未成年被告人人身危险性的评估研究_以未成年人社会调查报告的模糊综合评价为视角

2009年8月第7卷第4期 时代法学Presentday Law ScienceAug.　2009Vol.7No.4未成年被告人人身危险性的评估研究———以未成年人社会调查报告的模糊综合评价为视角3刘立霞,张　晶(燕山大学文法学院,河北秦皇岛　066004)摘　要:未成年人社会调查报告是未成年被告人人身危险性的重要表征,也是审理未成年人刑事案件的重要参考依据。

但是由于未成年人社会调查报告本身、法官认定未成年人社会调查报告的心证以及未成年人社会调查报告与人身危险性的相关度等方面存在着模糊性,因此,有必要运用模糊理论综合评价未成年人社会调查报告,以期准确认定未成年被告人的人身危险性的大小。

关键词:未成年人社会调查报告;人身危险性;模糊综合评价中图分类号:D92512 文献标识码:A 文章编号:16722769X(2009)0420015210O n the A s se s sm en t o f M i no rs Accu sedπs P e rso na l D ange r o u sne s s—Take the M inor Social I nvestigati on Reportπs FuzzyComp rehensive Evaluati on as an Angle of V iewL IU L i2xia,ZHANG J ing(School of Hum anities and L aw,Yanshan U niversity,Q inhuangdao,Hebei066004,China)Abstract:The m inor s ocial investigati on report is the i m portant attribute of m inor Cri m e pers onπs pers onal danger ousness,which is als o the i m portant reference of trying the m inor cri m inal case.But because the m inor s ocial investigati on report itself,the free heart card of judge,bet w een the m inor s ocial investigati on report and the case fact has the fuzziness.Theref ore it is essential t o u2 tilize the fuzzy theory in the comp rehensive evaluati on t o m inor s ocial investigati on report,s o as t o accurately identify the size of m inor Cri m e pers onπs pers onal danger ousness.A t the sa me ti m e,in or2 der t o guarantee the utilizati on of fuzzy theory in the report of m inor s ocial investigati on,we should further consu mmate the m inor s ocial investigati on syste m.Key words:m inor s ocial investigati on report;pers onal danger ousness;fuzzy comp rehensive eval2 uati on尽管我国相关法律法规没有对未成年人社会调查报告的法律性质和使用规则作出明确的规定,但由于近年来各地少年法庭都积极贯彻执行未成年被告人社会调查制度,未成年人社会调查报告已经成为少年法庭查明未成年被告人犯罪动机和决定对未成年人定罪量刑的重要参考,在诉讼实践中起到了3收稿日期　2009-04-15基金项目　刘立霞教授主持的2009年度河北省社会科学发展研究重点课题“刑事和解中人格调查制度研究”的阶段性研究成果,课题编号:200902047。

作者简介　刘立霞(1967—),女,河北冀州人,燕山大学文法学院副院长,教授,硕士生导师,中国政法大学博士后,主要研究方向:证据法学;张晶(1982—),女,黑龙江佳木斯市人,燕山大学文法学院硕士研究生,主要研究方向:诉讼法学。

非常重要的作用。

然而,在具体的审判实践中,因为缺少理论的支持,加之证明方法的不尽完善,操作性不强,未成年人社会调查报告在综合反映未成年被告人人身危险性的作用尚未引起人们足够的重视,也不适应现代社会法治的要求。

为了解决上述问题,笔者从模糊综合评价原理出发,希望探寻出一条通过将未成年人社会调查报告定量化,进而准确反映未成年犯罪人人身危险性的新出路。

一、模糊综合评价原理概述模糊综合评价法是以模糊数学为基础,应用模糊关系合成的原理,将一些边界不清、不易定量的因素定量化,从多个因素对被评价对象隶属等级状况,进行综合性评价的一种方法。

其基本思想是将影响评判结果的所有因素综合考虑,并将各因素分配一定的权重值,通过模糊矩阵运算,最后得出综合结果〔1〕。

它主要分为两步:第一步是对每个因素单独评判,第二步是按所有因素综合评判。

这种方法的优点是:模型简单,容易掌握,对多因素、多层次的复杂问题评判效果比较好,是别的数学分支和方法难以代替的〔2〕。

对于像品格证据这样复杂的评价系统,需要考虑的因素很多,这时会出现两个方面的问题:一是因素过多,对他们的权重分配难以确定;另一方面,即使确定了权重,由于需要满足归一化条件,每个因素的权值也都很小。

因此,常常出现综合评判的结果不易分辨的情况。

为了避免上述问题的出现本文拟采用二级模糊综合评判的方法。

二级综合评判的步骤如下:11确定因素集U ={U 1,U 2,…,U n },此处U i (i =1,2,…,n )表示影响事物评价值的第i 个因素。

将因素集U 中的因素,按某些共性划分为若干个一级子集块U i ={U i 1,U i 2,…U i k },其中,U i 1,U i 2…U i k 是对一个子集块U i 按某个性进行的二级划分。

通过这一步,是要建立指标体系,即确定各级的目标和影响因素,上一级的目标同时是下一级的影响因素〔3〕。

21确定因素评价集V ={V 1,V 2,…,V m },此处V j (j =1,2,…,m )表示影响事物评价值的第j 个等级。

31确定各因素的权重A =(A 1,A 2,…,A n ),其中A i 是由评判组确定的,表示因素U i 在事物评价中所占的重要程度。

一般,0≤A i ≤1且n i =1%A i =1。

对于同一事物而言,不同的评判组观点可能不同,不同的评判组确定的权重A 也可能不同〔4〕。

41一级综合评判,定出每个因素对于各评价等级的隶属度,求出对u i 的一个模糊评判子集合R i =R i 1/V 1+R i 2/V 2+…+R i m /V m ,进一步求出单因素评判矩阵R,R =(R 1,R 2,…,R n )T=(r ij )n 3m=r 11r 12…r 1m r 21r 22…r 2m…………r n 1r n 2…r nm则对u i 代表的事物的综合评判为B i =A i ・R i =(b i 1,b i 2,…,b i m )。

51二级综合评判。

由B 1,B 2,…,B k 可得U ={U 1,U 2,…,U k }的单因素评判矩阵R,R =B 1B 2…B k=b 11b 12…b 1m b 21b 22…b 2m…………b k 1b k 2…b km若U 1,U 2,…,U k 的权重向量为A =(A 1,A 2,…,A k ),则对U 代表的事物的综合评判为B =A ・R 〔5〕。

61计算综合评价分数。

综合评价值可由W =BV T计算出,式中B 为二级综合评判结果,V T为因素评价等级矩阵的转置矩阵,可根据各被评价人的综合评价结果,确定其综合测评的优劣。

〔1〕〔2〕〔3〕〔4〕〔5〕顾莉雅.基于模糊策略的人力资源绩效综合评价方法[J ].中国科技信息.2007,(16):131.杜栋,庞庆华.现代综合评价方法与案例精选[M ].北京:清华大学出版社,2006.168.杨连生,尹爽.政府行政服务满意度的多层次模糊评价研究[J ].学术论坛,2008,(7):113.胡宝清.模糊理论基础[M ].武汉:武汉大学出版社,2004.73.张秀兰.基于模糊综合评判法的研究及应用[J ].I T 科技论坛,2008,(14):424.二、对未成年人社会调查报告进行模糊综合评价的原因在通过未成年人社会调查报告综合反映未成年被告人人身危险性时,由于未成年人社会调查报告本身、法官认定未成年人社会调查报告的心证以及未成年人社会调查报告与人身危险性的相关度等方面存在着模糊性。

因此,有必要运用模糊理论来综合评价未成年人社会调查报告。

(一)未成年人社会调查报告本身具有模糊性未成年人社会调查报告是指导致未成年犯罪嫌疑人、被告人违法犯罪的各种主、客观因素及反映其有无人身危险性的综合因素。

根据2004年10月13日上海市人民检察院侦查监督处《关于办理未成年人刑事案件开展社会调查工作的若干规定(试行)》第15条规定:社会调查报告应当客观真实,基本内容包括:个人概况,包括姓名、性别、年龄、受教育状况等;家庭情况,包括家庭成员情况及家庭收入状况等;身心状况,包括身体特征、健康状况、性格特征、智力程度、兴趣爱好等;社会环境,包括在社会生活中与案情有一定关系的邻里及其他社会关系人的概况,交往活动中各方面对被告人的评价;成长历程,包括一贯表现、不良劣迹等;犯罪事实方面和犯罪前后表现情况等。

可见,未成年人社会调查报告中大量的内容是有关未成年被告人品格方面的证据。

这些证据关涉到未成年被告人的道德品质和是非评价,具有很强的道德意味,通常只能用模糊的语言来表达其含义。

这一点我们也可以从以下常用来描述道德品质的词汇感受到,如诚实(honest ),欺诈(dishonest ),温和(peaceful ),有暴力倾向(vi olence )等〔6〕。

此外,一方面,未成年人社会调查报告的形成过程不可避免的要渗透“人的因素”(调查者和被调查者),而不同的人由于身份、处境、经验、文化、知识、感官、思维、行为等来自客观世界中方方面面的影响,对同一个人或者同一件事会作出不同的评判。