投资银行的组织结构[1]
投资银行的组织结构
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二、混合公司制投资银行
本质是现代公司，规模庞大，同时涉及 多个没有直接联系的业务领域。
比较普遍的混合公司是投资银行被收购 或联合兼并
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三、现代公司制投资银行
1、优点： 管理更加科学化 具有更强大的融资功能 容易建立有效的激励机制 具有法人功能 2、金融控股公司制
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3、美国投资银行对经理层的监督约束机 制
4、美国投资银行的激励机制
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美林证券的组织模式 最高决策层 内部管理 业务管理 区域管理
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思考题：
1、投资银行的组织形态有哪几种？ 2、现代公司制投资银行的优点有哪些？ 3、分支机构的影响因素有哪些？
第十章 投资银行的组织结构
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第一节 投资银行的组织结构理论
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权变组织理论
权变理论在企业组织结构方面的观点是：把企 业看做是一个开放的系统，并把企业分成不同 的结构模式。
1、直线制
2、职能制
3、直线职能制
4、事业部制
5、矩阵制
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权变理论在企业组织结构方面的观点是：把企 业看做是一个开放的系统，并把企业分成不同 的结构模式。
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第三节 投资银行的内部结构的层次
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一、投资银行的内部结构层次
决策层（股东大会、董事会、执行委员 会和总裁）
职能层（内部控制） 投资银行的业务部门
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二、投资银行的分支机构
分支机构的组织形式： 1、分行 2、代理行 3、办事处 4、附属行
投资银行学--投行内部组织结构
森炎22:27:20三、“客户与业务交叉式”管理架构这种架构形式的基本特点是将业务和客户结合起来，按照客户的需要或公司业务运作的需要设置不同的部门，以达到预期的目标。
这种管理架构的主要代表是摩根斯坦利。
与美林相似，摩根斯坦利的组织架构也是由四部分组成：决策管理、内部管理、业务管理、区域管理，其中决策管理、内部管理、区域管理的运作及部门设置和美林大同小异，而区别主要体现在业务管理上。
摩根斯坦利的业务管理总体架构如下：首先，公司将其所有业务按所提供的产品和服务划分为三大块业务领域：证券、资产管理、信用服务。
然后在每一类业务中按照客户种类（机构或个人）划分（或归并）业务部门。
在这两个层次下，再以具体的证券业务（投资银行、交易、研究）及具体的金融品种（股票、公债、公司债券、金融衍生产品、垃圾债券等）为划分标准进行细分，使各部门的专业分工和职能定位非常明确。
如图17.3所示。
1.证券类业务证券类业务包括机构证券类、私人客户部和网上业务部。
（1）机构证券类机构证券类业务主要是为包括大型企业、政府金融机构等在内的机构投资者提供服务。
该类由投资银行部、机构销售与交易部、研究部三大部门组成。
投资银行部下设企业融资部、政府融资部、市政债券部、并购重组部、证券化业务部、特别融资部。
机构销售与交易部下设股票部、固定收益部、外汇交易部、商品交易部四个部门。
研究部主要从事有关股票、债券等方面的研究，包括行业公司分析、市场分析、宏观经济分析、金融工程研究。
（2）私人客户部私人客户部主要提供个人经纪业务、个人理财业务和个人信托业务。
个人业务主要通过信托公司进行，它为个人提供汽车、住房等抵押贷款，为信用卡部发掘有信誉的潜在客户。
个人理财服务也是通过成立私人财产管理公司来进行的，它为1 000万美元以上的个人投资者提供理财服务。
（3）网上业务部网上业务部主要提供网上交易及其他网上业务。
2.资产管理类业务资产管理类由机构投资管理部和个人投资管理部两大部门组成。
投资银行的组织结构
投资银行的组织结构投资银行是金融行业中重要的机构，其组织结构对于实现业务运营的高效性和整体协调性起着至关重要的作用。
本文将详细介绍投资银行的组织结构，并对其中的主要部门进行分析。
1.高层管理层：高层管理层负责整体投资银行的决策和发展战略。
高层管理层一般包括董事会、执行委员会、首席执行官等，他们制定和监督公司的整体政策和战略，决定业务发展的方向和政策。
3.风险管理部门：投资银行的风险管理部门负责对投资银行的风险进行评估和管理。
这些风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
风险管理部门通过制定风险管理策略、建立风险控制系统和参与交易的风险评估来保证银行业务的安全和稳定。
4.业务支持部门：业务支持部门主要为投资银行的业务提供支持和服务，包括人力资源部门、财务部门、中央清算部门、信息技术部门等。
人力资源部门负责员工招聘、培训和绩效管理；财务部门负责财务数据的统计和分析、财务报告的准备；中央清算部门负责结算和托管等服务；信息技术部门负责维护和开发投资银行的信息系统和网络。
5.合规及法律部门：合规及法律部门负责投资银行的合规和法律事务。
他们负责监督投资银行的业务活动是否遵守监管机构的规定，确保投资银行的业务符合法律法规和道德规范。
投资银行的组织结构实际上是一个高度分工和协同的体系，各个部门之间相互依赖、相互配合，共同推动银行的业务发展和运营。
在这个组织结构中，高层管理层负责公司的整体决策和战略，投资银行部门负责具体的业务活动，风险管理部门负责风险的评估和管理，业务支持部门提供后勤支持和服务，合规及法律部门负责保证业务的合规性和合法性。
总之，投资银行的组织结构对于实现投资银行的业务发展和运营至关重要。
一个高效和有效的组织结构可以确保银行业务的安全与稳定，提高业务流程的效率和成功率。
同时，一个合理的组织结构也有助于投资银行在竞争激烈的金融市场中取得优势，并能够适应市场和行业的变化。
2023年投资银行组织架构和部门职能设计
2023年投资银行组织架构和部门职能设计组织架构设计投资银行是一个复杂的机构，需要合理的组织架构来确保高效运营。
2023年投资银行的组织架构设计应包括以下部门：1. 高管团队：高管团队由首席执行官（CEO）和其他高级管理人员组成，负责制定并执行银行的战略和经营决策。
2. 投资银行部门：投资银行部门是银行的核心部门之一，主要负责提供并执行各类投资银行业务，包括并购、重组、资产管理、证券发行等。
3. 资本市场部门：资本市场部门负责与投资者和资本市场进行沟通和协调，提供定价、承销和交易服务，包括股票、债券和衍生品市场等。
4. 风险管理部门：风险管理部门负责监控和控制银行的风险暴露，包括信用风险、市场风险和操作风险等，以确保银行的稳健运营。
5. 交易部门：交易部门主要负责执行各类交易，包括股票、债券、外汇和衍生品交易等。
6. 研究部门：研究部门负责提供市场分析和投资建议，以支持投资银行业务的决策和执行。
7. 客户服务部门：客户服务部门负责与客户进行沟通和协调，提供个性化服务和满足客户需求。
部门职能设计为了实现投资银行的战略目标，各个部门应具备明确的职能和责任：1. 高管团队：高管团队应负责制定投资银行的长期战略和经营方向，并监督各部门的执行。
2. 投资银行部门：投资银行部门应负责寻找并执行各类投资银行业务，包括并购活动、重组、资产管理和证券发行等。
3. 资本市场部门：资本市场部门应与投资者和资本市场保持紧密联系，提供各类定价、承销和交易服务，以满足客户的融资需求。
4. 风险管理部门：风险管理部门应监控和评估银行的风险暴露，并提供风险控制和管理策略。
5. 交易部门：交易部门应执行各类交易，并确保高效执行和满足客户需求。
6. 研究部门：研究部门应提供全面的市场分析和投资建议，为投资银行业务提供支持和决策依据。
7. 客户服务部门：客户服务部门应与客户建立良好关系，并提供高质量的个性化服务以满足客户需求。
以上是针对2023年投资银行的组织架构和部门职能的设计建议。
2_投资银行的组织结构
5.合伙人通常是在投资银行业务方面具有较高声誉和地 位的专业人士
典型的合伙企业：律师事务所、会计师事务所、资产评 估师事务所、医生诊所等。
阅读材料
补充：合伙人制的保守文化让高盛“独善其身”
在1999年上市之前，人们只知道高盛是一个神秘、不停 地制造千万富翁的合伙制公司。
20世纪70年代以前，投资银行主要是合伙制。 摩根.斯坦利于1970年改制，并于1986年上 市，美林、贝尔.斯第恩斯和高盛分别于1971 年、1985年和1999年先后成为上市公司。
二、合伙企业的特征
1.合伙企业是非法人企业，不具有法人地位 2.内部关系属于合伙关系，合伙人共享企业经营所得 3.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任 4.企业可以由所有合伙人共同参与经营，也可以由部分
来看，公司制是具有典型意义的投资银行组织结构。
二、投资银行的行业结构
投资银行的行业结构如金字塔型：
超大型投资银行(如美林、摩根.斯坦利)
大型投资银行(如佩尼韦伯、贝尔.斯蒂恩斯)
次大型投资银行(专门为某些投资者群体或较小的公 司服务)
地区性投资银行(专门为某一地区的投资者和中小企业 服务，信誉和实力比较薄弱)
缺点：但有时由于部分股权归当地所有, 双方可 能会因利益不同而产生矛盾。
3 代理行 (correspondent bank)
一些大投资银行经常委托他国的投资银行代理 本行在当地的业务,被委托方即为代理行,它与 委托行的接触仅局限在代办业务和双方管理人 员的互访,而不向对方派驻职员。代理行的优点 是经营成本低, 不容易受当地管制的影响。
第二章证券公司的运营和管理
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三、证券公司的下属分支机构
证券公司可根据《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定，申 请设立子公司以及分公司、证券营业部、证券服务部等附属分支机构。
子公司
分公司
证券营业部
部”
“××证券公司××地区××路(街)证券营业
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二、内部的人事管理
(一)员工的聘用
1．对员工的要求
道德素质 业务素质 知识结构 心理素质
2．员工的聘用
招聘
招聘
招聘
(二)员工的培训
(三)员工的考核和激励机制
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第二节 投资银行的人力资源管理
比较与借鉴：投资银行的人才竞争与管理
任何一家投资银行发展的背后都有一个或若干个杰出的投资银行 家。投资银行在杰出的投资银行家的领导下，逐渐形成自己的企业文 化、价值观和一套行之有效的运行规则。
证券服务部 ——升级设为证券营业部
技术服务站点
（对客户从事网上证券交易提供技术培训及相关服务的分支机构）
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证券营业部:
证券营业部可以经营下列业务： （一）证券的代理买卖； （二）代理还本付息、分红派息； （三）证券代保管、鉴证； （四）代理上海、深圳证券交易所股东账户的登记开户； （五）中国证监会批准的其他业务。
按产品或服务来划分业务部门，停留在以产品为导向、以专业分工为基础 组织业务运作的老模式上；
没有摆脱僵化的集权模式，部门设置过细，导致管理层次太多，团队的协 调成本增大，组织效率低下；
少数证券公司虽然设有风险管理部门，但其职能定位、配套措施和技术手 段等方面都还存在相当大的差距，很难起到防范和控制风险的作用；
第四章 投资银行的运营和管理 《投资银行学》PPT课件
第一节 投资银行的组织结构
表4-1和表4-2分别反映了国内外投行业务结构的差异，国外投行我们仍以 被兼并前的美林证券为例。 从现实情况来看，我国证券公司的业务结构极不平衡，经纪业务的手续费 收入占绝大比例。另外，我国证券公司的业务结构比较单一而且创新不足， 和国外投行存在重大差异，相应的收入结构也体现出了这种差异。
是效果评
第二段节，这投资是银行的人力资是源培管训理 实
价及反馈
投整资银个行的员员工工教育培训过程由施三阶个具段有连，续性的阶段组阶成：段，主
培训工作
是根据确
要内容包
的基础，
定的培训
括确定工
是对员工
原则采取
作指标、
培训的需
适当的培
检查培训
求进行分
训方法来
效果、对
第二节 投资银行的人力资源管理
具体来说，培训工作主要有以下几种：
第一节 投资银行的组织结构
1.资本市场部门 资本市场部门负责传统的投资银行业务和公司金融业务。其所涉及的各职能 领域则由其下属的独立部门负责。
第一节 投资银行的组织结构
（1）证券承销部门。又称公司融资部（corporate finance department）， 其主要功能是负责在一级市场上承销公司发行的股票、债券和票据等各类证 券，如公司债券、高收益债券、可转换的其他抵押债券、国际债券、优先股、 普通股，以及商业票据和中期国库券等。 （2）并购部门。主要负责进行信息收集、寻找目标公司、评估定价、接管、 杠杆收购和管理层收购、反收购，以及调整企业的资本结构。 （3）经纪业务部门。主要负责二级市场上的证券交易，接受客户的委托， 代理客户买卖证券，向客户收取一定的佣金。
第二节 投资银行的人力资源管理
第二讲投资银行的组织结构和体制模式
2023/5/7
第二讲投资银行的组织结构和体制模 式
• 在投资银行的组织形态上，各国规定不一样。目 前，世界上只有比利时、丹麦等少数国家的投资 银行仍限于合伙制；德国和荷兰虽然法律允许可 有不同的组织形态，但事实上只有合伙制；中国 香港、马来西亚、新西兰、南非等大多数国家和 地区允许投资银行采取合伙制和公司制；新加坡 、巴西等国则只允许采取股份公司制。但从投资 银行比较发达的美、欧、日等国家和地区来看， 公司制是具有典型意义的投资银行组织结构形式 。
，并先后上市，许多大的投资银行都已经 实现了这一转变。摩根·斯坦利于1970年改 制，并于1986年上市，美林、贝尔·斯·第恩 斯和高盛德分别于1971年、1985年和1999 年先后成为上市公司。
2023/5/7
第二讲投资银行的组织结构和体制模 式
• 简单来说，投资银行组织形态演变的原因是：合伙制对投 资银行来说不是一种有效率的组织形态。具体来说，又有 三种可能：
• 发行审核委员会 • 主要职责
– 起草证券期货市场有关法律法规 – 垂直领导全国证券期货监管机构 – 证券的发行、上市、交易、托管和结算 – 监管境内期货合约的上市、交易和结算 – 规定监管境内机构从事境外期货业务 – 管理证券期货交易所 – 监管证券公司、基金公司
第二讲投资银行的组织结构和体制模 式
2023/5/7
第二讲投资银行的组织结构和体制模 式
二、 投资银行业结构
• （一）投资银行的行业结构
– 超级投资银行 规模最大 实力最强 国际声誉卓著 – 主要投资银行 规模较大 业务多样化、国际化 – 次级投资银行 依托本国金融中心，为特殊群
体服务
– 地区性投资银行 以某一地区为主要服务范围 – 专业性投资银行 以某一专门领域为服务范围 – 商人银行 进行与兼并收购有关的融资业务
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2020/11/20
投资银行的组织结构[1]
•主 要 内 容
第一节 投资银行的组织形态 第二节 投资银行的内部结构 第三节 投资银行的组织结构理论
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投资银行的组织结构[1]
第一节 投资银行的组织形态
o (一)合伙人制企业 o (二)公众持有公司——公司制投资银行 o (三)大型集团公司的下属机构
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投资银行的组织结构[1]
(三)大型集团公司的下属机构
o 进入80年代后，投资银行被收购兼并而成为 大型企业集团(即有投资银行、金融机构， 也有非银行金融机构)中的一个组织部分的 现象相当普遍。如美国大通银行设立大通资 本市场公司。
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投资银行的组织结构[1]
大型集团公司的下属机构——金融控股公司制
•3名执行董事，4名非执行董事 •4名非执行董事中有2名独立董事
•董事长的主要工作放在董事会，加 强董事会的决策与监督作用 •CEO全面负责公司的日常管理职责， 授权执行董事及非董事经理完成一 些具体职能和业务的管理
•此处的执行董事及非董事经理 职责划分仅是举例，具体职责 划分需与组织结构设计方案匹 配
o 1、企业融资部 o 2、公共融资部 o 3、兼并收购部 o 4、项目融资部 o 5、证券交易部 o 6、房地产部 o 7、风险投资部 o 8、国际业务部 o 9、发展研究部 o 10、计划财务部
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投资银行的组织结构[1]
二、投资银行的分支机构设置
o （1）分行（branch）
它是投银行的一个组成部分, 是投资银行总部 在其他地区的延伸, 并由总部提供财力保证。但 要收到国内、国外两种法律制度的限制。分行不 是独立的法人实体，不进行独立核算，行政、财 务、资金、人事归总公司统一管理，决策权相对 有限，必须服从总公司的统一规划和领导。
✓投资银行的经营特点以及证券市场的高风险、高 回报特征，决定了在缺乏有效公司法人治理结构的 情况下，投资银行经营者容易利用自身熟悉证券市 场行情的优势和代理客户资金的便利，挪用客户资 金、操作市场、损害股东和广大投资者利益。 ✓因此，要求投资银行应该具有有效的公司法人治 理结构，形成股东会、董事会、监事会、经理层的 制衡机制，从而维护广大投资者的利益，防范经营 风险，促进投资银行业的健康发展。
合伙人(普通合伙人)经营，其他合伙人(限制合伙人)仅 出资并自负盈亏
n 5.合伙人通常是在投资银行业务方面具有较高声誉和地 位的专业人士
n 典型的合伙企业：律师事务所、会计师事务所、资产评 估师事务所、医生诊所等。
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投资银行的组织结构[1]
•阅读材料
补充：合伙人制的保守文化让高盛“独善其身”
不能超过50人。 n 4、不能发行股票，不能公开募股。 n 5、财务不必公开。股东可以要求查阅公司会计账簿，由
于其不能公开募集资本，所以不涉及社会上其他公众的利 益，因此其财务不必公开。
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2、股份有限公司
o 一、股份有限公司的概念和特征
n 股份有限公司（简称股份公司）是指全部资本由等额股份 构成，通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公 司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企 业法人。
o 1、具备集资功能 股份公司通过发行股票可以在短时间内大量积累资本， 满足现代投资银行对资本的需要。
o 2、具备独立法人地位 公司法人制度赋予股份公司以独立法人地位，其确立 是以企业法人财产权为核心和重要标志的，具有永续 性。
o 3、管理现代化 o 因股份公司制具有诸多优点，现代投资银行大多数采
取股份公司制。在投资银行从合伙制向现代公司制的 转变过程中，投资银行仍保留合伙制的长处。
•（战略执行、运作管理）
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投资银行的组织结构[1]
董事会的构成：适用于有控股股东情况下的例示
•中小股东
•非执行董事
•控股股东 •董事长
•独
•独
立
立
非
•首席独 非
执
立董事 执
行
行
董
董
事
事
•董事
CEO
•执行董事
•财务审计 业务运营 人力资 •非董事源－经理
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•董事会由7人组成
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o （2）附属行(subsidiary,子公司) 根据所在国家或地区法律设立的享有独立实体
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投资银行的组织结构[1]
o 从世界金融业的发展趋势看，金融混业是必然的趋势。 金融体系之间的竞争不仅以市场为基础，更以巨型金融 集团为体现。
o 中国的金融体系要想在国际金融业中有一席之地，就必 须顺应潮流推进市场化改革，向混业经营的方向发展。 金融控股公司是介于分业经营和全能银行的一种过，不 失为我国从分业经营向混业经营的一个现实选择。
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光大集团
o 中国光大集团在境内拥有所属企业7家，包括中 国光大银行、光大证券股份有限公司、光大永明 人寿保险公司等金融机构和中国光大实业（集团） 公司、中国光大投资管理公司、上海光大会展中 心、光大置业有限公司等实业投资企业，员工总 数为17938人。在香港拥有光大控股和光大国际2 家上市公司以及全资公司26家、合资及联营公司 13家，在港员工总数为298人。
多数职员相信，未来某一天，他们有可能成为合伙人。 高盛曾经的高级合伙人弗里德曼这样形容：没有人会去 清洗一辆租来的车。成为合伙人的梦想是一种无与伦比 的激励力量，也是吸引最优秀人才的巨大诱惑。
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合伙制的缺点
o 合伙人制对投资银行来说不是一种有效率的组织形 态。
(二)公众持有公司——公司制
o 20世纪70~80年代以来，投资银行业发展的最 大的变化之一就是由合伙制转换为公司制，并 先后上市，许多大的投资银行都已经实现了这 一转变。
o 公众持有公司比起其他组织形态具有一些优势， 如风险社会化、充分流动以及筹资更为容易等， 但公司财务状况及经营活动的公开性则在一定 程度上增加了公司制投资银行经营上的难度。
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1、有限责任公司
o 一、有限责任公司的概念和特征
o （一）有限责任公司的概念。 o 有限责任公司是指由50个以下的股东共同出资设立的，股东
以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对 其债务承担责任的企业法人。 o （二）有限责任公司的特征： n 1、人资两合公司。 n 2、实行资本金制度。 n 3、股东人数有限制。即股东人数有上限规定，股东人数
•其他：平安、中信、中银等案例
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花旗公司
o 1998年4月花旗公司与旅行者集团宣布合并之后， 确立了三大业务板块的集团组织机构：即全球 散户业务、全球资产管理业务与全球公司业务。 人们可以通过一个帐户在花旗集团得到从信用 卡、保险、外汇、基金、证券到汽车和房屋贷 款等在内的所有金融服务。
o 就目前而言，股份公司制的投资银行还是最为常见的， 因此，围绕股份制投资银行的职能结构和治理运作，形 成了当前投资银行组织结构理论和实践的核心内容。
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投资银行组织形态现状
o 1.目前，世界上只有比利时、丹麦等少数国家的投 资银行仍限于合伙制；
o 2.德国、荷兰虽然法律允许有不同的组织形态，但 事实上只有合伙制；
o 3.中国香港、马来西亚、新西兰、南非等大多数国 家和地区允许投资银行采取合伙制和公司制；
o 4、新加坡、巴西等国只允许股份公司制； o 5、从投资银行比较发达的美、欧、日等国家和地区
来看，公司制是具有典型意义的投资银行组织结构。
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二、投资银行的行业结构
o 投资银行的行业结构如金字塔型：
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第二节 投资银行的内部结构
• 公司治理是现代公司制度中最重要的组织架构。 公司法人治理是现代企业制度的重要组成部分，公 司治理问题的核心是由于所有权与经营权分离，所 有者与经营者利益不一致而产生的委托——代理关 系。
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第二节 投资银行的内部结构
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二、投资银行的分支机构设置
o 分行的优点: 总部对分行的经营有完全的控制 权 ,但分行可借用总部的名称和法律义务从事业 务; 分行机构容易设立，人员容易配置。
分行的缺点：由于分公司不是独立法人，其所 有负债必须有总公司承担，一旦发生巨额亏损则 总公司容易背上沉重包袱，非常不利于总公司开 展和锁定风险。
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(一)合伙人制企业
o 一、合伙企业的概念
n 合伙制最主要的法律特征是：当事人有两个或 两个以上，合伙组织无法人资格，普通合伙人 主管企业的日常业务和经营，并承担无限责任； 有限合伙人不参与组织企业的日常经营管理， 其对合伙组织的债务责任仅为其出资额，负有 限责任。
投资银行的组织结构[1]
o 中国证监会于2002年发布了《证券公司管 理办法》，对证券公司的组织结构和治理运 作提出了明确要求，包括规定证券公司建立 股东会、董事会和监事会，董事长与总经理 的分设，设立独立董事制度等。
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投资银行的组织结构[1]
二、投资银行的部门和分支机构设置
o （一）投资银行的部门设置
o
o
超大型投资银行(如美林、摩根.斯坦利)