渐进决策理论
最新第十章 林德布洛姆的渐进决策理论
（1）1953年他在《政治、经济及福利》一书中首 次提出了“渐进主义”的概念。他通过对社会政治 过程的四种基本形态的分析，提出了他那已具雏形 的“渐进决策”模式。
他认为社会政治过程包含着以下四种基本形态：
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下层级层层贯彻上层级的指令，而其本身无多大自
主权 。
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③多元体制。在美国多元化的政治体系中，存在着 多元政治权力中心，并且各有其自己的政治领袖。 决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行，各政 治领袖受到多元体制形态的控制。
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林德布洛姆的著作主要有：《政策分析》、《“渐进调 适”的科学》、《决策过程》、《政治与市场：世界 的政治——经济制度》、《尚未达成，仍须调适》等。 其中，《政治与市场：世界的政治——经济制度》被 认为是20世纪最后25年内虽有影响的政治学著作，荣 获美国政治学会的最高荣誉奖——威尔逊政治学术奖； 《“渐进调适”的科学》(也译作《“竭力对付”的科 学》)作为经典性的论文是美国攻读政治学和公共行政 学专业的学生的必读___文___献___。___________________
④议价。市场上买卖双方要相互讨价还价。妥协的 结果是互相退让，选取折衷方案作为成交的价格。 在政治上，各政治势力团体，如政党、政治派别与 利益集团等等，相互妥协、交易，取得一种能牵制 各政治领袖的“议价”。
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林德布洛姆的渐进决策理论汇总
2．渐进决策的局限性和不足 （1）比较保守，只适用于某种条件。渐进决策模式 一般适合于比较安稳和变动不大的环境，以及从总体上说 是比较好的现行政策。然而，一旦社会条件和环境发生巨 大变化，一旦表明对已往的政策须加以彻底改变时，渐进 决策模式所主张的修改和缓行就起不到它的作用，有时还 甚至会对大变革起阻碍作用。 （2）注重历史与现实非为渐进模式所独有。在社会 发展的某些关头，需要在政策上作大幅度的调整，如果我 们把这种决策方式称作激进决策的话，那么渐进决策具有 的认识论特点也并非为它所独占，激进决策也可以是非常 注重历史和现实条件的。 （3）不应被夸大为一种普遍适用的决策模式。从政治 和行政决策的角度来讲，政治的发展过程中，一切应当以 时间，地点和客观条件而定。渐进决策作为一种决策模式， 不应当是惟一的、排斥其他模式的决策模式，或者把它夸 大为普遍适用的模式。
二、林德布洛姆的渐进决策理论的主要内容
（一）渐进决策的含义 所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策 基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小 的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。 渐进主义的优点： 1、决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测； 2、在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会以不断 尝试的方式，找出一种满意的结果； 3、易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标， 搞乱了原目标间的秩序； 4、 渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特 别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊； 5、渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误， 不会造成大起大落的状况。
人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。
林德布洛姆的渐进决策理论
林德布洛姆的渐进决策理论20世纪 60年代以前在西方行政学的决策研究领域中占主导地位的一直是理性决策模式 ,尽管西蒙等人对传统的纯粹理性决策模式进行了改进并进而提出了他的有限理性决策模式 ,但是他终归没有跳出理性主义决策模式的框架,然而,理性主义决策模式在实际运用中面临着种种困难。
在这种背景下,出现了一些新的决策模式试图弥补理性决策模式之不足其中有一种决策模式产生了极大的反响,并一直被视为西方国家行政决策的基本模式,就是美国著名政治学家和经济学家林德布洛姆提出的渐进决策模式。
这一模式的要点主要有两个方面：一是在政策方案的设计上。
渐进主义认为，现实政治的渐进性决定政策分析的渐进性，决策者面对已有的基本的价值共识，只着意于对现存政策的修改与补充。
二是在政策方案的抉择上。
渐进主义认为，政策制定并不是取得可用理性标准来判断的解决方案，而是各种政治力量的相互协商所达成的某种和解、调停和协议。
一、生平与著述查尔斯·林德布洛姆 (Charles E. Lindblom )是美国当代著名的经济学家和政治学家,“政策分析”的创始人。
他于1917年3月出生在美国加利福尼亚州;1937年毕业于斯坦福大学,主修政治学及经济学;1939年在美国明尼苏达大学经济系任教 ,进而开始了他的教学生涯 ;1 9 4 5 年获芝加哥大学经济学博士学位;1946 年任教于耶鲁大学至今 ;1 9 5 4 年在著名的行为科学高级研究中心担任研究员 ;1 9 6 0 年任古根海姆研究中心研究员 ;1 9 6 3 年~ 1 9 6 4 年出任美国住印度大使馆经济参赞并兼任美国国际开发总署驻印度办事处主任;1 9 6 8 年~1 9 6 9 年出任耶鲁大学社会科学院院长 ;1 9 7 2 年~ 1 9 7 3 年担任耶鲁大学政治学系主任 ;1 9 7 5年任美国比较经济学会会长 ;1 9 8 0 年当选为美国政治学会会长 ;现任经济学与政治学“首席讲座教授”和社会与政策研究所所长。
渐进决策理论
3、决策收到价值观的影响。
渐进决策的定义：
所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策的基础上, 采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳 定的前提下，逐渐实现决策目标。
2、渐进理论的基本内容
渐 进 决 策 基 本 原 则 按部就班
“按部就班,修修补补的渐进主义者或安于 现状者,或许看来不像个英雄人物,但却是 个正在同他清醒地认识到对他来说是硕大 无比的宇宙进行勇敢的角逐的足智多谋的 问题决者。” 由微小变化的积累形成大的变化,其实际 的变化速度要大于一次大的变革。 政策上的大起大落是不可取的,欲速则不 达,那样势必会危害到社会的稳定,为了保 证决策过程的稳定性,就要在保持稳定的 前提下,通过一系列小变达到大变之目的
积小变大
稳中求变
2、渐进理论的基本内容
1
政治的一致性。 西方国家所推行 的实质上是一种 渐进的政治；政 党自身的政策也 是渐进地改变 的。
2
技术上的困难。 进行任何一项决 策必然要与时间 、信息等因素相 关。决策的正确 程度取决于决策 者对于信息的了 解程度。
3
现行计划的连续
性。任何一项新 的决策都不得不
3、渐进理论的特点和基本形式
首先，主张渐进决策。林德布洛姆认为， 政策的制定是在过去经验的基础上，经 过逐渐修补的渐进过程来实现的。渐进 主义者具有勇敢、应变和足 智多谋的特征。
3、渐进理论的特点和基本形式
其次，强调质量转换。林德布洛姆认为， 渐进决策看上去似乎行动缓慢，但它实 质是决策效果累积的过程，是量变到质 变的过程。其实际变化的速度往往要大 于一次重大的变革。也就是说，渐进决 策并不是不要变革，而是要求这种变革 必须从现状出发，通过变化的逐层累积， 最终达到根本变革的目的。
渐进决策理论及其运用
渐进决策理论及其运用渐进决策理论（PDT）是一种理论，旨在帮助研究者通过观察并从已有知识中获取新知识，以解决规模较大和比较复杂的综合型问题。
它是一种因果洞见理论，它利用渐进决策分析（PDCA）有效地发现、分析、参与和解决问题。
它以行动及知识生成为特征，并被认为与复杂的环境有关。
PDT的三个关键步骤是环境扫描、模式检查和行动反馈，它们构成了一种框架，帮助人们在给定环境中提出有效解决方案的能力。
PDT的环境扫描步骤首先考察所面临的环境，以确定其各种因素，包括人、物、地点和时间。
这一步骤则是从全面的环境角度考虑潜在新发现。
接下来，模式检查步骤把所有收集到的信息，尤其是新发现的信息，分门别类，归类和模式化。
最后，行动反馈步骤把模式应用到实际的行动上，以检查其可行性。
PDT的优点之一在于它可以让研究人员从不同的角度考察一个问题，获得一个全方位的解决方案。
它也有助于研究人员有更直接地参与解决问题，而不是只关注解决方案，可以把问题分解为小问题，从而更有效地得出结论。
它还可以在解决问题过程中提供宝贵的洞见，帮助研究者获得重要的新知识和经验。
同时，PDT也存在一些局限性。
它可能会引发新的问题，因为它的过程中可能发现不具有建设性的知识或经验。
此外，PDT也可能会消耗大量的时间和资源，而且它的结果也可能会受到有限的分析数据、资源和技能的限制。
此外，PDT也可以被用于各种领域的研究。
例如，商业研究领域中的企业决策，可以用PDT来帮助企业制定更有利的决定，从而在竞争中取得优势。
在安全管理领域，PDT可以从多方面考虑安全问题，更有效地提出解决方案。
它也可以帮助公共政策制定者更有效地解决复杂的政治问题。
渐进决策理论已成为一种知识和技能，可以帮助研究者面对复杂的问题，并有效地提出解决方案。
它不仅可以解释现实中的新知识，还能让研究者从不同的角度考虑问题，解决复杂的政治和安全问题。
PDT因其易用性、弹性和可定制性，最近受到越来越多的关注，它将为研究者们带来更多有价值的发现。
林德布洛姆的渐进决策理论教材(PPT29张)
方法中，“断续渐进”不失为一种较好的方法。
策略分析是指针对复杂问题，直接经过深思熟虑后选择策略，它实 际上是简化了的科学分析方法，是由简单的渐进发展而来的，它将
断续渐进方法纳入自身之中，将它作为一种主要方法。
此外，在林德布洛姆看来，试错法、计算决策法、突破瓶颈法等也 是策略分析常用的方法。
3、渐进模式的起源与形成：
（1） 1953年， 《政治、经济及福利》
林德布洛姆的“渐进决策”模式经历了几十年的发
展演变（1953～1979年），其渐进决策的思想起
源于1953年，他关于渐进决策的思想在其早期著作 《政治、经济及福利》（1953年）一书中已具雏形。 他在该书中首次提出了“渐进主义”的概念，他通 过对社会政治过程的四种基本形态的分析提出了他
5）．完善与扩展： 《尚未达成，仍需调适》
1979年他在美国《公共行政评论》上发表了《尚未 达成，仍需调适》一文，对自己的理论进行系统的 辩护和补充。 他区分了渐进政治、渐进分析、党派相互调适等概 念，补充了“党派相互调适”和社会组织等方面的 内容。 他特别对渐进分析的层次进行了划分，即划分为简 单的渐进分析、断续的渐进分析和策略分析三个层 次。
（4）1963年， 《决策的策略》 1963年，在《决策的策略》一书中，林德布洛姆将他的政 策分析模型又称为“断续渐进主义”，而传统的理性决策模 式则被他称之为“全面分析”，这种分析的含义是：“细心 和全面地对所有可能的行动途径及这些途径的可能结果进行 研究，并且用价值观对这些结果加以评估，在各种不同的行 动途径中作出选择。” 而断续渐进主义的特点则是只做因时间差距进行边际的选择， 只考虑有限的政策方案和有限的行动后果，只在于调适目标， 重新检查资料，作连续不断的补救性的分析评估及社会片段 分析。 到此，林德布洛姆的“渐进调适”模式已基本定性。
简述林德布洛姆的渐进式决策理论及其在中国改革开放过程中的体现
简述林德布洛姆的渐进式决策理论及其在中国改革开放过程中的体现一、林德布洛姆的渐进式决策理论（一）定义：就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。
1、渐进主义的优点有：（1）决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测；（2）在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意的结果；（3）易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，搞乱了原目标间的秩序；（4）渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊；（5）渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大起大落的状况。
2、渐进决策的原则有：（1）按部就班原则。
“按部就班，修修补补的渐进主义者或安于现状者，或许看来不像个英雄人物，但却是个在同他清醒地认识到对他来说是硕大无朋的宇宙进行勇敢的角逐的足智多谋的问题解决者。
”林德布洛姆注意到了决策过程的连续性。
（2）积小变为大变的原则。
渐进决策要求变革现实是通过一点一点的变化，逐步实现根本变革的目的。
（3）稳中求变原则。
政策上的大起大落是不可取的，欲速则不达，那样势必会危害到社会的稳定，为了保证决策过程的稳定性，就要在保持稳定的前提下，通过一系列小变达到大变之目的。
二、采用渐进决策的原因:1、渐进政治的基本特征是与政治领袖对基本政策的看法一致的，每一个竞争政党也只是渐进地改变本身的政策。
2、渐进决策模式基本上是保守的，它以现行的计划、政策、消费为基础。
如果每年通过新政策，会引起社会上一部分人之间严重的政治紧张，因此除非要进行重大的政治改组之外，过去成功的政策在若干年内要维持下去。
3、人的智慧和能力是有限的，作为现实主义者，人们不会经常追求惟一的最佳途径，一旦发现有可行的途径，就会停止追求。
决策者只有在那些自己熟悉的备选方案不能在满足需要时，才会冒险寻求较为根本的政策改革。
《渐进决策理论》读书笔记
《渐进决策理论》读书笔记一、渐进决策模式的理论概述(一)渐进决策模式的产生背景和形成过程第二次世界大战后，政治决策作为一项重要的政治行为受到了研究者们越来越多的关注。
在林德布洛姆的决策模式尚未出现之前，其最具影响力的则是理想决策模式。
理性决策模式是以“经济人”的假设为前提的，决策者所面临的问题是既定的，其目标和价值也是明确的，并且通常有两种以上的备选方案，经过逐一选择和比较之后，按照决策者的价值偏好，选择最优决策。
从理论看，最优决策并不是不可行的，但是受到社会环境以及时间和费用的限制，加之问题的不确定性，使得理论与现实之间存在着偏差，在理性决策模式下的问题遭遇障碍而得不到解决。
因此该理论模式遭到了许多学者的强烈批评。
其中最突出的是查尔斯·林德布洛姆与赫伯特·西蒙。
林德布洛姆指出决策者并不是面对一个既定问题，问题往往具有不确定性，必须要决策者能够明确问题进而上升到政策议程。
(2)由于决策者受价值观不同的影响，不同的人对于该决策会产生不同的看法，比如在通货膨胀与金融危机等一系列具体问题时，不同的人会有不同的看法。
(3)政策在分析与制定的过程中会出现若干个变量，而决策者的考虑却只有几个，不具有广泛性。
为了跳出理性决策模式的框架，弥补传统理性决策的不足，1953年，他在《政府、经济和福利》一书中提到要用“渐进主义”，并且意识到政策的制定需要从知识的能力和社会的状况这两个层面来考虑。
1959年，林德布洛姆在《“渐进调适”的科学》一文中，进一步的批评了全面理性模式，并且将他阐述的“渐进调适”模式与之加以比较，更直观的表达了其渐进调适模式较实际、较科学、较妥当。
1963年，在《决策的策略》一书中对他的渐进决策模式有了更为系统的表述，并将其政策分析模型称为“断续的渐进主义”，至此渐进决策模式基本形成。
(二)渐进决策模式的基本内容林德布洛姆的渐进决策模式是针对传统理性决策的这些弊端的基础上发展起来的。
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• 林德布洛姆在政治学领域进行了一些开创性的工作，他以对“政策” 的分析研究，尤其是 “渐进决策模式”饮誉美国学界。
• 林德布洛姆主要成果：《政治、经济及福利——计划构成与政治经济 系统的基本社会过程》（1953年）、《政策分析》（1958年）、 《“渐进调适”的科学》（1959年）、《决定的策略—政治体系是一 种社会过程》（1963年）、《民主和智慧——经互相调节产生的决策》 （1965年）、《决策过程》（1968年）、《政治与市场——世界政治 经济体系》（1977年）等。
自己的所谓问题加以明确并予以说明。
❖ 第二
❖ 决策分析并不是万能的
时间 ❖ 决策要既受到
的限制，常常是决策者在分析远未完
成之前就要作出决定，否则就要贻误时机
费用 ❖ 又要受到
的限制，对于有些决策来说，采用分析手
段所费代价大昂贵，虽然对有的决策进行确定性的分析是可
能的，但是也许不值得花那个代价。
❖ 第三
目标间的秩序； ④ 渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条
件下，可以孤立某些因素，比较其利弊； ⑤ 渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大
起大落的状况。
（2）1958年——《政策分析》
过于强调理论在 政பைடு நூலகம்研究中的作 用；
过分强调所有重 要变量
对传统政策分析方法 的批判
• 其中，《政治与市场——世界政治经济体系》被认为是20世纪最后25 年内最有影响的政治学著作，该书并荣获美国政治学会的最高荣誉 奖——威尔逊政治艺术奖。
二、渐进决策理论的背景和形成
1、理性决策模式的观点：
①决策者知道所有同具体问题有关的目标； ②所有有关问题的信息都是可得的； ③决策者能辨别所有的选择； ④决策者能有意义地评估这些选择，即研究选择的结果并加以
配合现实情况的需要或限 制、超理论
只注重几个重要变量、片 段分析
“渐进分析”方法
价值与事实互为一体 以已有政策为前提
（3）1959年——《“渐进调适”的科学》
进一步批评了传统的全面理性模式，阐述了他的连续有限比较 模式(即“渐进调适”模式)。
全面理性决策模式
“渐进调适”模式
目标——行动 目标——手段 决策——目标
党派对基本政 策的渐进式修 补
阶级利益一致 性
基本政策
❖ 技术困难
决策渐进性
❖ 决策者的个人能力
❖ 客观的时间、信息等相关因素
边执行边修改
❖ 现行计划
决策渐进性
❖ 现行计划需要连续。并非割裂
保持社会稳
定全面性改革？渐进式决策！
Diagram
3、渐进决策的原则
1
按部就班原则
2
积小变为大变原则
3
稳中求变原则
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林德布洛姆的渐进决策理论
叶 斌 周孝丹 吉木娇 梁宏珍 余越怡 阿布杜
迪力
Contents
生平著述 理论产生背景以及形成过程 渐进决策基本内容
渐进决策的合理性与局限性
❖一、生平与著述
• 查尔斯·林德布洛姆是美国著名的政治学家和经济学家，“政策分析” 的创始人。
的方案。被选中的方案只是 议价对小现的实调市中整场的。上执买行卖双方方案要做相了互微讨价还价
社会政治过 程的四种基
本形态
“渐进主义”的优点：
① 决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测； ② 在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会以不断尝试的方式，
找出一种满意的结果； ③ 易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，搞乱了原
❖ 决策受到 价值观 的影响
❖ 由于决策集团内部各个人的价值观存在着差异，因而在进行决 策备选方案的选择时就必然会出现意见的不一致，但是依靠分 析并不能解决决策者的价值观和意见的不一致的问题。
❖ 举例，“公共利益”
❖ 2、渐进决策的依据
技术 政治
现行计划
❖ 政治的一致性
决策渐进性
多党制
党派内部 矛盾
来代替“最佳”。
3、渐进决策模式的发展： 决策是彼此间
（1） 1953年——《政治、经济相及互福作利用》的结
果，无一方可 以单独做决策
价格体系 价格最先由供给与需求决定
层级体系 层级体系是政治领袖为实现其目标， 由上而下、层层控制的工具
多元体从制若干在个美相国多差元不化大的的政方治案体中系，中，存在着 多元政比治较权得力失中后心，，并选且取各其有中其较自好己的政治领袖
• 他于1917年3月出生在美国加利福尼亚州； • 1937年毕业于斯坦福大学，主修政治学及经济学； • 1945年获芝加哥大学经济学博士学位； • 1939年在美国明尼苏达大学经济系任教，进而开始了他的教学生涯； • 1946年任教于耶鲁大学； • 1968～1969年，林德布洛姆出任耶鲁大学社会科学学院院长； • 1972～1973年担任耶鲁大学政治学系主任； • 1975年任美国比较经济学会会长； • 1980年当选为美国政治学会会长。
简评
优点： 认识论上，注重历史与现实条件。 方法上T，EX注T 重事物变化TE的XT量的积累，TE以X量T 变导致质T变E。XT 从政治和行政决策的角度来看，渐进决策模式不失为在某种条件下的
一种有用的思想和方式。
不足： ① 比较保守 ② 注重历史与现实非为渐进模式所独有 ③ 不应被夸大为一种普遍适用的决策模式。
渐进分析的三个层次：
简单的渐进分析 断续的渐进分析
策略分析
渐进决策理论的主要内容（含义、依据、原则）
1、渐进决策的含义：
渐进决策的概念是在对传统的全面理性决策理论
的批判基础上提出来的。
❖ 批评：
人的知识 能力不足
政治问题
人性的弱 点
社会价值
决策技术
时间变迁
组织结构
❖ 第一
❖ 决策者并不是面对一个 既定的问题 ，而他们必须对
衡量和比较； ⑤ 所作的选择能最大限度地扩大决策者指出的价值。
2、有限理性对“完全理性模式”的批驳
❖ 赫伯特·西蒙认为： ❖ ① 决策者事实上并不具有决策相关的所有信息； ❖ ② 决策者处理信息的能力是有限的； ❖ ③ 决策者在有了有关决策状况的简单印象后就行动； ❖ ④ 决策者的选择行为受所得信息的实质和先后次序的影响； ❖ ⑤ 决策者的能力在复杂的决策状况中受到限制； ❖ ⑥ 决策行动受到决策者过去经历的影响； ❖ ⑦ 决策行动受决策者个性的影响。 ❖ 在西蒙看来，政治决策者的理性是“有限的”，在决策中应以“满意”
明确区分，将目标 当作决策的前提
不区分，认为二者相互联 系
区分，先确立目标， 不区分，认为这种区分
再寻找手段
是不妥当的且有限的
好的决策是实现目 标的最佳手段
好的决策是由“共识” 所产生的
分析的范围 对理论的态度
综合或全面分析 过分强调理论的作用
有限分析
主张通过连续比较来 减少对理论的依赖
（4）1963年——《决策的策略》
细心和全面地对所有可能的行动途径及这些
途径的可能结果进行研究，并且用价值观对
这些结果加以评估，在各种不同的行动途径
中作出选择。
全面
分析 断续渐
进主义
只做因时间差距进行边际的选择，只考 虑有限的政策方案和有限的行动后果， 只在于调适目标，重新检查资料，作连 续不断的补救性的分析评估及社会片段 分析。
（5）1979年——《尚未达成，仍需调适》 对自己的理论进行了进一步的完善，特别提出了