衍生工具2．关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。
A．期货合约和期权合约都通过对冲相抵消B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C．期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金正确答案：D解析：A项，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，而期权合约则是买方根据当时的情况判断行权对自己是否有利来决定行权与否；B项，期货合约包括买卖双方在未来应尽的义务，与此相反，期权合约只有卖方在未来有义务；C项，期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。
知识模块：衍生工具3．期货市场投机者的作用不包括( )。
A．承担风险并提供风险资金B．实现商品价格的套期保值C．抵消套期保值者之间的不平衡D．增强了市场的流动性正确答案：B解析：B项属于期货套期保值的功能。
知识模块：衍生工具4．( )是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
A．期货合约B．远期合约C．期权合约D．互换合约正确答案：C解析：期权合约，又称作选择权合约，是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
证券资格(证券基础知识)其他衍生工具简介章节练习试卷2(题后含
证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为()。
A．公开募集的结构化产品B．非收益保证型产品C．私募结构化产品D．商品联结型产品正确答案：A,C解析：B项属于按收益保障性的分类；D项属于按联结的基础产品的分类。
知识模块：其他衍生工具简介2．关于存托凭证，下列各项正确的有()。
A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C．存托凭证由J.P.摩根首创D．存托凭证又称预托凭证正确答案：C,D解析：A项，存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证；B项，存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券。
知识模块：其他衍生工具简介3．美国证券中央保管和清算机构的成员包括()。
A．自营商B．证券经纪公司C．信托投资公司D．个人正确答案：A,B,C,D解析：美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构，如证券经纪公司、自营商、银行、信托投资公司、清算公司等，其他机构和个人也可以通过与以上成员建立托管或清算代理关系，间接地参加证券中央保管和清算机构。
知识模块：其他衍生工具简介4．ADR业务中涉及的关键机构包括()。
A．基础证券的发行公司B．存券银行C．托管银行D．存券信托公司正确答案：B,C解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
托管银行负责保管ADR 所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。
2015年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
2015年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化2、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是3、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物4、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利5、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任6、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行7、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上8、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长9、关于关联交易，下列说法错误的是__。
西藏期货从业资格期货及衍生品概述模拟试题
西藏期货从业资格：期货及衍生品概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破—或恒指上涨—时该投资者可以赢利。
A.12800 点，13200 点B.12700 点，13500 点C.12200 点，13800 点D.12500 点，13300 点2、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是 _。
A.1250美元B.-1250 美元C.12500 美元D.-12500 美元3、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员4、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前6个月月末的风险监管报表C.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件5、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50 港元，假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为_。
A.15000 点B.15124 点C.15224 点D.15324 点6、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%, 6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4 月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1日时的无套利区间是_。