企业法律风险尽职调查的指南
法律尽职调查方案
法律尽职调查方案概述法律尽职调查是指在进行商业交易或投资前对相关法律和合规事项进行全面和系统的调查。
这项尽职调查的目的是帮助交易各方识别和评估相关法律风险，并提供必要的法律保护和合规措施。
本文将介绍一个用于进行法律尽职调查的基本方案，包含调查的步骤和关键注意事项。
步骤1. 确定调查范围首先，需要明确调查涉及的交易或投资的具体范围和目标。
这包括了解交易各方的背景信息、交易的性质和目的，以及可能涉及的法律和合规问题。
2. 收集交易相关信息收集与交易或投资相关的法律文件、合同、协议等。
同时，获取交易各方的企业注册信息、财务报表、所有权结构和股东信息等。
3. 进行法律风险评估根据收集到的信息，对可能涉及的法律风险进行评估。
重点关注合同的法律效力、合规要求的符合程度、知识产权保护等方面的问题。
4. 识别潜在法律风险针对已评估的法律风险，识别其潜在的影响和风险程度。
这可能包括法律争议、合同取消或效力降低等风险。
5. 制定合规措施根据识别到的法律风险，制定相应的合规措施和法律要求。
这可能包括修改合同条款、要求补充保险或增加法律保证等。
6. 编制调查报告将调查结果和建议整理成报告，向交易各方提供详尽的调查结果和建议。
报告应明确潜在的法律风险和控制措施，并提供法律专家的联系信息以备查询。
关键注意事项1. 保护机密信息在进行法律尽职调查过程中，要确保保护涉及的机密信息。
签署保密协议，并采取合适的安全措施，确保信息不被泄露给未经授权的人员。
2. 寻求专业法律意见在进行法律尽职调查时，涉及复杂法律问题的务必寻求专业法律意见。
聘请合格的法律专家参与调查过程，以确保调查的准确性和可靠性。
3. 维持良好沟通与交易各方保持积极的沟通和协作是成功进行法律尽职调查的关键。
及时更新各方调查进展和发现的法律风险，并与相关方达成共识和解决方案。
4. 市场调研在进行法律尽职调查前，了解目标交易的市场环境和竞争对手的法律情况。
这有助于评估交易的可行性和法律风险。
法律尽职调查的操作要点与法律尽职调查应特别注意的问题
法律尽职调查的操作要点与法律尽职调查应特别注意的问题法律尽职调查的操作要点⼀、法律视野下⽬标企业关注重点的趋同与总结尽管存在不同的分类，但从法律关注事项⾓度分析，作为法律尽职调查对象的⽬标公司，核⼼法律事项还是趋同的。
这点在证监会监管体系下的上市公司、新三板企业的并购重组法律意见书内容要求上即可看出。
总体来说，对⽬标企业的法律尽职调查围绕五条主线展开：1、企业的主体资格与内部治理（1）主体资格核查依法设⽴与经营必备的相关证照，如营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合⼀）、开户许可证、外资企业批准证书、社保登记证等。
基本事项，也是核⼼事项，任何缺失均可能构成实质障碍。
需注意分公司、⼦公司主体资格核查。
（2）内部治理通过章程、三会议事规则等⽂件，核查三会⼀层设置情况与职权范围、三会会议记录、职能部门与内部管理制度、机构独⽴情况（是否存在各部门之间的⼈员与职能混同）。
治理机制健全是⾸发上市、新三板挂牌审核的核⼼内容之⼀，⽬的在于并保证企业的有效运⾏，保护股东权益。
该审核关注的⽬的与并购关注的⽬的⼀致。
但实践中该部分往往需要规范。
执⾏董事企业的特殊情况，家族企业，企业不同阶段的标准不同，投资者进⼊后的适当调整，企业⽂化的改造过程。
此外，注意章程的特殊约定，是否对并购构成实质性障碍，如股东会⼀致通过设置、董事更换的限制性规定、黄⾦降落伞安排等等。
2、企业的股权状况主要核查内容包括：“⼀静⼀动”两⽅⾯的调查，静-股权的设置（基本情况、质押、查封等权利限制情况，股权代持、股权激励计划与员⼯持股等）、动-历次增资与股权转让等。
重点关注：股权变动的程序、价格、是否实际⽀付、是否存在出资不实（抽逃）、⾮货币资产出资（评估情况）、国有企业股权变动的特殊程序要求（审批、评估、进场交易、国有资产登记等）。
3、企业的业务主要核查内容包括：主营业务情况、业务变化情况、业务资质、同业竞争、关联交易、重⼤债权债务等。
重点问题：业务的稳定性、业务资质的取得情况、实际控制⼈与控股股东的同业竞争、关联交易、重⼤债权债务对并购重组的影响及限制性规定（如银⾏贷款合同的限制条款）。
尽职调查流程指南(标准模板)
尽职调查流程指南(标准模板)尽职调查流程指南（标准模板）一、前言尽职调查（Due Diligence，简称DD）是指在进行投资、并购、股权转让等经济活动前，对目标公司的财务、法律、业务、管理等方面的全面调查、分析和评估，以降低投资风险。
本指南旨在为您提供一份系统的尽职调查流程模板，帮助您在实际操作中更加专业、高效地完成尽职调查工作。
二、尽职调查流程1. 初步调查（1）收集目标公司基本信息：企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证等。
（2）了解目标公司概况：业务范围、经营状况、市场份额、行业地位等。
（3）评估目标公司风险：法律风险、财务风险、业务风险、管理风险等。
2. 详细调查（1）财务调查①审查财务报表：资产负债表、利润表、现金流量表等。
②实地盘点：存货、设备、房产等资产。
③财务分析：盈利能力、偿债能力、运营能力、成长性等。
（2）法律调查①审查法律文件：公司章程、合同、知识产权证书等。
②查询诉讼、仲裁情况：了解目标公司是否存在未了结的法律纠纷。
③合规性检查：检查目标公司是否遵守相关法律法规。
（3）业务调查①了解产品或服务：产品质量、市场前景、竞争优势等。
②供应商和客户调查：评估供应链和销售网络的稳定性。
③市场调查：分析目标公司在市场中的地位及发展潜力。
（4）管理调查①评估管理体系：组织结构、人力资源、内部控制等。
②访谈员工：了解员工满意度、企业文化等。
③管理层访谈：评估管理层的能力和经验。
3. 风险评估与决策（1）整理调查资料：将调查过程中获取的信息进行汇总和整理。
（2）风险评估：针对调查结果，评估目标公司的风险程度。
（3）决策：根据风险评估结果，决定是否进行投资、并购或股权转让等。
三、尽职调查注意事项1. 合规性：确保尽职调查过程符合相关法律法规要求。
2. 客观性：保持调查过程的客观、公正，避免主观臆断。
3. 全面性：全面收集信息，确保调查结果的真实性。
4. 保密性：对调查过程中获取的敏感信息予以保密。
法律尽职调查工作指引
法律尽职调查工作指引1. 引言法律尽职调查是指在企业并购、投资、合作等交易中，对待交易对象的法律风险进行全面、深入的调查，以便投资方或购买方更好地了解交易对象的合法性、合规性及法律风险，并根据调查结果作出决策。
本指引旨在为从事法律尽职调查工作的人员提供一系列规范的操作指导和步骤，以确保调查工作的高效性和准确性，并最大限度地降低法律风险。
2. 法律尽职调查的目的法律尽职调查的目的是全面了解被调查对象的法律情况，包括合规性、合约条款、知识产权等方面的情况，以便评估交易的风险和可行性，并为交易各方提供决策依据。
具体目标包括：•评估交易对象的法律合规性和合法性；•发现交易对象可能存在的法律风险；•获取交易对象合同和协议的相关信息；•检查交易对象的知识产权状况。
3. 法律尽职调查步骤法律尽职调查通常包括以下步骤：3.1 制定调查计划在开始调查工作之前，制定合适的调查计划非常重要。
调查计划应包括以下内容：•调查范围：明确调查的范围和具体内容；•调查时间表：制定详细的调查时间表，确保按时完成调查任务；•调查资源：确定进行调查所需的人力、财力和物力资源；•调查团队：组建专业的调查团队，包括律师、会计师、行业专家等。
3.2 收集信息收集信息是法律尽职调查的关键步骤。
信息收集主要包括以下内容：•文件收集：收集交易对象的相关文件，如企业注册文件、合同协议、财务报表等；•人员访谈：与交易对象的负责人、员工进行访谈，了解其法律问题和风险；•第三方调查：通过调查机构、公共数据库等获取第三方的相关信息。
3.3 分析和评估在收集到足够的信息后，需要对所得信息进行分析和评估。
主要包括以下方面：•法律合规性评估：评估交易对象的合规性，包括企业是否遵守国家法律法规、是否存在违法行为等；•合同条款评估：分析交易对象的合同条款，评估其合规性和风险；•知识产权评估：评估交易对象的知识产权状况，包括专利、商标等。
3.4 编写调查报告根据所得信息及其分析结果，撰写详细的调查报告。
(完整word版)法律尽职调查工作指引
法律尽责检查工作引导目录第一章总则 (2)第二章检查资料与检查方法 (3)第三章尽责检查的基安分类和工作程序 (5)第四章尽责检查的内容和基本要求 (6)第五章存档 (14)附表 (15)第一章总则第一条【目的与性质】为指导各子公司法律工作人员正确参加公司重要投资事项，确实做好法律尽责检查工作，依照《 ****公司法律工作基本规程》和《**** 公司总法律顾问管理暂行方法》的有关规定，联合公司投资工作实质，拟订本引导。
本引导系为向各子公司有关人员供给法律尽责检查工作方面的指导，以便于对各子公司有关人员的法律尽责检查工作进行评论，并不是强迫性规定，各子公司可依据详细事项的状况参照履行。
第二条【定义】本引导所称法律尽责检查，是指公司拟进行投资项目，如合资、重组、并购、重要财产购买等，要求法律工作人员对有关方（以下简称“被检查方”）的有关资料、文件、信息等从法律角度进行剖析和判断，并做出尽责检查报告。
第三条【作用】法律尽责检查主要有以下作用：（1）帮助公司认识被检查方状况，用于判断拟进行的投资项目能否具备深入洽商的可能性；（2）帮助公司决定能否调整该投资项目的价钱以及确立调整价钱的幅度；（3）帮助公司依照现真相况进一步合理、合法地调整投资项目有关合同的条款、构造以及决定投资项目达成的时间表；（4）帮助公司更为正确地确立该投资项目达成的前提条件和达成后的义务；（5）帮助被检查方为促进投资项目基本实现而尽早采纳需要的挽救举措或帮助公司在有关协议中增添被检查方的陈说和保证条款。
第四条【责任】各子公司有关人员在进行法律尽责检查工作时，应该拥有尽责、尽责的态度，全面仔细地达成尽责检查工作，且应该在检查过程中注意保密。
第二章检查资料与检查方法第五条【检查资料】检查资料是指与检查有关的，反应被检查方状况的文件、资料、信息、数据和档案等，在尽责检查中，检查资料包含但不限于以下几类：（1）由被检查方供给的书面资料；（2）从第三方调取的书面资料；（3）被检查方做出的书面陈说；（4）从其余中介机构获取的书面资料；（5）检查人员关于各种口头陈说的记录或许录音；（6）检查人员关于现场检查的记录。
法律尽职调查的操作要点
法律尽职调查的操作要点简介法律尽职调查是在法律交易中进行的一项重要程序。
执行者通常是律师或专业律所的法律团队，目的是全面评估交易的法律风险和问题，以便客户能够做出明智的决策。
本文将介绍法律尽职调查的操作要点，以帮助执行者更好地开展工作。
1. 制定调查计划在进行法律尽职调查之前，首先需要制定一个详细的调查计划。
调查计划应包括以下几个方面：•调查的目的和范围：明确调查的目标和覆盖的范围，以确保调查工作的重点和有效性。
•调查的时间安排：确定调查开始和结束的时间，以便调查工作能够按时完成。
2. 收集相关文件和信息进行法律尽职调查的关键是收集相关的文件和信息。
这些文件和信息可能包括以下内容：•公司文件：包括公司章程、公司注册文件、财务报表等。
•法律文件：包括合同、法律诉讼文件、知识产权文件等。
•人员信息：包括关键人员的简历、背景调查等。
•关联方信息：包括关联公司的文件和信息。
3. 进行文件和信息的审查收集到相关文件和信息后，需要进行仔细的审查和分析。
这一步的重点是查找潜在的法律风险和问题。
在审查和分析过程中，需要注意以下几点：•确保文件的完整性和可靠性。
•关注公司合规性和法律风险。
•识别任何可能的法律问题并提出建议。
4. 进行现场调查和面谈除了文件和信息的审查外，有时还需要进行现场调查和面谈。
现场调查和面谈可以帮助获取更多的实际情况和细节。
在进行现场调查和面谈时，需要注意以下几点：•提前安排好时间和地点，并通知相关人员。
•做好面试的准备工作，准备相关的问题。
•注意采访的技巧和方法，确保获取准确的信息。
5. 准备调查报告在完成调查后，需要编写一份详细的调查报告。
调查报告应包括以下几个部分：•调查的目的和背景。
•收集到的文件和信息的总结。
•潜在的法律风险和问题的分析。
•针对风险和问题的建议和措施。
6. 提供法律意见和建议根据调查报告提供的信息，律师或法律团队可以向客户提供相关的法律意见和建议。
这些意见和建议应基于对法律风险和问题的全面评估，并帮助客户做出明智的决策。
企业尽职调查手册
企业尽职调查手册介绍本手册旨在为企业尽职调查提供一个完整的指南，帮助企业了解和评估潜在合作伙伴、客户或投资目标的可靠性和风险。
通过实施全面的尽职调查程序，企业可以降低合作风险、保护其利益和声誉。
尽职调查流程预备阶段在进行尽职调查之前，企业需要明确调查的目的和范围，制定尽职调查计划，并分配责任人。
此阶段还包括获取需要调查的对象的相关信息和文件。
信息收集阶段在信息收集阶段，企业应对目标对象进行广泛调查，包括但不限于以下方面：1. 公司背景：了解公司的成立时间、注册地、法律地位、股权结构等。
2. 经营情况：分析公司的业务模式、市场地位、竞争优势等。
3. 财务状况：评估公司的财务健康状况、收入来源、负债情况等。
4. 法律合规：调查公司是否存在法律诉讼、知识产权纠纷等法律问题。
5. 人员背景：了解公司高管团队、关键员工的背景和资质。
6. 供应链管理：评估公司的供应链可靠性和风险。
风险评估阶段在风险评估阶段，企业应分析收集到的信息，评估潜在风险，并确定是否存在任何不可接受的风险。
1. 风险识别：识别潜在的法律、财务、道德和声誉风险。
2. 风险评估：评估各项风险的概率、影响程度和应对措施。
3. 风险决策：基于风险评估结果，确定是否继续合作或需要采取风险控制措施。
报告撰写阶段在报告撰写阶段，企业应将尽职调查结果整理成一份详尽的报告。
1. 报告结构：按照逻辑顺序组织报告，清晰地呈现调查结果和评估意见。
2. 报告内容：包括调查背景、调查过程、调查结果、风险评估和建议等。
3. 报告格式：使用清晰简洁的语言和可视化工具，使报告易于理解和传达。
结论企业尽职调查是保证合作关系稳定和可靠的重要步骤。
本手册提供了一个简明扼要的指南，帮助企业全面了解和评估潜在合作伙伴、客户或投资目标。
通过遵循尽职调查流程和制定风险评估，企业可以降低风险并做出明智的决策。
企业法律风险尽职调查指南
企业法律风险尽职调查指南企业法律风险尽职调查指南导语：企业法律风险是基于法律规定或合同约定产生的。
而法律规定或合同约定最基本的功能就是明确告诉当事人应该做什么、不应该做什么，以及相应的法律后果是什么。
因此对于当事人来说，企业法律风险是可以事前预见的，即可以通过对法律规定或合同约定的解读，预先判断出哪些行为可能会给企业带来法律风险，以及风险发生后会给企业带来什么样的后果。
为"Due Diligence",其原意是"适当的或应有的勤勉",法律术语译为"尽职调查"。
从这一术语产生的渊源来看,尽职调查其实就是对相关法律事务具有法律意义的背景资料进行应有的调查,使相关法律事务的处理建立在客观、全面的信息基础之上,以确保相关法律事务的处理能够达到预期的结果,而不因相关信息在真实性、完整性、全面性、合法性等方面的原因影响预期目标的实现。
"尽职调查"一词虽然早在1997年7月就在当时国务院证券委员会所发布的《关于发布(证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行))的通知》中出现,但迄今为止在我国的法律规范体系中并无权威的定义。
法律风险管理中的尽职调查,主要是受企业主的委托对法律风险管理项目范围内的企业实际情况进行调查,从而为提高控制措施的针对性和实用性提供基础。
1法律风险管理项目的启动法律风险管理项目的第一个步骤就是法律风险识别,然后才有法律风险的评估、解决方案设计、管理体系宣贯执行、循环改进几个步骤。
而法律风险识别则是以尽职调查开始、以制作法律风险清单为结束。
如果不能解决企业及企业人员的顾虑,尽职调查工作往往无法顺利启动。
法律风险管理项目中的尽职调查与其他尽职调查略有不同,这种调查是由企业委托律师针对自己的情况进行调查,因而其商业秘密等情况很有可能在律师面前一览无遗。
但为了切实发现问题、事先找到应对方法,企业又必须对律师开放所有的企业信息,才有可能由律师透彻地对企业实施"全面体检"o正是由于涉及企业的诸多商业秘密,而许多处于核心地位的敏感商业秘密一旦泄露则足以对企业造成极为严重的不利影响。
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企业法律风险尽职调查指南对于大多数的非诉讼法律事务，尽职调查都是着手工作时的第一步，对于法律风险管理中的法律风险识别也是如此。
法律风险的产生有主体、环境、行为三个要素，而通过尽职调查可以锁定这三个要素在目标企业中的现实状况，缩小工作围、明确工作目标，并使工作结果具有针对性和实用性。
与尽职调查相对应的英文词为"Due Diligence" ，其原意是" 适当的或应有的勤勉"，法律术语译为"尽职调查" 。
从这一术语产生的渊源来看，尽职调查其实就是对相关法律事务具有法律意义的背景资料进行应有的调查，使相关法律事务的处理建立在客观、全面的信息基础之上，以确保相关法律事务的处理能够达到预期的结果，而不因相关信息在真实性、完整性、全面性、合法性等方面的原因影响预期目标的实现。
" 尽职调查" 一词虽然早在1997 年7 月就在当时国务院证券委员会所发布的《关于发布（证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行））的通知》中出现，但迄今为止在我国的法律规体系中并无权威的定义。
法律风险管理中的尽职调查，主要是受企业主的委托对法律风险管理项目围的企业实际情况进行调查，从而为提高控制措施的针对性和实用性提供基础。
、法律风险管理项目的启动法律风险管理项目的第一个步骤就是法律风险识别，然后才有法律风险的评估、解决方案设计、管理体系宣贯执行、循环改进几个步骤。
而法律风险识别则是以尽职调查开始、以制作法律风险清单为结束。
如果不能解决企业及企业人员的顾虑，尽职调查工作往往无法顺利启动。
法律风险管理项目中的尽职调查与其他尽职调查略有不同，这种调查是由企业委托律师针对自己的情况进行调查，因而其商业秘密等情况很有可能在律师面前一览无遗。
但为了切实发现问题、事先找到应对方法，企业又必须对律师开放所有的企业信息，才有可能由律师透彻地对企业实施" 全面体检"o 正是由于涉及企业的诸多商业秘密，而许多处于核心地位的敏感商业秘密一旦泄露则足以对企业造成极为严重的不利影响。
因而必须在律师事务所与企业之间设定义务，既打消企业在安全方面的顾虑，又能促使项目得以进行。
如果必要，可以排除某些方面的法律风险调查，以打消企业的顾虑。
或者对于某些敏感资料仅在现场审阅并制作工作笔记但不以任何方法复制，以避免相关资料复制件的遗失或泄露而给企业及律师带来风险。
而在企业中普遍存在的另一个问题，是各个职能部门或各个工作岗位往往并不愿意将自己工作中的所有情况向律师公开，因为他们担心这样会暴露他们在工作中的失误或工作质量缺陷，并因此而受到上层管理部门的批评甚至处罚。
即便是对于他们在工作中所发现的其他职位、其他部门的法律风险问题，往往许多人也不愿多谈，以避免引起人际关系冲突。
这些担忧完全是合理的，而且足以使得尽职调查无法得到宝贵的第一手资料，从而使整个项目浮在面上而无实用容。
为避免这种情况的发生, 必须从企业高层管理者及具体工作方式两个方面着手，打消各部门的顾虑和具体受访者的顾虑，从中发现最有实际价值的法律风险点，以提高企业实施法律风险管理项目的实用价值。
除以上两个重点问题以外，在通常情况下尽职调查需要持续较长的时间，直到所需资料收齐为止。
在某些项目中，由于不断发现新的问题，或有足够的证据表明某些原来的结论可能存在问题，甚至在解决方案设计的阶段仍需对某些问题进行后续的补充调查，因而律师与企业的界面、律师与团队的界面必须清清楚楚。
就律师与企业的界面而言，企业必须有明确的联系人、责任部门，而且律师与企业之间必须有明确的资料交接记录，以便于确定哪些文件已经提交、哪些文件经确定并不存在，同时也由企业安排具体的零距离访谈的对象及日程，从而提高工作效率和质量，避免责任互相推诿。
而从律师团队的工作界面而言，如何确定具体的工作容、标准的工作接口，以及如何整理、分析调查取得的资料等也必须十分清楚，否则就会影响工作效率及质量。
二、尽职调查容围的确定在为了实现某种交易而进行的尽职调查中，调查的目的是破除信息的不对称性、确保交易目的的实现以及交易的安全。
而在法律风险管理项目中所展开的尽职调查，则是律师受企业主的委托对企业进行"体检" ，因而律师与企业之间并不存在利益上的对立，调查的围与深度完全取决于律师与企业所共同确定的项目容。
法律风险尽职调查的侧重点，是通过系统收集企业各类历史或现实行为的真实情况信息，为从整体上识别企业法律风险提供基础资料，以便于发现企业的管理制度及经营行为中各个具体的作为与不作为所存在的法律风险。
进行这类调查的第一步，是设计一份法律风险尽职调查清单。
(一)针对个别项目的尽职调查清单对于某些专项的法律风险管理服务，由于有着具体的目标与方向，进行尽职调查的工作围容易锁定。
对于这类清单，应当详细地列举所需要的容，争取一次性解决问题。
例如，针对合同法律风险的尽职调查可以分为以下几个方面：(1) 企业的法定代表人及对外签订合同的授权情况；(2) 有权对外签订合同的部门及所签合同类型的清单；(3) 合作商选择标准及决策程序；(4) 合同审查、审批、签订权限、工作标准、程序；(5) 合同及合同履行管理制度；(6) 企业所用合同种类及样本；(7) 企业对外交易所用表单清单及使用中的样本；(8) 合同非正常履行情况汇总及处理情况资料；(9) 非正常债权债务清单及相关资料；(lO) 未结合同争议清单及相关资料；(II) 以往诉讼解决争议情况的清单及资料；(12) 使用对方合同时的情况汇总及合同文本；(13) 对外担保情况及担保合同情况汇总及合同；(14) 因合同文本或合同履行而受到行政处罚的相关资料；(15) 企业自订合同文本的背景及沿革；(16) 企业各相关部门对现行合同的意见或建议；(17) 地方法规或地方政府部门对于企业所属行业的特别规定；(18) 地方法规或地方政府部门对于交易合同的规定及示文本。
对于这些需要进行尽职调查的容，大多数企业无法全面提供，这是企业整体管理和业务特点所决定的，但多一份资料就增加了一份分析客观情况的依据。
而且，这类专项法律风险尽职调查由于容专一，对于企业信息的依赖度不是很高，比较容易设计。
（二）针对企业整体的尽职调查清单当法律风险管理项目的尽职调查是针对企业全面展开时，其调查围是完全" 敞开"的。
对于这种调查，需要针对企业情况设计整体的调查清单。
这种清单应当尽可能全面，涵盖到应当进行调查的所有围以提高工作效率，但对于某些细节可以在调查过程中进一步补充。
既然是就法律风险进行尽职调查，这种调查就必须从企业更为广泛的主体、环境、行为着手，挖掘出更多的法律风险线索，为法律风险的识别提供依据。
同其他风险一样，企业的法律风险中，一部分是所有企业所共有的，另一部分则是某一行业的企业甚至是某个企业所特有的。
前者与整个国民经济及政策导向、法律背景有关，而后者往往是与该行业的整体情况、企业自身的历史延革、企业的整体管理能力、企业家的风险偏好有关。
法律风险是企业面临的风险中的一种，有着企业所有风险的共同特点，许多控制其他风险方面的工作方法和成功经验也可以借鉴使用。
针对整个企业制定尽职调查清单时，对于企业信息的依赖比较多，必须对企业具有一定的了解才能制定出便于操作的调查清单。
特别是针对那些档案管理程度比较低的企业，当通过简单的企业档案查阅无法得到有用的信息时，就必须以其他方式去取得那些分散于各个不同部门的基础性资料。
详尽的法律风险尽职调查需要较多的时间和人力，为提高工作效率并节约人力成本，应当根据企业的工作目标及项目期限等要求确定调查容清单并在企业确认后开始实施。
某些企业可能会因其部资料过于敏感而不愿提供，也有一些企业的情况律师不便涉及过深以免形成自身的法律风险，对于这类容可以在确定调查清单时加以排除，但最好申明仅对调查清单围的调查结果负责。
由于企业所处的行业不同、调查的重点不同，对于企业法律风险尽职调查的清单也会各不相同。
例如，针对某生产型集团企业进行法律风险尽职调查时，调查清单容的主要分类及大致容分别如下：第一部分集团公司基本文件1.1 集团公司及所投资企业的成立文件1.2 集团公司及所投资企业的组织结构1.3 集团公司及控股企业的各项规章制度1.4 集团公司简介及管理层第二部分集团的资产及财务管理2.1 集团的股本及到位情况2.2 集团的分类重大资产情况2.3 集团的对外投资情况2.4 集团的税务情况2.5 集团的对外担保及被担保2.6 坏账及应转销往来款2.7 目前主要的债权债务2.8 其他相关的法律问题第三部分集团的采购管理3.1 采购管理制度及采购合同样本3.2 建设工程的采购合同3.3 生产原辅材料的采购管理3.4 集团的其他采购管理3.5 以往采购活动档案资料第四部分集团的生产管理4.1 集团的生产安全管理4.2 集团的环境保护制度及相关资料4.3 劳动保护管理相关制度4.4 以往情况档案第五部分集团的销售管理5.1 集团的销售管理制度及流程5.2 销售合同样本5.3 交货及运输管理制度及表单5.4 质量争议处理有关制度5.5 应收款管理制度5.6 以往销售活动档案第六部分集团的人力资源管理6.1 集团的人力资源管理基本制度6.2 各类员工行为规6.3 招聘管理及劳动合同6.4 员工的劳动纪律管理6.5 员工的薪酬与福利待遇6.6 员工的离职管理6.7 以往争议处理档案第七部分集团的技术开发管理7.1 原料及成品质量检验制度7.2 产品质量管理及研发管理7.3 生产技术管理及技术改造管理7.4 企业知识产权管理7.5 信息安全管理第八部分集团的综合行政管理8.1 战略及投资管理制度8.2 安全保障及消防管理制度8.3 企业公共关系事务管理8.4 集团公司的综合行政管理第九部分集团的其他情况9.1 集团历史沿革中的法律风险9.2 集团股东持股会的相关资料9.3 对集团所属企业管理制度及管理流程由于不同行业、不同企业在不同的法律环境下会面临不同的法律风险，因而结合企业的实际情况及项目要求而制定的调查清单也各不相同。
上述清单只是针对某一具体行业中的具体企业，而且是在具体的法律环境下，在某些细节上并不具备普遍意义，因而更多的细节不再展开。
而且，在第一轮资料到手后，可以根据判读的结果，提岀第二轮的调查资料清单。
三、尽职调查的几种方法为识别企业法律风险而进行的尽职调查，一是要为识别法律风险以及后续的一系列活动提供依据，因此要全面、客观，二是要在工作的同时既控制企业的法律风险也要控制律师自己的法律风险。
如果一个工程浩大、成果颇丰的管理项目刚刚完成，突然冒岀一个调查围或管理方案以外的法律风险事件，无疑是对管理措施的严谨性的绝大讽刺。