2016年下半年福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2016年下半年福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司通过配股融资后，__。
A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变2.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5%B．7%C．10%D．15%3.开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算4.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。
则注册会计师签署审计报告的日期是__。
A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日5. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式6. 根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。
A．每日B．每两日C．每周D．每15日7. 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行__。
A．累积投票制B．普通投票制C．多数投票制D．少数投票制8. 2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。
A．选择执行期权，亏损1900元B．必须执行期权，亏损2100元C．选择放弃期权，亏损100元D．选择放弃期权，不受损失9. 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号10. 偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。
A．30%～40%B．70%～90%C．40%～60%D．50%～70%11. 资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。
A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法12. 买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型13. 套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论14. 基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．全部负债B．全部资产C．高收益资产D．扣除负债后的资产15. 下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制16. 偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债17. 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。
A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查18. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。
A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下19. 根据有关规定，专项收入不包括__。
A．排污费收入B．城市水资源费收入C．教育费附加收入D．国有企业计划亏损补贴20. 封闭式基金募集期限届满时，满足__的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。
A．基金份额总额达到核定规模80%以上B．基金份额持有人人数达到1000人以上C．基金份额总额达到核定规模60%以上D．基金份额持有人人数达到500人以上21. 可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月22. 债券和股票的相同点在于__A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资阶段23. 股市中常说的黄金交叉是指__。
A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线24. 如果市场不是有效的，基金管理人会__。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票25. 下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制26.甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。
A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断27.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制28.以下不属于资产保管内部控制范围的是__。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度29.从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。
A．证监会B．证券登记结算公司C．另一证券公司D．上市公司30. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素31. 股票的上网竞价发行方式是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的股票发行方式。
A．发行人B．承销商C．主承销商D．证券交易所32. 在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1个完整的会计年度33. 股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A．10％B．20％C．30％D．35％34. 2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是__。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C．加强对大投资者权益的保护力度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序35. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。
每次参加发审委会议的委员为（）名。
A．5B．7C．8D．1036. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%37. 通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低38. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务39. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。
A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较40. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。
A．等于B．低于C．高于D．不能确定41. 在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。
A.B.C.D.42. 基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。
A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管43. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D．股票的收益率一般低于债券44. 内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10B．5～15C．8～15D．8～1045. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更46. 如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．15B．2985C．2250D．300047. 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．15%B．10%C．5%D．1%48. 关于股东表决权，下列说法不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权49. 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则50. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率。
福建省2016年下半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试题
福建省2016年下半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业4、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．157、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日8、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门10、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债11、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
2016年下半年海南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2016年下半年海南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人2.首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价3.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%B．40%C．70%D．80%4.证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2B．2～3C．3～5D．5～75. __指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。
A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．股票回购D．管理层收购6. 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。
A．1亿元人民币B．5000万元人民币C．1.5亿元人民币D．1000万元人民币7. 关于私募证券，下列说法正确的是__。
A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度8. 已获利息倍数又叫作__。
A．利息费用倍数B．税前利息倍数C．利息保障倍数D．利息收益倍数9. 保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价B．询价C．首次发行D．公告招股说明书10. 股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量11. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。
福建省2016年证券从业《证券市场》：金融衍生工具风险考试试题
福建省2016年证券从业《证券市场》：金融衍生工具风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。
A．证券交易所的必要补充B．是证券发行的主要场所C．及时准确地传递上市公司的财务状况D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所2、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．20%C．30%D．35%3、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤4、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A．5B．7C．15D．306、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.5%D．1%7、基本分析是建立在否定__的基础之上的。
A．半强势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．无效市场8、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行9、发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
证券从业资格证中的衍生品投资题
证券从业资格证中的衍生品投资题衍生品投资是证券从业人员必须掌握的重要知识点之一。
本文将从衍生品的定义与分类、衍生品投资的特点与风险控制、衍生品交易的实务操作等方面，探讨衍生品投资在证券从业资格考试中的相关题目。
一、衍生品的定义与分类衍生品是指其价值取决于或来源于基础资产，可以通过衍生工具进行交易的金融合约。
常见的衍生品包括期权、期货、互换合约和其他各类衍生工具。
期权又分为认购期权和认沽期权，认购期权赋予持有者以购买基础资产的权利，认沽期权赋予持有者以出售基础资产的权利。
期货是指买卖双方约定在未来的某个日期按照约定的价格交割一定数量的标的资产。
互换合约是指双方约定交换一组现金流的金融合约，如利率互换等。
二、衍生品投资的特点与风险控制1. 高杠杆：衍生品投资具有较高的杠杆作用，小额的资金可以控制较大价值的合约。
这使得投资者既可以获得高额的利润，也可能面临高额的亏损风险。
2. 高风险：衍生品投资市场波动较大，价格的涨跌幅度较大，投资者需要具备较强的市场分析和风险控制能力。
3. 复杂性：衍生品投资产品种类繁多，投资者需要了解不同衍生品的特点和交易规则，并能够分析其对投资组合的影响。
针对衍生品投资的特点和风险，投资者可以采取多种措施进行风险控制。
例如，结合自身的风险承受能力制定投资计划，进行合理的资产配置，设置亏损止损位等。
三、衍生品交易的实务操作1. 开户申请：投资者在进行衍生品交易前，需要选择一家合适的期货公司或交易所开立账户，填写相关的开户申请表格并提供必要的身份证明材料。
2. 投资者适当性认证：根据相关法规，期货公司在接受投资者的委托前，需要对其进行适当性认证，以确保投资者具备相应的风险识别和承担能力。
3. 交易委托：投资者在开户后，可以通过交易软件或电话等方式向期货公司发出交易委托，包括开仓委托、平仓委托等。
4. 风险管理：投资者在交易过程中需要密切关注市场行情和自身持仓情况，并根据市场变化及时进行风险管理措施，以避免持仓亏损过大。
福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易2.关于基金的运作费用，下列说法正确的是__。
A．基金规模越小，运作费用比率越高B．基金规模越大，运作费用比率越高C．基金表现越不好，运作费用比率越低D．运作费用比率与基金规模无关3.企业年金的投资范围包括（）。
A．银行存款B．短期债券回购C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债D．投资性保险产品4.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1B．3C．4D．55. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价6. 关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类7. 场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式8. __不是有价证券的特征。
A．期限性B．固定性C．风险性D．收益性9. 对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。
福建省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题
福建省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。
表1A．收视率(%)B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.42、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制3、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利__元。
A．239.5B．192.5C．200D．130.54、__对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会5、金融时报证券交易所指数是__最具权威性的股价指数。
A．美国B．法国C．英国D．德国6、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。
A．商品化B．定价C．修正D．模拟7、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控8、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款9、全国银行间市场买断式回购以__。
A．全价交易、全价结算B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算D．全价交易、净价结算10、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责11、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
2016年下半年福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
2016年下半年福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率2、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12003、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益4、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率5、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论6、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数7、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析8、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限10、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业11、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价12、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易13、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
福建省2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷
福建省2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况2、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王5、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度6、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
2016年下半年福建省证券从业资格考试：国际债券考试试卷
2016年下半年福建省证券从业资格考试：国际债券考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据4、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格5、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3006、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制7、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物8、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪9、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．1510、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券11、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素12、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
2016年下半年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2016年下半年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整2.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。
A．2B．4C．6D．83.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离4.下列说法，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是B．债券是虚拟资本，而股票不是C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本5. 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.98666. 同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．组织方式采取做市商制B．交易手续简单方便、价格还可协商C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商7. 投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。
A．1000B．2500C．50000D．250008. 接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。