产业内贸易理论模型及主要的影响因素
第四章 现代国际贸易理论
及面临垄断竞争的国际市场的条件下， 厂商的长期平均成本随着产量增加而 下降，市场需求量则随着价格的下降 而增加。
在参与国际贸易以前，企业面向国
内需求，国内市场需求的有限性， 限制企业不能生产太多，从而使生 产成本和产品价格不得不保持在较 高的水平上，即A点。
在参与国际贸易之后， 企业面向两个市场，国内需求加上国
外需求，厂商生产量增加； 这时，规模经济效应使产品的平均成 本降低，厂商可以降价出售，由此增 强市场上的竞争能力（见图4-1）
P1
A MC
B
P2
AC
D2
MR1
D1 MR2
图 4-1
图中AC为平均成本曲线，
D1为国内需求曲线， D2为国外需求曲线； 在该国没有参与国际贸易之前，厂商的 产品只需满足国内需要，产品数量被限 制在Q1，价格为P1 ；
（一）产品异质论 1.产品差异理论： 传统的国际贸易理论认为，产业 总是由采用相同生产方式生产同一产 品的企业组成。实际上，同类企业虽 然生产同类产品，但同类产品之间却 存在着较大的差异，这种差异性是同 类企业生产的同类产品产生贸易的根 本原因。
产品差异按强弱可分为：主观差异性和
客观差异性两类。 由于产品差异性只有在影响消费者心理 的限度内才是有效的； 因此，起主导作用的是产品的主观差异 性，而不是客观差异性。
Q6 Q5 Q4 Q3 Q2 Q1 O
产品质量
R
YB YA
平均收入
图 4-3
图中，横轴表示平均收入水平，纵轴
表示产品质量档次，45o线OR表示各 国平均收入水平对产品的需求档次成 正相关关系； 纵轴上的Q1、 Q2……. Q6分别表示产品 质量档次与R线的交点表示一国代表性 需求的水平。
产业内贸易理论
两端 需求
（二）规模经济论
• 20世纪70年代，格雷和戴维斯等人对发达 国家之间的产业内贸易进行了实证研究， 从中发现，产业内贸易主要发生在要素禀 赋相似的国家，产生的原因是规模经济和 产品差异之间的相互作用。 • 专业化 垄断
（三）需求偏好相似
• 瑞典经济学家林德提出了偏好相似理论。 偏好相似理论主要从需求的角度分析国际 贸易的原因，认为产业内贸易是由需求偏 好相似导致的。
3.将规模经济 的利益作为产 业内贸易利益 的来源
（二）产业内贸易理论的不足之处
使用的仍然是静态分析的 方法，这一点与传统贸易理 论是一样的。经济发展、收 入增长、价格变动 未看到生产的国际性。中 间产品越来越多的进入国 际商品流通领域，也促进 了产业内贸易的发展
不足
有些产品的生产和销售
不存在规模收益递增
丰富发展阶段 20世纪70年代末，迪克西特、斯蒂格利茨、 克鲁格曼等创立了新张伯伦模型，把张伯 伦的垄断竞争理论运用到产业内贸易领域。
.
理论研究阶段 里程碑—格鲁贝尔和劳埃德于 1975年编写的《产业内贸易： 差别化产品国际贸易的理论与 度量》
.
产业内贸易指数(ITT)
•
行业内贸易指数（index of intra-industrial trade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类 产品）间进行贸易程度的指标：
经济发展水平越高，产业 部门内差异产品的生产规 模也就越大，产业部门内 部分工就越发达，从而形 成差异产品的供给市场。
收入
需求结构
发生贸易
四、理论评述
A
积极意义
不足之处
B
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可分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易
第四节 产业内贸易的计量
阿奎诺计量法：
Xi
X
i
g1 2
n
i 1 n
Xi Mi
Xi
i 1
Mi
M
i
g1 2
n
i 1 n
Xi Mi
Mi
i 1
n
n
Xi Mi Xi Mi
Qj i1
i1
Xi Mi
100%
Xi、Mi 分别为特定产业的进和出口贸易额。Qi介于0到1之间，如果产业内 进口和出口一样,则完全表现为产业内贸易，Qi =1；如果进口与出口集中 在不同的产业，则表现为产业间贸易，Qi = 0。
产业经济学
第十六章 产业内贸易
本章主要内容
1 产业内贸易的定义及分类 2 产业内贸易的理论框架与理论模型 3 影响产业内贸易的因素 4 产业内贸易的计量 5 产业内贸易与国际投资 6 国际贸易政策与产业内贸易 7 国际贸易政策与产业内贸易
第一节 产业内贸易的定义和分类
一、产业内贸易的定义
• 产业内贸易又可称为“双向贸易” (two-way trade)或“交 叉贸易” (over-lap trade)，是指一个国家或地区，在一段 时间内进口又出口某种同类产品的现象。
•产业内贸易与国际投资存在着较为的联系。
•跨国公司投资与产业内贸易存在着相互促进的关系，跨国公司是国际投 资的主体，跨国公司的发展促进产业投资国和被投资国之间的产业内贸 易的发展，扩大和繁荣产业内贸易；而产业内贸易的发展刺激跨国公司 进行国际投资。 •在全球化经济中，发展中国家与发达国家间的产业内贸易模式主要表现 为垂直型产业内贸易，这种新型的产业内贸易模式对发展中国家的贸易 利益的获取将产生深刻影响。
第五讲 产业内贸易理论
内部市场的产业内贸易
定义：
内部市场的产业内贸易是由于跨国公 司的迅速发展，推动了产业内贸易在 跨国公司内部的开展，形成了公司内 产业内贸易所导致的。
内部市场的产业内贸易
跨国公司通过其内部市场进行产业内贸易有许多优势：
1. 2.
3. 4.
跨国公司的所有权优势使其在系列产品和异质产品 的生产和销售方面具有垄断优势 跨国公司使外部市场内部化，使外部市场的不确定 性大大减少，更容易实现库存控制和交易成本的降 低 通过产业内贸易更有利于实现垂直一体化的规模经 济 由于接受跨国公司投资的东道国在生产和成本方面 对跨国公司吸引中的区位优势，使得跨国公司能更 好地利用世界各个区位在生产要素方面的特定优势， 按其全球经营战略安排最佳生产点，使要素构成相 异的产品的产业内贸易和垂直一体化进一步发展
二是与该产业部门的成熟程度有关，高度发达成熟 的产业部门容易发生产业内贸易，幼稚工业部门 就难以发生产业内贸易； 三是与产业部门的划分有关，如果产业部门的划分 细致，产业内贸易的指数就比较小，如果产业部 门的划分很粗略，产业内贸易指数就比较大。
5．1．4 产业内贸易发展的一般规律
1. 2.
3. 4.
5．2 产业内贸易理论特征
5．2．1 产业内贸易理论的产生
产业内贸易理论起因于对欧洲经济共同体一体化 效果的评价。 经济学者的深入研究发现：传统的国际贸易理论 更适合于说明产业之间的贸易问题 但是，欧洲经济共同体成立后，共同体内成员国 之间贸易流量的大幅度增长主要是同一个产业部 门内部同种类产品的相互交换所导致的。这种贸 易活动是典型的产业部门内部的国际贸易问题。 西欧国家之间产业内贸易纵深发展显示出：国家 之间要素禀赋差别越小，发生产业内贸易的可能 性越大，贸易流量也越大。 传统的要素禀赋理论无法对这种贸易现象做出满 意的解释，于是产生了产业内贸易理论。
第五章产业内贸易理论
PE
E
AC
MC
D
MR
O
QE
Q 9
第二节 垄断竞争模型
垄断竞争与产业内贸易
产业间贸易：什么要素充裕的国家出口该要素密集型的 产品，反映了两国的比较优势。 产业内贸易： 既有基于比较优势的产业内贸易，又有基 于规模经济的产业内贸易。
当产品是同质的时候，我们就只有产业间贸易。如 果产品是有差别的，则产业间和产业内贸易都会发 生。而且，两国的要素禀赋和技术越接近，与产业 间贸易相比，产业内贸易就越重要，反之亦然。
MRH O QD Q1 QM
DH Q
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International economics
第四节 相互倾销贸易模型
相互倾销
如果两个国家的厂商都在对方市场上进行倾销，那么便会出 现同种产品(甚至是完全一致的产品)的双向贸易。这种由于 这种由于 倾销导致的同种产品的双向贸易情形，就是我们所说的相互 倾销。它可以用来很好的解释产业内贸易。
Q4 Q3 Q2 Q1 O Y1 Y2 Y3 Y（平均收入水平）
19
International economics
第五节 需求偏好相似模型
基本模型
Y1、Y2、Y3分别代表了印度、英国和美国的平均收入水 Y1、Y2、Y3分别代表了印度、英国和美国的平均收入水 平。相应地，美国所需求的产品品质范围为(Q3-Q6)， 平。相应地，美国所需求的产品品质范围为(Q3-Q6)， 英国的为(Q2-Q5)，印度的为(Q1-Q4)。图中观察，显 英国的为(Q2-Q5)，印度的为(Q1-Q4)。图中观察，显 然美国与英国需求的重叠部分较大(Q3-Q5)，需求结构 然美国与英国需求的重叠部分较大(Q3-Q5)，需求结构 较相似，而印度与美国需求无重叠区域，与英国也只有 极少量的相交部分(Q2-Q4)。这是因为美、英的平均收 极少量的相交部分(Q2-Q4)。这是因为美、英的平均收 入水平较接近，而印度的与此二者的差距较大。这样， 基于偏好的相似性，美、英两国将就(Q3-Q5)品质范围 基于偏好的相似性，美、英两国将就(Q3-Q5)品质范围 内的产品进行贸易，而与印度贸易的可能性则较小。由 此可见，人均收入水平接近所导致的需求结构的相似也 就成为贸易开展的基础。
产业内贸易指标讲解
现在假设H国政府对来自F国的进口商品征收关税， 以限制F国厂商是产品在H国市场的销售，于是H国厂 商的生产最佳。由于边际成本递减，所以H国厂商的 边际成本因生产规模扩大而降低。边际成本下降后， H国厂商在第三国市场的反应曲线与图所示的情况一 样向右移动。结果自然也与出口补贴的情形一样，即 H国厂商对第三国的出口增加，所获得的利润也增加， 而F国厂商则出口下降，利润减少。如果关税导致的 本国厂商利润增加部分与关税收入之和能完全抵消关 税保护的成本，那么保护国的福利就会增加。
2、产业内贸易的动态利益
首先，产业内专业化可以延长产品的生命周期，产业内贸易 可以使专业化水平提高，市场扩大，使生产者获得规模经济收益； 其次，产业内贸易对产品的革新有较强的刺激作用，主要表现 为对增加产品花式品种（即水平差异产品）和对创造新的替代产 品（即技术差异产品和垂直差异产品）的刺激。 再次，产业内调整所引起的摩擦比产业间贸易小，因此，产业 内贸易会带来更大的社会效益。 最后，从收入分配来看，产业内专业化所带来的收入再分配影 响要小于产业间专业化，因为同一产业的要素投入密度很相似， 因此产业内贸易对要素相对价格影响不大，稀缺要素所有者不仅 不会因此有所损失，而且其实际收入还会有所提高。
如图所示，政府提供出口补贴后，H国厂商的 反映曲线将向右移，新的反映曲线与F国厂商的 反映曲线相交于E′点。对应于新的均衡点，H国 厂商的产出与销售量扩大到qH1，而F国厂商的产 出与销售量减少到qF1。补贴后，H国厂商的利 润比之前增加了，但F国厂商的利润则下降了。 因此，在这种情况下，H国厂商利润的增加是以 F国厂商利润的损失为代价的，所以这也属于一 种“利润转移”或“抽取租金”的行为。
产业内贸易的静态利益：说明
图（a）表示这个国家只生产一种组合，即 V1。而消费者的偏好则是从S到T的各种组合， 这样每个消费者所得到的利益的大小取决于 他们的偏好和V1的接近程度。图中SCTP部分 就是所有消费者剩余，CP表示偏好V1的消费 者剩余，GH表示偏好为V2的消费者剩余。偏 好在V1的消费者所得到的利益最大，而偏好 在S和T点的消费者所得到的利益为零。
(国际贸易)产业内贸易理论
（国际贸易）产业内贸易理论产业内贸易理论壹、产生背景传统的国际贸易理论，主要是针对国和国、劳动生产率差别较大的和不同产业之间的贸易，但自20世纪60年代以来，随着科学技术的不断发展，国际贸易实践中又出现了壹种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生于发达国家之间，而不是发达国家和发展中国家之间；而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。
为了解释这种现象，国际经济学界产生了壹种新的理论——产业内贸易理论。
产业内贸易（Intra-industrytrade）是当代最新国际贸易理论之壹，它突破了传统国际贸易理论的壹些不切实际的假定（如完全竞争的市场结构、规模收益不变等），从规模经济、产品差异性、国际投资等方面考察贸易形成机制，从而解决了传统贸易理论所不能解释的贸易现象：产业内贸易日益占据国际贸易的主要地位。
的专著。
于这本书中作者修正了H—O模型中的某些前提条件，把贸易中有关的费用引入模型，解释了部分产业内贸易现象。
二、定义从产品内容上见，能够把国际贸易分成俩种基本类型：壹种是国家进口和出口的产品属于不同的产业部门，比如出口初级产品，进口制成品，这种国际贸易称为产业间贸易（inter-industrytrade）；另外壹种被称为产业内贸易（intra-industrytrade），也就是壹国同时出口和进口同类型的制成品，因此这种贸易通常也被称为双向贸易（twowaytrade）或重叠贸易（over-laptrade）。
产业内贸易，即壹个国家于壹定时期内（壹般为1年）既出口又进口同壹种产品，同时同壹种产品的中间产品（如零部件和元件）大量参加贸易。
产业内贸易理论中所指的产业必须具备俩个条件：壹是生产投入要素相近，二是产品于用途上能够相互替代。
符合上述条件的产品能够分为俩类：同质产品和异质产品，也称作相同产品或差异产品。
三、产业内贸易理论的假设前提•从静态出发进行理论分析；•分析不完全竞争市场，即垄断竞争；•经济中具有规模收益；•考虑需求相同和不相同的情况。
第四讲 产业内贸易理论
第四讲产业内贸易理论传统的国际贸易理论主要是针对不同产品之间的贸易，但自20世纪60年代以来，国际贸易大多发生在发达国家之间，而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。
美国经济学家格鲁贝尔等人认为，从当代国际贸易中的产品结构上，大致可分为产业间贸易和产业内贸易两大类。
他通过对产业内贸易进行研究，提出了产业内同类产品贸易增长的特点和原因，继格鲁贝尔之后，格雷、戴维斯、克鲁格曼和兰卡斯特等对产业内贸易进行了大量的理论性研究，使产业内贸易理论更加丰富。
一、产业内贸易的概念从产品内容上看，可以把国际贸易分成产业间贸易(Inter—industry Trade)和产业内贸易(Intra-industry Trade)两种基本类型。
产业间贸易是指各国之间的贸易是不同产品之间的贸易，比如美国向中国出口汽车，从中国进口纺织品；产业内贸易是一国同时出口和进口同类型的产品，比如美国每年要出口大量的汽车，但又同时从日本、德国、韩国进口大量汽车。
《国际贸易标准分类》(Standard International Trade classification，SITC)中，将产品分为类、章、组、分组和基本项目五个层次，每个层次中用数字编码来表示，产业内贸易的产品指的是至少前三个层次分类编码相同的产品。
二、产业内贸易理论的假设前提产业内贸易理论的假设前提主要有：①从静态出发分析；②分析不完全竞争市场；③经济中具有规模经济效应；④考虑需求情况。
显然，产业内贸易理论的前提假设与传统的贸易理论是不同的。
三、产业内贸易指数产业内贸易程度可用产业内贸易指数来衡量。
从某一产业的角度分析，产业内贸易指数的计算公式为A i= 1-(Xi-Mi)/（Xi+Mi）式中，Ai为一国i产品的产业内贸易指数；Xi为一国i产品的出口额；Mi 为该国i产品的进口额。
由式(4—1)可知：Ai在0～1之间变动，Ai愈接近1，说明产业内贸易的程度愈高；Ai愈接近0，则意味着产业内贸易程度愈低。
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产业内贸易理论模型及主要的影响因素
——基于中国的经验分析
第一章: 产业内贸易理论的背景及主要的理论模型
第二次世界大战后，伴随着经济的复苏与发展，国际贸易的发展出现了新的发展趋势。
这主要表现在两个方面：一是，世界贸易的增长速度远远大于世界经济的增长速度？；二是发达国家之间的贸易的增长大于发达国家与发展中国家之间的贸易的增长速度，发达国家之间的贸易量已经占到世界总的贸易量的2/3左右，其中制成品的贸易的增长又大于初级产品贸易的增长。
这种现象引起了许多经济学家的注意，因为按照传统的贸易理论，不论是基于劳动生产率差异的李嘉图的比较优势理论，还是基于要素禀赋差异的H-0 模型，贸易应该更多的发生在要素禀赋差距较大和技术差距较大的发达国家与发展中国家之间，在行业上，应该发生在资本密集度差距较大的行业间，例如制成品与初级产品之间，而不是制成品之间的贸易。
传统理论与现实的矛盾使得探讨新的贸易理论成为必然。
产业内贸易理论最早是由学者沃顿（Verdoorm,P.J.,1960）在考察荷比卢联盟内部的贸易形式时发现的。
他以可比的国际贸易分类为基础，计算了12种种样本产品的双边贸易比率，发现由于经济联盟，双边贸易的比率的相对值下降，但是比率的中位数值却提高了。
Verdoorm由此认为，与集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型中，而不是在异类贸易类型间。
但是Verdoorm的发现在当时并没有引起人们的注意。
人们一般认为，1975年由格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳埃德（P.J.Lloyd）出版的{ 产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量} 一书作为对产业内贸易理论较为正式的提出的著作。
他们二人也因此被认为是最早对产业内贸易进行系统性研究的开拓者。
在该书中，他们认为，“新要素比例理论”是可以部分解释产业内贸易的现象的，但是要对产业内贸易做全面而又系统的解释则是不够的，必须从产品差异和规模经济入手。
他们的研究对之后的一些学者有很大的启发意义。
迪克西特( Dixlt,A.K.),斯蒂格利茨（Stiglitz,J.E.）、克鲁格曼（Krugman ,P.） ,赫尔普曼（Helpman,E.）,兰卡斯特（Lancaster,K.）和布兰德（Brander,J.）等人，对产业内贸易从不同的角度进行了论述，建立了很多的模型。
为了更详细和有条理的论述这些模型，有必要按照一定的分类标准将模型分类。
产业内贸易产生的原因：
贸易品是否具有差异性，从而将产品分为同质产品和非同质产品。
非同质产品又分为水平性差异产品和垂直性差异产品。
格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳埃德（P.J.Lloyd）在他们的产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量}一书中，将产业内贸易分为三种：1．要素投入不同，但是产品却有一定的替代性：例如木制的和塑料制成的家具用品。
2．要素投入相同，但是最终使用替代性不同的产品，例如汽油和柏油，他们都来自于原油；
3．要素投入相同，替代性也相似，但是在款式或质量上有差异的产品。
季节性贸易是指，由于农产品具有季节性，就有可能产生产业内贸易。
例如，处于南北半球的国家，由于季节的差异，可以通过在不同的季节进口和出口，来满足本国对该产品的需求，这样就产生了产业内贸易。
而转口贸易主要发生在贸易较为自由化的国家或地区，例如香港和新加坡。
由于可能发生这样的情况，在该地区，从一国进口某种产品而同时又将这种产品出口到另一个国家。
这样在海关统计中，同类产品就会同时反映在进口项目和出口项目中。
这样就自然而然的产生了产业内贸易。
边境贸易最常用的一个例子就是加拿大和美国之间关于牛的贸易。
由于美加之间有很长的边界，所以可能出现这种情况，即加拿大可能在西部边界向美国东部各州出口牛肉，而同时与在在东部边界又从美国进口牛肉，满足加拿大东部对牛肉的需求。
这样，也就发生了产业内贸易。
这样的情况经常会发生在两国间的边界线很长，而且运输成本又比较昂贵的产品上。
1953年欧洲煤钢共同体成立后，成员国间的钢铁贸易就出现了这种状况。
产业内贸易还可能是由于国家的政策决定的。
一国可能为了发展某一产业，采取了一定的政策，来支持该产业的出口，但是同时，该产业的进口也存在。
这样，该国的产业内贸易就产生了。
产业内贸易也可能是由于某一项国际协定产生的。
一国可能进口本身就有比较优势的产品，这样产业内贸易就产生了。
二、对于非同质产品又分为水平差异性产品和垂直差异性产品。
在现代的经济中，具有完全的替代性的产品很少，商品之间都会呈现出一定的差异性，因而大多数的产业内贸易也都是关于差异产品的。
所谓的差异产品是指相似但是不完全相同，也不能够完全替代的产品，他的需求交叉弹性小于同质产品。
关于产品的水平性差异和垂直性差异的简单区分是，产品的质量和消费者对产品的态度。
水平性差异产品是指其产品的差别并不是由于产品本身的质量差异，而是由于消费者对其态度的差异，从而认为产品是不同的。
例如同质量同效用的产品，由于其花色不同，而被消费者看作是有差异的产品。
而垂直性差异产品的不同则是来自于产品在质量上的不同。
根据经济学家林德的“代表性需求理论”，每一个国家都会有其代表性的消费者，从而该国会发挥规模经济的优势，满足这一部分代表性消费者的需要并可以进行该种产品的出口。
但是那些非代表性的消费者的需求将只能够通过进口来得到满足。
这样，便产生了产业间贸易。
以上，对于水平性差异品产业内贸易和垂直性差异产品的产业内贸易的成因分析中，我们可以看出消费者的态度和规模经济发挥了很大的作用。
只不过水平性产业内贸易更加关注的是消费者的偏好，而垂直性产业内贸易关注的是发挥本国的规模经济的优势。
三、产业内贸易的理论模型
前面已经讲述了传统的产业内贸易的原因，接下来我们按照水平差异与垂直差异的区分。
1．新张伯伦模型：1979年克鲁格曼的模型。
克鲁格曼将Dixit 和Stiglitz的
模型由封闭转为开放，在该模型中，规模经济来源与企业的内部规模经济，市场结构有完全竞争转变为张伯伦的不完全竞争的市场结构。
在供给方面，企业生产一种或几种相似产品，这些产品的规模收益递增。
在消费方面，消费者的需求是多样性的，对变体产品有需求，只要这种产品能够满足消费者的需求，消费者就会购买它。
2．兰卡斯特的模型：新候泰宁模型。
完全垄断竞争模型。
在该模型中，企业有一样的成本函数，厂商的自由进入和退出、消费者相同密度的消费偏好保证了在长期均衡中，各种产品会均匀的分布，而且每一个品种的产品的数量和价格都会相同。
这样如果两种产品的相似性很大，厂商就不能够出售足够的产品来弥补生产成本，厂商要不就退出，要不就生产其他的品种。
如果两种产品的差异性很大，那末就会有另一种产品被生产出来，其特性是介于两种差异性很大的产品之间的，即会有新的产品的产生。
而在封闭的经济中，不论是生产者的规模还是消费者的偏好，都会受到约束。
很明显，在这种情况下，开展产业内贸易，不但可以发挥规模经济的好处，还可以扩大消费者的偏好。
规模经济和水平性产品差异能够在技术和要素禀赋方面相似的国家进行贸易，消费结构是与收入水平相关的，在收入水平相似的国家间，可以找到大量的消费者，但是在收入水平差距很大的国家，则这种可能就比较小。