风险跟踪记录表
风险日志和风险登记册
风险日志和风险登记册风险日志和风险登记册是项目管理中非常重要的工具，用于对项目风险进行跟踪、记录和管理。
在项目执行过程中，风险是无可避免的，但是通过风险日志和风险登记册的及时记录和管理，可以帮助项目团队及时发现、评估和应对项目中的风险，从而确保项目能够按时、按质完成。
一、风险日志具体来说，风险日志包括以下内容：1、风险事件描述：记录风险发生的具体事件，包括风险的来源、原因、影响等。
2、风险识别时间：记录风险被发现的时间，以便项目团队及时跟踪和管理。
3、风险等级评估：评估风险的严重程度和可能性，根据评估结果将风险分为高、中、低等等级。
4、风险控制措施：制定相应的风险应对措施，如风险缓解、转移、接受等措施，并记录执行情况和效果。
5、风险管理负责人：指定风险管理的责任人，负责跟踪和更新风险日志。
风险日志的编写应及时、准确、详细，并持续更新。
对于高风险事件，要及时汇报给项目经理或管理层，以便及时采取相应的风险应对措施。
二、风险登记册风险登记册是另一种用于记录项目风险和应对措施的文件，相比较于风险日志，风险登记册更加详细和细致。
具体来说，风险登记册包括以下内容：1、风险列表：列出所有项目中可能出现的风险事件，对每个风险进行详细描述，包括风险来源、原因、影响、概率等信息，并分配优先级。
2、风险评估：对每个风险进行详细的评估，包括风险影响、可能性、成本等方面的评估，并确定风险等级。
3、风险应对措施：为每个风险制定应对措施，对应措施进行细致的规划和实施，跟踪应对措施的执行情况和结果。
4、风险管理计划：制定详细的风险管理计划，包括风险对策、应急计划、风险评估周期、风险监控机制等内容。
5、风险监控和更新：定期对风险进行监控和更新，及时发现新的风险事件，并采取相应的应对措施。
同时，也要对已有的风险进行跟踪和监控，确保应对措施的有效性和实施效果。
总之，风险登记册是项目管理中最为重要的工具之一，它可以帮助项目团队及时发现和解决潜在的问题和风险，确保项目成功。
项目风险识别及跟踪表
因客户的资金流对应收帐款回收的 风险 盈利困难
6. 知识产权侵权
产品侵权，无法销售
6. 法律法规的变化
法律法规的变化
结论：
风险严重性
风险可能性
很高 较高 中等 较低 很低 很高 较高 中等 较低 很低
5分 4分 3分 2分 1分 5分 4分 3分 2分 1分
风险 系数
-
-
-
-
-
处理方法
转移对象
可接 受
玲珑电子
项目风险识别及跟踪表
项目 名称
序列号：
项目 经理
参与评估的项目 组成员
项目组成员会签
填写 时间
项目里程碑
表单编号：PM-001-01 版本：00
序号 风险分类及风险因素
具体风险内容说明
1.
市场类风险
1. 产品需求信息不明确 1
产品范围不明确，造成项目范围、 进度、成本、风险不确定
1. 产品需求时间不明确 2
备注说明
1/1
4.
4.
采购类风险 原材料或元器件停产
14. 2
供应商能力预估不足
原材料或元器件停产 供应商能力预估不足造成无法按期 供货
4. 技术资料不完整
3
4. 4
市场需求变更
5.
财务类风险
技术资料不完整,造成采购材料不符 合要求 市场需求变更较大，不确定性大
5. 利率ຫໍສະໝຸດ 利率5. 应收帐款 25. 项目成本过高 6. 3 法律法规类风险
3 不到位
造成产品性能不达标
2. 4
相关的仿真和软硬件测试工 具缺乏
测试验证不充分造成产品不可靠
3.
进度风险
3. 人员不到位或流失
项目进展跟踪记录表
项目进展跟踪记录表项目信息- 项目名称：[项目名称]- 项目负责人：[负责人姓名]- 项目开始日期：[开始日期]- 项目预计结束日期：[预计结束日期]- 项目实际结束日期：[实际结束日期]项目目标- [项目目标1]- [项目目标2]- [项目目标3]进展跟踪进展概述在此填写项目的整体进展情况，包括已完成的任务、进行中的任务以及未完成的任务。
已完成的任务- [已完成任务1]- [已完成任务2]- [已完成任务3]进行中的任务- [进行中任务1]- [进行中任务2]- [进行中任务3]未完成的任务- [未完成任务1]- [未完成任务2]- [未完成任务3]风险评估在此评估项目可能面临的风险，并提供相应的应对措施。
风险1- 描述：[风险描述]- 影响：[影响程度]- 应对措施：[应对措施]风险2- 描述：[风险描述]- 影响：[影响程度]- 应对措施：[应对措施]风险3- 描述：[风险描述]- 影响：[影响程度]- 应对措施：[应对措施]下一步行动在此列出接下来项目将进行的主要任务和计划。
- [下一步行动1]- [下一步行动2]- [下一步行动3]会议记录在此记录项目相关会议的日期、时间、参与人员以及会议要点。
日期/时间：[日期/时间]- 参与人员：[参与人员]- 会议要点：[会议要点]日期/时间：[日期/时间]- 参与人员：[参与人员]- 会议要点：[会议要点]结论文档通过记录项目的进展情况、风险评估以及下一步行动，提供了一个清晰的项目跟踪记录。
请根据需要持续更新并记载关键的项目信息。
项目风险记录及跟踪表
风险类别编号风险项是否存在此类风险R01没有有足够的人员可用；是R02项目成员不能及时到岗；否R03项目成员及项目经理没有类似项目的经验；是R04项目成员不具有所需的、适合的专业技术；R05项目成员未完全理解、熟悉个人需负责的任务；R06项目中有一些人员只能部分时间工作；R07开发人员不能自始至终的参加整个项目的工作；R08开发人员的流动可能不能保证工作的连续性；R09开发人员没有接受过必要的培训；R10在项目进行期间，关键项目成员有可能离职；R11其它风险；M01项目目标不清楚；M02项目范围不能准确界定；M03对项目需求调研不充分、可能有遗漏；M04客户、用户参与不充分；M05需求没有经过正式评审、未取得客户的书面确认记录；M06需求变更没有受到控制、未经过变更控制流程；M07没有将各种评审的结果进行文档化，使修改的需求、设计、编码等都有据可依；M08项目活动工作量及活动成本的估算不充分、没有历史数据可以参考；M09制定的项目计划不合理、没有经过正式评审；M10没有及时更新项目计划数据，特别是进度发生重大偏差时；M11没有对项目设计进行正式评审、未取得客户的书面确认记录；M12没有对变更进行严格控制；M13对项目执行过程进行监控不到位、没有与项目成员进行及时而有效的沟通；M14项目成本估算存在遗漏、不合理；M15其它风险；T01项目需要使用不成熟的技术；T02项目需采用以前未曾使用过的技术；T03对某个开发工具过度依赖；T04采用了不适合的开发方法；T05需要开发大量的接口以与其它系统连接；项目风险记录及跟踪表技术风险人力资源风险项目名称及合同号：过程管理风险。
高风险因素台账(全)
高风险因素台账(全)
概述
本文档旨在记录和跟踪与公司业务相关的高风险因素，以便及时采取相应的措施来降低风险。
高风险因素列表
1. 法律合规风险
- 涉及的法规和合规要求不清晰或不完全清楚
- 相关员工缺乏法律合规培训
- 客户合同条款存在问题
2. 金融风险
- 不良债务的增加
- 资金流动性不足
- 财务报告准确性和时效性问题
3. 业务风险
- 供应链中断
- 客户需求不稳定
- 产品质量问题
4. 战略风险
- 市场竞争加剧
- 技术落后导致产品落后竞争对手
- 经营模式不适应市场变化
处理措施
1. 法律合规风险
- 审查并完善公司内部合规制度和流程
- 为相关员工提供法律合规培训
- 定期评估客户合同条款的合规性和风险
2. 金融风险
- 加强财务管理，优化资金利用
- 定期进行财务报告审查
- 建立风险管理机制，及时识别和应对不良债务
3. 业务风险
- 多渠道供应链管理，确保供应链的稳定性
- 进行市场调研，准确把握客户需求
- 建立质量管理体系，完善产品质量控制流程
4. 战略风险
- 加强市场分析和竞争对手跟踪
- 投资研发和技术创新，保持竞争优势
- 定期评估经营模式并根据市场变化进行调整
台账更新和评估
本高风险因素台账将定期更新并进行评估，以确保对风险的及时把控和有效管理。
安全生产风险控制动态一览表
电线老化祼露
乱接乱拉电线
违规使用电器
宿 违规使用燃气 舍 在宿舍内做饭
未按规定配备消防器材及消防提示
床架锐角
管
……
理
用
电线祼露
房
食品储藏不符合卫生要求
电器损坏、无漏电保护装置
食 堂 违规储存、使用燃气
未按规定配备消防器材及消防提示
油烟堆积，未及时清理
……
灯光晕暗、物品摆放混乱
违规储存易燃易爆
库 房 化学药品的存储、领用不规范
制表：
审核：
审批：
产风险控制动态一览汇总表、
关闭日期
另行制表；2.“现场检查情况”对风险存在状况的描述应详尽，注明具体部位；3.根据 动态表，对情况发生改变或出现新情况要及时更新，持续存在的问题要持续记录
区域类型潜在隐患控制措施责任人完成时间跟踪及验证关闭日期外墙空鼓瓷片脱落住户阳台窗户等放置易跌落物品外挂空调架损坏脱落安全提示标识未设置损坏遮挡护栏过低间隔过宽无安全保障天花灯具掉落玻璃碎裂树木倾倒树枝掉落灯柱不稳固灯具掉落小区周界井盖损坏丢失安放不好泳池池底和周边景观照明漏电线路老化泳池标识不明显无围护照明不足地面不平有突出物尖锐物电线老化裸露无漏电保护装置玻璃类设施无防撞标识存在危险隐患场地无隔离设置标识存在危险隐患场所夜间照明不足设施锐角车辆禁入区域无车辆隔阻装置地势低洼汛期导致积水设施老化损坏丢失设施无必要的安全操作提示安全警示带电设施破损无漏电保护装置消防系统防护设置老化损坏无防护功能门禁系统桌椅损坏监控系统设施锐角地沟水渠内是否有杂物停车场道闸故障行车标示指示损坏遮挡未配置人员行走路线标识不明无标识消防通道及防火门下无禁停标识车场内分隔支柱标识损坏无标识消防应急照明及疏散标示房间内渗水漏水设备接地不良使有电线老化祼露不能锁闭人员误入强排风扇等转动装置无防护设置无安全操作说明安全警示改变功能堆放物品居住等衡温配套设施故障防动物进入设施损坏未设置储油间未有安全防护玻璃隔断无档识门窗无法锁闭发生偷窃电线老化祼露乱接乱拉电线违规使用电器违规使用燃气在宿舍内做饭未按规定配备消防器材及消防提示床架锐角电线祼露食品储藏不符合卫生要求电器损坏无漏电保护装置违规储存使用燃气未按规定配备消防器材及消防提示油烟堆积未及时清理灯光晕暗物品摆放混乱违规储存易燃易爆化学药品的存储领用不规范门窗无法锁闭发生偷窃外包公司无执业资格xx分子公司安全生产风险控制动态一览汇总表现场检查情况位置隐患情况图文地面以上空间类包括外墙天面架空层围墙等场地场所类包括通道水景花园泳池设施设备类包括给排水用电消防安防休闲娱乐清洁绿化设备用房配电房给排水房风机房发电机房水泵房电梯机房风机房安全绳过松或断裂现场维护及监管不到位未预先通知梯子损坏未事先制定计划及安排足够人员无安全保护措施作业区域无警示人员误入无安全保护措施无足够人员协助作业区域无警示人员误入施工具掉落致人砸伤无安全保护措施无足够人员协助作业区域无警示人员误入作业器械故障动火作业无动火作业审批动火时现场监管不足动火作业人员操作不当未提前审批未采取安全防护措施操作人员不具备资格未按规范配置人员未进行安全警示未采取安全防护措施操作人员不具备资格未提前告知作业人员未采取安全防护措施药品脱离监管范围未
药品经营企业风险评估记录簿表
（5*0.2）
低
11
采购环节
购进退回
1.未核对购进记录，明确药品采购渠道。
2.药品退回延误，未及时通知供货商。
1.退回药品并非该供货商药品或退回假、劣药品。
2.造成药品库内滞留，容易过期变成假药。
1.确立全国的计算机信息管理系统，采购退货及时有信息指令。
2.严格执行药品购进退回管理制度，加强采购员采购流程培训，提高素质。
17.2（4.9*3.5）
高
15
收货环节
药品拆包检查
1.未检查药品外包装是否完好；
2.检查不到位。
药品出现破损、污染、标示不清等情况。
1.对收货人员加强药品收获流程的培训；
2.严格执行药品收获管理制度。
人为因素影响较大。
由于是中间环节，后期有质量检查验收环节控制，不易造成质量风险
2.3（4.5*0.5）
未结合库房面积大小及吞吐量采购。
1.采购数量过大，造成货物堆积或无仓库放置。
2.采购数量过小，仓库闲置。
全面估算库房承载能力，结合承载能力合理进货。对采购人员进行培训，提高人员素质。
人为因素影响较大。
采购数量过大，超出库房的容积率容易造成药品的码放出现问题，出现堆垛过高、跺距不符合要求等问题。
2
（2*1）
抽查力度不够，加大存在质量问题的药品入库机率，影响药品经营。
16
（4*4）
高
24
验收环节
药品抽样检查内容
1.未能仔细检查；
2.检查内容不全面。
存在质量问题的药品验收入库。
加强验收人员的质量意识，严格执行药品质量验收管理制度，熟悉掌握药品抽样检查内容等相关药品验收程序。
人为因素影响较大。
不良事件登记表
不良事件登记表
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1. 背景信息
本登记表用于记录和跟踪组织中发生的不良事件。
通过登记和分析不良事件，可以帮助组织改进并提高工作效率。
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2. 登记表样式
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3. 数据分析
对不良事件的登记和分析有助于组织识别问题，并找到相应的解决方案。
以下是对过去一年中记录的不良事件的一些数据分析。
- 不良事件发生的月份分布如下图所示：
通过对不良事件发生月份的分析，我们可以识别出哪些时间段存在较高的风险，进而采取相应的预防措施。
- 不良事件按影响程度分类如下：
- 严重影响：2起
- 中等影响：4起
- 轻微影响：4起
通过对不良事件的影响程度进行分类，可以帮助组织确定解决问题的优先顺序。
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4. 总结与改进
本不良事件登记表的使用有助于组织了解和解决潜在问题，减
少不良事件的发生，并提高工作效率和质量。
在记录和分析过程中，我们应该注意以下几点：
- 及时登记：确保每起不良事件都及时登记，记录详细信息。
- 分析原因：通过对不良事件的分析，了解问题产生的原因，
并制定相应的解决方案。
- 风险预防：根据历史记录，预测可能出现的不良事件，并采
取预防措施。
- 持续改进：不断总结经验教训，提出改进意见，并在组织中
进行推广和应用。
通过以上措施的实施和持续改进，我们相信可以不断减少不良
事件的发生，提高工作效率和质量。
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注意：以上登记表和分析数据仅为示例，请根据实际情况进行修改和完善。
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