风险管理工具-风险数据库管理模板
c-sox风险控制数据库-公司层面控制标准化.xls
程序、方法和要求
整、经营环境变化、业务发展状况、实际风险水平等多种因素合理确定，但是至少应当每三年进行一次（法律、行政法规和有关监管规则另有规定的除外）。
内部控制评价中应特别关注的内容：
1、企业内部控制评价应当以内部环境为基础，重点关注：①、治理结构是否形同虚设；②、发展战略是否可行；③、机构设置是否重叠；④、权责分配是否明晰；⑤、不相容岗位是否分离；⑥、人力资源政策和激励约束机制是否科学合理；⑦、企业文化是否促进员工勤勉尽责；⑧、社会责任是否有效履行等；
2、企业内部控制评价应当以生产经营活动为重点，至少关注：①、资金的筹集、投放和营运过程是否存在资金链断裂；②、资产运行中是否存在效能低下或资产流失；③、采购与销售环节是否存在舞弊行为；④、研发项目是否经过科学论证；⑤、工程项目是否存在商业贿赂等；
3、企业内部控制评价应当兼顾控制手段，至少关注：①、全面预算是否具有约束力；②、合同履行是否存在纠纷；③、信息系统是否与内部控制有机结合；④、内部报告是否及时传递和有效沟通等。
生的原因做出认真地分析和评估并有针对性地提出和实施改进方案，不断健全和完善企业内部控制。
1、结合其内部控制，对在监督检查中发现的违反内部控制规定的行为，及时通报情况和反馈信息，并严格追究相关责任人的责任，维护内部控制的严肃性和权威性；
2、结合内部控制监督检查工作，定期对内部控制的健全性、合理性与有效性进行自我评估，并形成书面评估报告。
评估报告应当全面反映企业一定时期内建立与实施内部控制的总体情况。
其中：内部。
合规风险的计量工具包括风险数据库
合规风险的计量工具包括风险数据库合规风险的管理工具风险与控制自我评估（RCSA） RCSA（Risk and Control Self-Assessment）：——它是指对自身经营管理中存在的合规风险点进行识别，评估固有风险，再通过分析现有控制活动的有效性，评估剩余风险，并提出优化控制活动的方案。
——RCSA 将建立一套覆盖各项经营活动的动态识别、评估机制，有利于发挥各级行各部门主动管理风险的积极作用。
合规风险的管理工具情景分析（SA） SA （Scenario Analysis）：——它是指在对内、外部因素的重大变化提出各种关键假设的基础上，通过对未来发展进行详细、严密地推理和描述来分析各种可能发生的结果，并随时监测影响因素的变化，对方案做出相应调整，最终为决策服务的管理体系。
——SA有助于制定应对突发、极端事件的预警方案和紧急措施。
合规风险的管理工具关键风险指标（KRI） KRI（key risk indicator）：——合规风险监测指标作为识别、计量此类风险的重要工具，已经引起国际银行业的高度重视。
建设一个稳健的信息系统业务经营中的重要风险可以固化于系统合规流程，可以减少系统外合规环节，降低案件发生率。
通过系统建设，可以实现各类合规风险管理工具的电子化管理，形成统一的数据集市，有利于提升合规风险管理工作的信息化和标准化水平。
第五部分合规管理的国际实践“Compliance,It’s everybody’s business”合规部的组织架构承诺及责任是合规计划的基石，其他六个元素以此为基础，相互合作确保建立强大的合规文化管理层必须清楚地作出合规承诺、采取合规风险管理行动并确立合规问责机制、角色及责任、绩效要求及考核指标，积极促进建立合规文化每个员工都必须理解合规的重要性，必须负责遵守与本职岗位有关的监管及道德要求必须根据合规计划的要求建立执行全面的。
风险管理数据库说明书
风险管理数据库说明书一、引言风险管理是许多组织中至关重要的一项任务，它旨在识别、评估和控制可能对组织目标产生不利影响的风险。
为了有效地管理这些风险，许多组织会采用风险管理数据库。
本说明书旨在介绍我们开发的风险管理数据库，帮助用户了解其功能和操作方法。
二、数据库概述风险管理数据库是一个专门设计用于存储和管理风险相关信息的系统。
它旨在帮助用户全面了解组织面临的各类风险，并提供相应的风险管理措施。
1. 数据库结构风险管理数据库采用了灵活的数据库结构，以适应各类组织的需求。
其主要结构包括以下几个关键部分：- 风险识别与分类：用于记录和分类各类可能对组织产生不利影响的风险因素。
- 风险评估与优先级排序：用于评估每个风险的潜在影响和可能性，并根据优先级排序。
- 风险控制措施：用于记录和管理各项风险控制措施的实施情况和效果评估。
- 风险监控与报告：用于监控风险的变化和趋势，并生成相应的风险报告。
2. 功能特点风险管理数据库具备以下主要功能特点：- 风险信息录入和更新：用户可以方便地录入和更新风险相关信息，包括风险描述、影响程度、可能性等。
- 风险评估和排序：系统能够根据设定的评估标准对风险进行评估，并自动计算风险的优先级。
- 风险控制措施管理：用户可以记录和跟踪各项风险控制措施的实施情况，并评估其效果。
- 风险监控和报告：系统能够实时监控风险的变化和趋势，生成相应的风险报告，并提供数据可视化工具。
三、操作指南以下是使用风险管理数据库的一般操作指南：1. 登录与权限用户需要使用个人账号和密码登录风险管理数据库。
不同用户可能具有不同的权限，例如只能查看风险信息或具有修改权限。
2. 风险信息录入在数据库中录入新的风险信息时，用户需要提供相应的描述、影响程度评估和可能性评估等信息，并进行分类和归档。
3. 风险评估和排序系统会根据设定的评估标准自动计算风险的优先级，并将其排序显示。
用户可以根据排序结果确定处理优先级。
4. 风险控制措施管理记录和管理风险控制措施是风险管理的关键一步。
建筑企业安全风险清单和数据库示例
建筑企业安全风险清单和数据库示例一、引言在建筑行业中，安全事故往往会导致严重的人员伤亡和财产损失，给企业造成严重的损失和声誉上的打击。
因此，建筑企业需要建立和完善安全管理体系，对安全风险进行全面的控制和管理。
本文将介绍建筑企业安全风险清单和数据库，并给出一个示例，以帮助企业更好地管理安全风险。
二、建筑企业安全风险清单建筑企业安全风险清单是针对建筑施工过程中可能存在的各类危险和风险进行的清单式记录。
它主要用于帮助企业识别和评估可能存在的安全风险，以便进行针对性的管理和控制。
1. 工程设备安全风险- 施工机械设备操作不当导致的伤亡事故风险- 起重设备使用不当导致的坍塌事故风险- 施工电气设备安全隐患导致的电击事故风险2. 施工现场安全风险- 施工现场堆放物料引发的火灾和爆炸风险- 施工现场临时设施不稳定导致的坍塌事故风险- 施工现场危险化学品储存和使用不当引发的中毒事故风险3. 高空作业安全风险- 高空作业人员没有正确使用安全带、安全网等个人保护装备的风险- 高处坠落导致的伤亡事故风险- 高空吊装物体掉落导致的伤亡事故风险4. 建筑材料安全风险- 建筑材料质量不合格导致的安全隐患风险- 建筑材料运输过程中发生的交通事故风险- 建筑材料储存和堆放不当引发的坍塌事故风险5. 安全管理不规范风险- 安全规章制度不完善导致的管理混乱风险- 安全教育培训不到位引发的人员安全意识薄弱风险- 安全督查和监管不力导致的事故发生风险三、安全风险数据库示例为了更好地管理建筑企业的安全风险，建立安全风险数据库是非常有必要的。
安全风险数据库可以记录和分析企业发生的安全事故，整理出问题的根源和解决方案，并提供参考，以便预防和控制类似的安全风险。
安全风险数据库示例包括以下信息：1. 事故编号：每起事故的唯一编号2. 事故类型：如工伤事故、火灾事故等3. 事故描述：具体描述事故的发生经过和影响4. 事故原因：分析事故的根本原因，如人为失误、设备故障等5. 事故责任人：将事故责任人的姓名和职位记录下来6. 整改措施：针对该事故提出的整改方案或措施7. 整改落实情况：记录整改方案的执行情况8. 效果评估：评估整改方案的效果，是否达到预期效果9. 事故预防措施：根据事故分析提出的预防措施通过建立安全风险数据库，企业可以及时记录和分析事故，并采取相应的措施进行整改和预防，从而提高安全管理水平，减少事故的发生。
操作风险数据库【范本模板】
一、建立操作风险损失数据库的重要意义1、收集数据过程本身是对银行所面临的操作风险的识别过程定义不仅是为实务从事者提供一致的含义，它也是操作风险分类、度量和控制的前提和基础，不同的定义反映了对操作风险管理的目的与范围.数据收集本质上是对定义讨沦的再阐述，是对所选择的操作风险定义的具体化。
收集数据时，首先要解决的问题是对操作风险损失数据进行分类，确定什么样的数据需要收集，确定操作风险损失数据库的结构。
数据的结构决定了特定分析方式的可行性和所得结果的实用性。
分类是对定义内涵的进一步细化。
分类必须保持一致,按照一定的逻辑类型，特定的分类结构决定着特定分析方法可行性和得到结论的实用性.如果分类是任意的,任何从数据得出的价值也是不规则的。
例如，确定完整的风险矩阵是采用自下而上法计算操作风险的资本要求的前提和基础，确定预期损失和非预期损失的大小是正确选择风险转移方式的条件。
日前我国监管机构对操作风险没有统一的定义，银监会有关部门负责人就《通知》答记者问时认为操作风险是由于银行内部控制及公司治理机制的失效，具体表现为失误、欺、越权交易以及包括信息技术系统的重大失效或诸如火灾和其他灾难等事件.然而，要对操作风险更系统的认识，需要有一一个统一的定义。
目前．巴塞尔委员会对操作风险的定义得到业界的广泛接收，它确定的业务类别——事件类型风险矩阵能够清楚显示各业务类别的操作风险，以及以什么样的事件形式而存在，便于对了解操作风险产生的原因、在风险管理中有效地识别和控制操作风险。
为了与国际接轨，我国的商业银行应当采用巴塞尔委员会关于操作风险的分类体系,把银行的操作风险损失映射到这个标准矩阵中去,在标准矩阵中再进一步细分了每个单元的损失类型，做到不遗漏不重叠，涵盖所有的业务损失。
1．2 操作风险损失数据库的建立是操作风险计量的前提和基础操作风险的完全分析的基础是数据的完整性和质量，如果数据稀少、有偏、不完整或有瑕疵，任何分析的结果都是值得怀疑、甚至是毫无意义的，町能形成“输入的是垃圾，输出的也是垃圾”。
系统集成项目管理工程师--九大管理的输入输出总结记忆口诀
组织过程资产(更) 项管活动清单属。
活动清单(更)
活动历时估算
应用日历
项目管理计划(更)
假设条件情景分析 活动清单属性(更)
项目管理计划
调整时间提前与滞后量 进度管理计划(更)
进度压缩
项目管理计划(更)
进度模型
制订进度的工具
项目成本估算
项目成本预算
输入
工具
事业环境因素
类比估算
组织过程资产
确定资源费率
输出 活动资源要求 活动属性 资源分解结构 资源日历 请求的变更
输入
工具
事业环境因素
专家判断
组织过程资产
类比估算
项目范围说明书 参数估算
活动清单
三点估算
活动属性
后备分析
活动资源需求
资源日历、项目管理计划
输出 活动历时估算 活动属性(更)
项管环组利清属， 分解要求日变属；
项管环组日范书， 清属需求得历属；
已批准预防措施
已批准缺陷修复
可交付物(批)
项目收尾
输入 项目管理计划 合同文件 组织过程资产
工具 项目管理方法论
输出 管理收尾办法
整体管理工具口诀： 信息方法七全有，专家判断指管无，监控挣值排第三。 项管合组得管收， -------------------------------------------------- 合收产服成更组。
项目管理计划
工作绩效信息
绩效信息收集和编辑 预测
沟通管理计划
工作绩效测量结果 状态评审会议
项目管理计划(更) 组织过程资产
组织过程资产
组织过程资产(更)
工具
输出
环组技求管范书，
风险管理方法与工具
风险管理方法与工具一、风险识别风险识别是风险管理的第一步，主要任务是识别组织在运营过程中可能面临的各种风险。
这包括但不限于市场风险、技术风险、操作风险、财务风险等。
常用的风险识别方法有：头脑风暴、风险研讨会、流程图分析、敏感性分析等。
二、风险评估在识别出潜在风险后，需要进行风险评估，即对这些风险的潜在影响和可能性进行量化评估。
常用的风险评估方法有：概率-影响矩阵、风险矩阵、敏感性分析、情景分析等。
三、风险应对根据风险评估的结果，选择合适的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险保留等。
常用的风险应对工具有：风险决策树、蒙特卡洛模拟、决策分析等。
四、风险监控在实施风险应对策略后，需要对风险进行持续的监控，以确保这些策略的有效性。
常用的风险监控工具有：关键性能指标（KPIs）、风险仪表盘、风险报告等。
五、风险报告定期或不定期地生成风险管理报告，向上级或相关利益方汇报组织的整体风险状况。
报告应清晰、准确，反映当前的风险状况，并对未来的风险进行预测。
六、风险管理信息系统利用信息技术工具，构建风险管理信息系统，实现风险的实时监控、分析和报告。
这样的系统可以大大提高风险管理的效率和准确性。
七、风险管理培训定期对员工进行风险管理培训，提高他们的风险管理意识和技能。
培训内容可以包括风险识别、评估、应对等方面的知识和技能。
八、风险数据库建立风险数据库，收集和存储组织面临的各种风险信息。
这有助于组织对历史数据进行追溯和分析，为未来的风险管理提供参考。
九、模拟演练通过模拟演练，检验组织的应急响应能力和风险管理策略的有效性。
演练可以针对单一风险事件，也可以模拟多事件并发的情况。
十、行业对标通过与行业内的标杆企业进行对标，了解其在风险管理方面的最佳实践，以此为借鉴，改进自身的风险管理策略和工具。
风险管理表模板
风险管理表是一种用于识别、评估和控制潜在风险的工具。
它通常包括以下几个部分：
1. 风险识别：在这一部分，列出可能对项目或业务产生负面影响的所有潜在风险。
这可以包括内部和外部风险，如市场变化、技术故障、人力资源问题等。
2. 风险描述：对每个识别出的风险进行详细描述，包括其来源、可能的影响以及发生的可能性。
3. 风险评估：根据风险的可能性和影响对其进行评估，确定其优先级。
这通常使用一个量化的评分系统，如低、中、高或1-5分。
4. 风险应对策略：对于每个识别出的风险，制定相应的应对策略。
这可能包括避免风险、减轻风险、转移风险或接受风险。
5. 风险所有者：指定负责管理每个风险的人或团队。
他们需要监控风险的发展，并确保采取适当的应对措施。
6. 风险跟踪：记录每个风险的状态，包括其当前的影响、应对措施的效果以及任何新的风险。
7. 审核和更新：定期审查风险管理表，以确保其内容的准确性和及时性。
在项目或业务环境发生变化时，可能需要更新风险管理表。