2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷七)
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（1）【3】
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（1）【3】41、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券正确答案是：C解析物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
42、金融市场最重要的参与者是()A.个人B.工商企业C.金融机构D.政府部门正确答案是：C解析金融市场最重要的参与者是金融机构。
43、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。
A. 三分之一B..三分之二C.二分之一D.全部正确答案是：C解析股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。
44、全面的风险管理的含义不包括( )。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理正确答案是：D解析全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。
(2)全部风险的管理。
(3)全方位的管理。
(4)全面有效的组织措施。
45、基金是()投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
A.直接B.间接C.信托D.资金正确答案是：B解析基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
46、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案是：C解析委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。
(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。
(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。
(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
2018证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)
证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七
2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七导读：本文2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七”供您参考，预祝您考试顺利!证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七组合型选择题(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司Ⅱ.公司治理健全Ⅲ.客户资产安全、完整Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度A: ⅠⅡB: ⅡⅢⅣC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅠⅡⅢ答案:C解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
(2) 私募发行的对象有( )。
Ⅰ.公司的老股东Ⅱ.发行人的员工Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅢⅣC: ⅡⅢⅣD: ⅠⅡⅣ答案:B解析:私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。
私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第07套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第07套(96题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第07套1.[单选题]沪深300指数（ ）调整一次。
A)1周B)1个月C)6个月D)12个月答案:C解析:沪深300每半年调整一次。
2.[单选题]以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
A)债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B)债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C)债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D)转让债权意味着将债券代表的权利一并转移答案:B解析:债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。
因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。
3.[单选题]人为操纵往往会引起股票价格（ ）。
A)上升B)下降C)不变D)短期剧烈波动答案:人为操纵因素对股价的影响。
4.[单选题]在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。
A)资金融通B)价格发现C)风险管理D)降低搜寻成本和信息成本答案:D解析:金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。
5.[单选题]按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。
A)经济风险B)市场风险C)信用风险D)流动性风险答案:A解析:按照风险因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（4）【2】
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（4）【2】21、我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )A. A股与B股B.B股C. A股D.H股正确答案是：C，解析我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。
22、我国现阶段采取的融资方式是()A.完全直接融资B.间接融资为主，直接融资为辅C.直接融资与间接融资同等地位D.直接融资为主，间接融资为辅正确答案是：B，解析我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
23、中小企业板和创业板属于( )A.深证证券交易所，深证证券交易所B.上海证券交易所，上海证券交易做C.深证证券交易所，上海证券交易所D.上海证券交易所，深证证券交易所正确答案是：A，解析中小企业板和创业板属于深圳证券交易所。
24、( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
A.经纪业务B.证券承销与保荐业务C.自营业务D.资产管理业务正确答案是：A，解析经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
25、不属于资产证券化的当事人的是()A.发起人B.特定目的受托人C.信用增级机构D.保荐人正确答案是：D，解析资产证券化的当事人包括：发行人、特定目的受托人、承销人、资金保管机构、信用增级机构、信用评级机构、贷款服务机构、证券化产品投资者。
26、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.收集整理证券信息，为会员提供服务正确答案是：D，解析中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。
(2)组织证券从业人员水平考试。
(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20181.[单选题]设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。
A)1亿元B)2亿元C)3亿元D)4亿元答案:A解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2.[单选题]设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。
A)157．5B)192．5C)307．5D)500．0答案:B解析:2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0．05)2=3307．5(元)，营利=3500-3307．5=192．5(元)。
【真题】2018年5月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲
2018年5月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。
《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于（）万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（）的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称（）A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有( )的属性A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,（）。
A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是（）。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会参考答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托参考答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是（）A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会参考答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票参考答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化参考答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而（）A. 不变。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案5【3】
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案5【3】46、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元A. 50B. 200C. 150D. 100正确答案：B47、股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券A. 资金权B. 债权C. 财产权D. 转让权正确答案：C48、货币期货又称()A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D. 利率期货正确答案：B49、债券回购交易更多的是有()的属性A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易正确答案：C50、中期票据发行业务中，()A. 投资者可以向发行人逆向询价B. 投资者可以向主承销商逆向询价C. 主承销商可以向投资者逆向询价D. 发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：B51、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()A. 首日上市的证券B. 已上市基金C. 已上市 B 股D. 已上市 A 股正确答案：A52、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 认股权证基金正确答案：C53、从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案：A54、下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案：B55、下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A56、下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案：A57、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C58、中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案：A59、以下关于公司型基金的说法，正确的是( )A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案：A60、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券正确答案：B61、企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。
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2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷七）
一、单项选择题
1、企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用称为()。
A、消费信用
B、商业信用
C、国家信用
D、民间信用
2、关于直接融资的劣势，下列表述错误的是()。
A、投资者要承担较大的风险
B、投资者需要花费大量的收集信息、分析信息的时间和成本
C、一般逐次进行，缺乏管理的灵活性
D、受公平原则的约束，不利于市场竞争和资源的优化配置
3、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体被称为()。
A、证券发行人
B、证券管理人
C、证券投资人
D、证券持有人
4、下列不属于股票融资的缺点的是()。
A、资本成本较高
B、容易分散控制权
C、筹资风险较大
D、新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可以引起股价的下跌
5、关于证券市场投资者的表述，说法错误的是()。
A、证券投资者是证券市场的资金供给者
B、众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性
C、证券市场投资者具有集中性和流动性的特点
D、证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人
6、关于机构投资者，下列说法错误的是()。
A、发展机构投资者不利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
B、机构投资者的投资管理更专业化
C、在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构
D、机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构
7、下列关于QFII的表述，错误的是()。
A、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30%
B、QFII即合格境外机构投资者
C、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券
市场
D、QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度
8、下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是()。
A、在我国，社保基金也主要由社会保障基金和社会保险基金两部分组成
B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的30%上缴社保基金
C、社会保险基金一般由企业等用人单位(雇主)和劳动者(雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成
D、社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
9、下列不属于社会公益基金的是()。
A、教育发展基金
B、福利基金
C、文学奖励基金
D、社会保险基金
10、证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经()批准，经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
A、国务院证券监督管理机构。