内审与管理评审记录课件

年度内审计划

编号：SQ-8.2.1-01A-01

审核目的:

检查本公司的质量管理体系的符合性和运行的有效性。

包括：质量手册是否适用于本公司起重吊具产品的制造和服务。

对其实现全过程是否进行的控制与管理，

是否可以证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。

通过体系的有效运行和持续改进，以及保证符合顾客与适用的法律法规要求是否

能增进顾客的满意。

被审核部门(岗位):

总经理，管理者代表，办公室，车间，业务部，质检部；

审核依据:

1.GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000

2.质量手册与程序文件

3．与质量管理体系有关的管理标准、工作标准、操作规程、检验规范、作业指导书以及应用到的所有相关的法律法规。

审核方法:

集中式审核

审核时间、持续时间：

xxxx-07-08至xxxx-07-09

编制：时间：审核：时间：批准：时间：

编号：SQ-8.2.1-01A-02

审核组组长：XXX 组员：XXX xxxx 年07月8-9 日第页，共页

1．审核目的：检验质量管理体系的符合性，是否可以迎接外审；

2．审核依据：GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000

3．审核覆盖产品：起重吊具的制造与服务；

4．审核时间： XXX 年 07 月 08 日至 XXX 年 07 月 09 日

首次会议时间： 07 月 08 日 9 时分

末次会议时间： 07 月 09 日 16：00 时分

5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：

首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。

审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。

6．审核安排：

日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求7 月8 日首次会议

9:00-11:30 14:00-16:00 16:30-17:30 总经理、管理

者代表

办公室

业务部

;;;;;;;; ;;;

;5.4.1;8.2.1 审核组会议

7月 9 日9:00-11:30

14:00-15:00 生产部(车

间)

质检部

5.5.1;;;;; ; 7.4.3; 审核组会议

17:00-17:30 末次会议

内审检查表

编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX

受审部门

生产部时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价

5．3

质量方针

5．4．1 质量目标

7．4采购

7．4．1 7．4．2 ①对质量方针理解；

②询问采购在质量管

理中的作用。

①目标分解内容；

②供方评审记录完备

性及评价标准；

询问采购实施过程。

①询问如何对所采购

物资进行控制

提问被审人员，正确解释了对质量方针的理解。

提问被审人员正确回答出：

A．负责对厂所有采购原、辅材料合格分供方的

评审工作。

B．不合格的物资进行更换、退货；

C．全面负责厂所需原材料的采购供应，确保质

量管理体系在本部门正常运行；

D．供方进行评价，确保采购合格的产品；

E．制定采购计划，准备采购资料，执行采购作

业；

F．负责对采购物资及原材料进行的验证；

G．负责协助业务部对产品所需采购的物资满足

能力进行评审。

采购产品的按期完成率达到100%

抽查编号为的〈供方评定记录〉表，规范的做好

了供方的评定工作，并保留好相应的记录。

对供方提出了技术依据和检验依据：

被审人员陈述出采购全过程包括采购信息的表

述，符合标准要求。

采购人员对供方进行评定，并在合格供方名录中

选取合格供方进行采购。抽查编号为的《合格供

方名录》符合标准要求

抽查2份的〈供方评定记录〉表。对合格供方评

定、业绩考评严格按照标准要求。并对其企业执

照复印件，产品质量保证证书。

采购人员根据《采购控制程序》要求按照采购计

划进行采购，并保留好了记录。抽查了编号为：

《采购计划》和编号为：符合标准要求。

抽查3月份编号为：SQ-8.2.3-01A-01《进货验证

记录》对其采购产品的外观，数量以及出厂检验

报告做出了详细的验证。

7．4．3 ②要求提供《合格供

方名录》

③抽查2个合格供方

名录的评定记录

④查阅5月份采购计

划

⑤查阅5月份的采购

产品的验证记录。

内审检查表

编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX

受审部门

办公室时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价

5．3 5．4．1 4．2

4．2，3

4．2．2 4．2．4 询问质量方针与目标

查看体系文件，看是否

符合QMS要求

询问文件保管有哪些注

意事项？

询问质量手册如何形成

与发放。

查看质量手册的发放记

录

查看《受控文件清单》，

抽查2-3个文件，查看

1）正确阐述出对质量方针的理解。

2）办公室对文件控制的准确度100%

办公室对培训的按时完成率100%

办公室对纠正与预防措施、改进措施按期

完成率90%以上；

查看QMS质量手册，体系文件符合QMS要求。

被审人员回答出：将文件分类编号管理。各部

门将本部门的文件列入《受控文件清单》，并

按《文件配备表》明确分发的部门或人员。经

办公室负责分发厂跨部门文件并控制其版本。

质量管理体系文件原稿由办公室统一保存。各

部门负责保存相关的带有受控标识的文件，文

件应有序、分类的加以保存以便于识别、存取

和查阅。

被审人员回答质量手册由办公室组织各部门

共同编写，在形成、发放、更改、回收、使用

的时候都由审批人员签字后批准发放。符合标

准要求。

被审人员严格按照〈质量记录控制程序〉要求

的保管。并规定了保存期限。抽查了质量手册

的发放记录、文件发放、回收登记表加以验证。

抽查〈受控文件清单〉中的3个文件。均为受

控状态，是有效版本。

被审人员正确回答出记录的概念文件在受控

状态下允许修改，记录不允许修改。和记录保

管的具体要求，保管期限、保存地点，防护要

求等。

被审人员阐述出具体的沟通方法，并用〈信息

联络单〉的形式与各部门进行沟通。验证其〈信

息联络单〉符合标准要求。