钻石模型的理论发展及其对我国的启示 杨玲丽

２．１．４ Ｍｏｏｎ， Ｈ．Ｃ．， Ｒ ｕｇｍａｎ， Ａ， Ｍ ＆ Ｖｅｒｂｅｋｅ， Ａ 的一般化“双钻石模型”
Ｒｕｇｍａｎ 等人的“双钻石模型”仅仅适合于加拿 大和新西兰等国， 并不适合其他小国， 如韩国和新加 坡等国。因此， Ｍｏｏｎ（ １９９８） ［５］等人进一步将 Ｒｕｇｍａｎ 的 “双 钻 石 模 型 ”拓 展 为 适 用 于 所 有 小 国 经 济 的 “一 般化双钻石模型”（ 见图 ２） 。这一模型中， 最外边的 实线代表“全球钻石”， 它在一个可预期的时间内是 固定不变的； 最里面的实线代表“国内钻石”， 它随着 国家的大小和本国的竞争力而变化； 中间的虚线代 表“国际钻石”， 它表示一国的竞争力由国内和国际 两个市场来决定。这一模型认为， 一国的竞争力不仅 来源于国内钻石， 也来源于国际钻石。Ｍｏｏｎ 等人也 以韩国和新加坡为例， 运用实证的方法对这一模型 的有效性进行了检验。结果表明， 韩国比新加坡有 更 大 的 “国 内 钻 石 ”， 但 新 加 坡 比 韩 国 有 更 大 的 “国 际 钻 石 ”。
波特的“钻石模型”理论是在归纳发达国家经济 发展的基础上总结出来的， 有一个重大的缺陷是以 国内市场为基础， 在他的模型中并没有考虑跨国经 济的影响。针对这一缺陷， 学者主要从以下 ３ 个方面 结合实际研究对其理论进行了修正， 丰富了钻石模 型的适用性。 ２．１ 对钻石模型本身的挑战， 提出多因素钻石、国 际化钻石和双钻石模型等 ２．１．１ Ｃａｒｔｗｒｉｇｈｔ 的多因素钻石模型
（ ３） 跨国公司的重要作用 Ｄｕｎｎｉｎｇ（ １９９１， １９９２， １９９３） 和 Ｏｚ（ ２００２） ［７］ 均 认 为波特低估了在全球经济中跨国公司的作用。 Ｎａｒｕｌａ（ １９９３） 认为跨国公司在产业发展中扮演重要 作用， 但本国企业要注重从跨国公司中学习技术、注 重通过技术的积累来促进本国企业的发展。 （ ４） 关注国内竞争与国际竞争之间的关系 Ｄｏｂｓｏｎ ａｎｄ Ｓｔａｒｋｅｙ （ １９９２） 、Ｓｍｉｔｈ （ １９９３） 和 Ｍｏｏｎ（ １９９８） 均认为国内钻石是在大的国际环境之下 形成的， 国内企业的竞争强烈地受国际竞争的影响。 ２．２ 对模型中概念的修正 ２．２．１ 关于概念界定 学者批评钻石模型中各要素的概念模糊， 没有 统一的测量标准。Ｄａｖｉｅｓ ＆Ｅｌｌｉｓ（ ２０００） ［８］批评钻石模 型中有些因素如支撑产业、政府政策等很难测量， 而 且包含交叉关系， 比如“相关和支撑产业”也可以被 看作“因素条件”的一部分等。Ｓｌｅｄｇｅ（ ２００５） ［９］发现钻 石模型可以解释在汽车产业的成功， 但公司策略、结 构和竞争对手都很难测量。Ａｎｉｌ Ｎａｉｒ（ ２００７） ［１０］ 批评 波特把钻石模型看作一个系统， 但系统动力是什么 并没有讲清楚。 ２．２．２ 关于挑剔客户的来源 波特认为需求条件中挑剔的客户一般来自国内 市场。但在产业成功中当地需求条件的重要作用可 能要视情况而定， 国内市场有时候不能提供足够大 的市场需求和挑剔的客户， 需要贸易伙伴国的需求
波特将政府设想成辅助因素， 但是学者认为波 特对政府作用的认识不够充分， 在当今社会， 政府在 经济发展中的作用越来越重要， 比如像印度、中国、 韩国、日本等国经济的快速发展均与政府的作用密 切相关， 政府政策可以创造一个产业， 也可以毁掉一 个产业， 因此可以将政府作为模型中的第 ５ 个关键 因 素 （ Ａｎｉｌ Ｎａｉｒ， ２００７； Ｚｅｌｌｅｒ， ２００４； Ｏｚｌｅｍ， ２００２） 。 ［１２］ Ｏｚｌｅｍ（ ２００２） 应用波特模型对土耳其各重点产业的 发展历程进行研究之后发现， 政府在产业的成长过 程中发挥了核心作用， 是产业竞争力的一个非常重 要的决定因素。 ２．３ 在模型中加入重要影响因素 ２．３．１ 行业协会、商会等非政府组织的影响
２００８年 ６ 月 第 ３ 期
第 ２１ 卷 总第 １２３ 期
“钻石模型”的理论发展及其对我国的启示
杨玲丽， 丘海雄
（ 中山大学政治与公共事务管理学院， 广州 ５１０２７５）
摘 要 ： 简 述 了 波 特 的 国 家 竞 争 力 分 析 范 式— ——“钻 石 模 型 ”， 重 点 回 顾 了 学 者 对 波 特 “钻 石 模 型 ”的 修 正 及 拓 展 ， 如 Ｃａｒｔｗｒｉｇｈｔ 的 多 因 素 钻 石 模 型 、Ｄｕｎｎｉｎｇ 的 国 际 化 钻 石 模 型 、Ｒ ｕｇｍａｎ ａｎｄ Ｄ＇ Ｃｒｕｚ 的 双 钻 石 模 型 、Ｍｏｏｎ， Ｒ ｕｇｍａｎ， ＆Ｖｅｒｂｅｋｅ 的一般化“双钻石模型”及 Ａｎｉｌ Ｎａｉｒ 将政府作为第 ５ 个关键因素等， 使得 “钻 石 模 型 ”具 有 更 强 、更 广 泛 的 解 释力， 如能更好地解释小国、欠发达国家和发展中国家的竞争力。最后， 提出了对我国竞争力研究的启示： 在运用“钻石 模型”时， 要充分考虑跨国经济的影响， 视情况对待国内和国外需求， 充分重视政府的作用等。 关键词： 钻石模型； 竞争优势； 竞争力
上面 ４ 种修正的钻石模型， 均显示波特钻石模 型对经济全球化的重视不够。因此， 对国家竞争力的 分析不能不考虑这些因素的影响：
（ １） 对出口的依赖应该成为国家竞争力的一个分 析尺度
Ｃａｒｔｗｒｉｇｈｔｓ （ １９９３） 对 新 西 兰 的 研 究 、Ｈｏｄｇｅｔｔｓ （ １９９３） ［６］ 对墨西哥的研究和 Ｒｕｇｍａｎ（ １９９１） 对加拿 大的研究均表明， 在经济全球化的今天， 竞争力不一 定只限定在国内市场， 出口国外市场对产业发展扮 演重要作用。
需求和挑剔的客户是关键； 相关产业和支持性产业， 指这些产业的相关产业和上下游产业是否具有竞争 力； 企业战略 ／结构和竞争， 指企业的组织和管理形 态， 以及竞争对手的表现。“钻石模型”的 ６ 个要素并 不是孤立存在的， 而是相互影响、相互加强， 共同构 成一个动态的竞争系统。
２ “钻石模型”的理论发展
（ ２） 外国直接投资也可以创造竞争力 波特认为只有对外投资才可以创造竞争力， 而外
图 １ 加拿大的“双钻石模型”
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· Ｓｃｉｅｎｃｅ ＆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｙ ２００８ Ｖｏｌ．２１ Ｎｏ．３
杨玲丽， 丘海雄 “钻石模型”的坛
图 ２ 一般化的“双钻石模型”
Ｃａｒｔｗｒｉｇｈｔ（ １９９３） ［２］在研究新西兰竞争力的过程 中， 发现新西兰许多产业都是以资源为基础和高度 的出口依赖， 没有国际市场就不可能有新西兰持续 性的发展， 而波特的钻石模型正好忽视了这一点。为 此， Ｃａｒｔｗｒｉｇｈｔ 构建了多因素钻石模型， 在保留波特 钻石模型中 ６ 大要素的基础上， 增添了 ５ 个新的海 外变量： 海外要素创造能力、与在海外环境中的相关 的和支持性产业的联系、满足海外顾客需求的途径、 海外市场的竞争， 还有该产业在多大程度上有面向 国际的目标和结构。他认为这一模型更适用于研究
行业协会、商会等在产业发展过程中， 作为政府 与企业之间的桥梁扮演越来越重要的作用， 如意大 利的皮革行业协会、服装行业协会、澳大利亚的矿业 协会、印度的软件商会等。Ａｎｉｌ Ｎａｉｒ 等（ ２００７） 的研究 表明， 非政府组织 ＮＡＳＳＣＯＭ 商会对印度软件产业 的成功起了至关重要的作用， 通过游说政府投资基 础设施建设、投资教育事业、支持 ＩＴ 研发、建议政府 对 ＩＴ 产业政策的制定、拓展印度 ＩＴ 产业的品牌延 伸等为软件产业服务。 ２．３．２ 货币汇率等宏观经济政策的影响
支撑 （ Ａｎｉｌ Ｎａｉｒ， ２００７； Ｅｓｐａｎａ， ２００４； Ｄａｖｉｅｓ ＆ Ｅｌｌｉｓ， ２０００； Ｒｕｇｍａｎ ＆ Ｄ＇ Ｃｒｕｚ， １９９３） ［１１］。Ｅｓｐａｎａ（ ２００４） 发 现国外挑剔客户的需求对巴西飞机制造业的产业成 功起了非常重要的作用。 ２．２．３ 关于政府的作用
国资本在本国的投入只是为了解决关税、劳动力成本 等问题， 对本国的竞争力影响不大， 但是一些国家特 别是发展中国家的经验显示， 外国直接投资可以获得 产业发展所需要的资金和技术等， 带动本国产业的发 展， 对本国产业及区域经济发展起非常重要的作用 （ Ｄｕｎｎｉｎｇ， １９９３； Ｈｏｄｇｅｔｔｓ， １９９３； Ｒｕｇｍａｎ ａｎｄ Ｄ＇Ｃｒｕｚ， １９９３） 。
第 ２０１ 卷 总第 １１２６３ 期
２００７８年 ４６ 月 第 ２３ 期
小国经济、出口依赖工业国和以资源为基础的工业 国的国际竞争优势。 ２．１．２ Ｄｕｎｎｉｎｇ 的国际化钻石模型
Ｄｕｎｎｉｎｇ（ １９９２， １９９３） ［３］ 在研究全球经济发展过 程中发现： 技术更新和地区经济一体化的发展， 各个 国家（ 尤其是经济发达的工业化国家） 经济的相互依 赖性、以及他们之间形成的相互作用的网络对国家 竞争优势有较大影响。考虑到波特的“钻石模型”没 有考虑到跨国经济的影响， Ｄｕｎｎｉｎｇ 认为， 应该引入 第 ３ 个外生变量— ——跨国经济到波特的“钻石模型” 中去， 因为在今天这种全球化的背景下， 跨国界的经 济活动和跨国公司的经济活动已经直接或间接地影 响了波特“钻石模型”中的各个关键要素。 ２．１．３ Ｒ ｕｇｍａｎ ａｎｄ Ｄ＇ Ｃｒｕｚ 的双钻石模型
１９９０年， 迈克尔·波特出版了 《国家竞争优势》 （ Ｐｏｒｔｅｒ， １９９０） ［１］ 一 书 ， 构 建 了 一 种 新 的 国 家 竞 争 力 的分析范式— ——“钻石模型”。钻石模型为竞争力理 论的研究做出了杰出贡献， 已经被广泛编入战略与 国际商业教材中， 很多学者也将其理论应用到各国 的竞争力研究之中。但他的理论在博得很高声誉的 同时， 很多学者也认为它不能全面反映当今世界经 济中众多国家和地区的竞争力， 因此通过对它的理 论的不断修正， 使钻石模型理论体系得到了重要的 延伸。本文主要回顾钻石模型的演变过程， 并探讨这 种演变对我国竞争力研究的启示。
基金项目： 教育部重大课题— ——“产业集聚与区域经济协调发展研究”（ 项目编号： ０６ｊｚｄ００３１； 项目负责人： 王珺） 成果之一。 作者简介： 杨玲丽， 中山大学政治与公共事务管理学院博士研究生， 研究方向： 经济社会学； 丘海雄， 中山大学政治与公共事务管理学院教