ISO14001体系认证资料准备清单
14001认证准备的材料
14001认证准备的材料ISO 14001是一个国际标准，用于帮助企业建立、实施、维护并改进其环境管理体系。
为了获得ISO 14001认证，企业需要准备一系列文件和材料来证明其环境管理体系的符合性和有效性。
以下是一些主要的准备材料：1．环境政策：这是一个明确阐述企业对环境保护承诺的文件。
它应该包括企业对环境问题的认识、遵守法律法规的承诺、持续改进的承诺以及环境目标的设定。
2．环境方面因素和相关影响评估：企业需要识别其活动、产品和服务中的环境因素，并评估这些因素对环境的影响。
这包括识别潜在的重大环境影响，并确定如何管理和控制这些影响。
3．法律和其他要求：企业需要收集和更新所有适用的环境法律法规和其他要求，并确保其环境管理体系符合这些要求。
4．目标和指标：基于其环境影响评估，企业应设定明确的环境目标和指标，以衡量其环境管理体系的绩效。
5．环境管理方案：这是描述如何实现设定的环境目标和指标的文件。
它应包括时间表、责任分配和所需的资源。
6．组织结构、职责和权限：企业应明确描述其环境管理体系的组织结构，包括各个部门和人员的职责和权限。
7．培训、意识和能力：企业应提供证据证明其员工已接受适当的环境培训，具备必要的技能和意识，能够有效地实施环境管理体系。
8．信息交流：企业应建立并保持一个程序，以确保内部和外部的环境信息得到有效沟通。
9．文件控制：企业应建立并保持一个程序，以控制所有与环境管理体系相关的文件的编制、评审、批准、发放、使用和更改。
10．运行控制：企业应确定并描述与环境因素相关的运行和活动，以及如何控制这些活动以减少对环境的影响。
11．应急准备和响应：企业应建立并保持一个程序，以确定潜在的紧急情况，并制定应对措施以预防或减轻这些紧急情况对环境的影响。
12．检查和纠正措施：企业应定期对其环境管理体系进行内部审核，以验证其是否符合ISO 14001的要求和其自身的环境政策。
对于发现的不符合项，企业应采取纠正措施。
14001认证过程中需提交的有关客观证据清单
2.环境影响评价报告(应提供重点章节部分，例如工程分析、环境影响分析/环保措施等)
N/A
3.组织最新的环评批复
4.组织的环保“三同时”竣工验收意见
5.组织适用的排污许可证
6.组织适用的生产许可证/有关资质证明
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
7.组织的重要环境因素清单
8.有资质机构针对组织出具的环境检测报告，涉及污水、废气、噪声等
9.危险化学品清单
说明：
－必须提交；
－有变化时提供；
－遇到高风险行业时应提供；
N/A－无需提交
主题：ISO 14001认证过程中需提交的有关客观证据清单
现对ISO14001认证过程中报批审核指令及提交审核报告阶段所需提交的有关被审核方的附件清单进行更新，并请各地办公室遵照执行。（仅适用于EMS认证过程）
ISO14001审核指令和审核报告时所需提交的附件清单
附件名称
ATJF
初审
监审
Hale Waihona Puke 复审变更转换
ISO14001认证需要哪些文件
ISO14001认证需要哪些文件小编为大家整理了关于ISO14001认证需要的文件情况，需要做认证的企业可以对照一下，自己还缺什么文件。
首先得先告诉大家一下，做ISO14001认证的前提是必须要有环评。
要拿ISO14001认证需要第三方体系认证公司认证，会要求提供如下的文件及记录：1、环境影响评价报告2、“三同时”报告3、项目竣工验收报告4、厂区平面图5、地理位置图(厂界2公里内，标明移动性很小的参照物如：铁路、公路、河流等)6、工艺流程图7、动力管线图8、污水、下水管网图9、污染源调查报告10、各废水排放口的污染物排放浓度和总量表11、各种废气、排气筒位置分布图，排放口的排放浓度和总量表12、有害废气无组织排放总量表13、主要有毒、有害化学品清单、年消耗量及存贮位置14、有毒、有害、易燃、易爆危险品清单、存贮位置和防护措施15、主要有毒、有害固体废物的清单及处置情况表16、主要原、辅材料清单17、产品环境性能表18、组织机构图19、环境监测报告20、排污收费记录21、超标排放罚款单22、环境管理奖惩记录(环境事故情况调查表、环境表彰情况调表)23、相关法律、法规和标准24、现有环保设施及运行状况25、其它需要重点防护的设施或设备(如：锅炉、仓库、钢瓶等)关于企知(北京)认证有限公司的简介企知(北京)认证有限公司(简称“企知认证”)成立于2019年1月，是经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)批准成立的知识产权认证机构。
(认证机构批准书：CNCA-R-2019-518)。
具有从事第三方认证资格，公司以知识产权管理体系(IPMS)认证为核心业务。
知识产权管理体系认证依据包括：《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)、《科研组织知识产权管理规范》(GB/T33250-2016)、《高等学校知识产权管理规范》(GB/T33251-2016)。
“企知认证”依据知识产权管理体系认证标准为企业客户提供第三方知识产权认证服务，包括初次认证审核、监督审核、再认证审核。
14001体系认证资料准备清单
14001体系认证资料准备清单Sheet3Sheet2Sheet1ISO14001:2015认证资料准备清单序号部门需准备的资料相关责任部门参考资料责任人提交时间备注体系管理评审决议事项定的跟进。
公司的法规清单环境目标指标管理方案及实施跟进确认最新版的组织架构图、推行小组图重大环境因素是否与外界交流的决定记录,及决定的执行记录体系？固体废弃物的分类清单法规要求适用性评价清单其它相关方的要求适用应评价内审计划，检查记录、内审报告2016年管理评审计划、管理评审报告风险和机遇评估环境因素调查评价汇总清单重大环境因素清单公司环境分析、相关要求识别和收集、新增环境管理体系文件/表单格式调整与编号受控处理外来文件清单更新，包括《环境污染物排放标准识别程序》涉及参加文件均需收集合规义务的收集和更新废水、废气、噪音等检测情况；依据客户的环保要求对原材料进行采购并要求提供相关检测报告，如SGS的ROHS报告与认证公司等外部相关方的信息沟通情况；SWOT分析，相关方要求清单知识产权清单品质部环境因素识别和评价品质客户的环境要求清单客户的环境物质要求文件,内部评估和传达记录环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供人事行政部环境因素识别与评价（部门内，厂区，食堂、宿舍）人事行政年度培训计划(环境方面)及其培训记录与效果评估新进人员的培训记录(环境方针、重大环境因素、固体分类)特殊人员资料（如安全主任、污水处理、电工、化学品管理，消防器材、内审人员）垃圾回收商的资质证明危险废弃的收集记录2016年危废收集\转移单现场垃圾的分类清理\收集，垃圾池的设置垃圾箱的标识(危险\一般,回收\不可回收)水、电、油、纸、可回收的固体体废弃物（如纸箱）的使用统计记录采购部采购我司环境管理要求向供方传达的周知(采购协议,环境特质调查\保证)化学品清单,及MSDS化学品供应商(运输方)资质证明施工方的垃圾处理协议安全办化学品仓消防配确认(沙,铁锹)化学品储存条件（通风、防爆灯、密封）确认消防用品的标识及消防配图的揭示逃生图年度消防演习计划消防组织图最版本确认消防演习(含有化学品泄漏)实施记录及其报告应急准备和响应记录等消防器材的点检记录消防器材的分布及统计计划物流仓库化学品\电池出\入\使用记录设备科设备设备运行的点检记录（空调、空压机、发电机、污水处理设施）特种设备台帐及年检报告特种设备操作人员资格证书2016水\气\声的第三方检测报告废水/废气的处理与监测情况（含控制文件）；跟环境相关的设备设施的维护和保养情况；特种设备检测及记录（特种设备清单）资源能源节约数据统计分析及节能专题报告资料等制造部制造部门危险废弃物与接收部门的交收记录NPI工艺部技术部从产品寿命周期考虑的环境考虑体现财务部环保费用（固废处理、三废监测、危废转移、环保设备投入使用），节能减排的投入费用，餐厨垃圾处理及清理费用发票的整理。
ISO9001 ISO14001 ISO45001等三体系监督审核准备资料清单20190305
19年记录
Q:质量培训（生产及检验标准的培训等） E:环境培训（如化学品管理、防护用品使用等） 培训计划可以跟岗位技能评价结合起来，有针对性的做提升计划。 年度专项培训计划，并落实专业培训、考核及取证工作。 进行公司级培训效果的评估、行动计划落实及培训效果的转化。
1.新员工、转岗、复工员工的培训 2.作业人员的三级安全教育 3.体系的培训（质量、环境、安全三体系） 4.监督各部门个性培训计划的执行 5.内训师队伍建设（履历、评价等）管理，培训课件的管理
82 品保部 不合格品记录
Q
83
品保部
质量月报或质量情况目标统 计
Q
84
品保部
计量器具台账及仪器操作规 程
Q
85
品保部
校正计划、内/外校记录/报 告
Q
86 品保部 产品标识及可追溯性
Q
87 品保部 试样/试制评审
Q
88 品保部 废水排放监测
E
89 计划科 产品防护规定
Q
90 计划科 计划交付管理
Q
人员资格证书，持证上岗例如：内审员、计量员、关键工序岗位、 可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位（如焊接、 噪声警示）
19年记录 19年记录 19年记录
从事高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全 19年记录
行政区域6S的现场管理，协调及监督生产现场的6S工作
19年记录
1.档案的收集与整理工作，并做好档案的期限保管、保护、销毁及 各部门的查询、借阅、登记管理工作。 2.公司印章管理（申请、刻制、领用、保管、登记、回收、销毁台 帐）。 3.应急响应机制的制度完善，协调危机管理委员会的工作。
资料提供时 间范围
环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。
21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
iso14001认证流程
iso14001认证流程认证企业需要的材料:ISO14000、有效版本的环境管理手册及程序文件1 、营业执照副本复印件和组织机构代码证复印件2 、企业状况简介3、组织的环境影响评价报告书或报告表4（）、项目的环评批复5、组织的三同时竣工验收报告三同时是指环保设备与生产设备同时设计、同时建设、同时投产,三6“" ( 个验收报告。
）、组织的地理位置图，社区平面图和下水管网图7 、企业的组织机构和相关的职责8、体系运行以来三废（废气，废水，噪音)的监测报告9“” 、当地环保部门出具的企业近年来守法的证明10 、特种设备的档案及相关操作人员的资格证照特种行业才需提供11()、化学品清单12（MSDS）、组织的环境目标指标及重大环境因素13 、组织实用的法律法规清单14 体系咨询流程ISO14001第一、调查研究:、会晤最高管理层 1、现场勘察、诊断 2、制订推进日程表 3、推动成立质量管理体系认证推进小组 4(管理者代表、内审员、品管组织)第二、全员培训:、最高管理层中层干部培训 1+、文件编写特殊培训(天） 23-5、基础员工班组长培训 3+、内审员培训 4、员工质量意识教育培训 5第三、文件编制:、质量手册编写 1、程序化文件编写 2、作业指导书、图、表等编写 3、文件讨论、修改 4、文件定稿、审批、发布 5第四、推动运行：、文件是否到位，（文控中心的功能） 1 、体系是否运转,(内部技术技能再培训) 2/ 、运行期监控（质量管理体系推委会） 3 、内审？整改?跟踪（，次) 43- 、管理评审推动运行(次） 51-2第五、模拟审核:、二方联合审核(交叉制度模拟考试） 1/ 、审核后跟踪（纠正和预防措施）2 、认证机构初步拜访(天) 31、现场准备(等） 46S第六、现场审核：、提前月申请 11-2、填写申请表 2、全体员工准备（迎审技巧培训） 3 、现场审核 4、整改闭环 5、申请环境标志认证应具备的条件及提交文件 6体系审核流程ISO14000、组织提交书面申请书、申请评审、合同评审、纠正措施、第一阶段审核、第二阶段审核、不1 23 456推荐认证、对纠正措施跟踪验证、审核组纠正、必要时复审、技术委员会评审、颁发认证证 7 89 10 11书推行的意义ISO14000、实施认证将带给企业明显的绩效。
ISO14001认证所需资料清单
一、企业申请ISO14001认证需要提交的资料1、申请方须有独立的法人资格，若是集团公司下属企业,应有集团公司的授权证明。
2、申请方应建立文件化的环境管理体系。
3、申请方本年度内无污染事故；无环保部门监督抽查不合格。
4、申请方经营状况良好；5、地理位置示意图；6、区域平面示意图；5、申请材料。
除填报《环境管理体系认证申请表》外，还应包括：a、法律地位的证明文件（如：营业执照）复印件；b企业简介（包括质量体系及其活动的一般信息）；c主要工艺流程及污染物产出示意图（若有）d"环评"批复，"三同时"验收报告（表）；e 环境管理手册、程序文件（应附重要环境因素清单，法律、法规清单以及目标、指标和环境管理方案）f环境管理体系概述，包括：体系覆盖范围、体系运行时间、运行成效、内审及管理评审时间等g本行业现行的国家、行业的主要强制性标准、法规（如环保、节能、安全、卫生方面的标准、法规）或其目录；h必要时，其他证明文件。
二、申请ISO14001需要做以下资料1. 公司概要介绍2. 组织机构网络图3. 各部门的职责及负责人员名单4. 环境管理者代表任命书5. ISO14001推动小组成员名单及联系人6. 产品样本或说明书7. 程序文件、作业文件、记录清单8. 产品工艺流程图、业务流程图9. 厂区位置平面图、厂区平面布置图10. 厂区地下（水）管路图11. 使用化学危险品清单12. 与企业活动、产品或服务相关的环境法律、法规及标准清单13. 环境影响评价报告14. 排污申报登记注册证15. 危险废物清单16. 环境监测报告（近两年环保部门监测报告）17. 环保设施竣工验收报告18. 消防设备（设施）分布图19．环境管理方案的制定和实施20．环境和法律法规方面的培训1、环境影响评价报告；2、三同时验收报告；3、环境验收报告；4、排污许可证、执照和授权；5、废弃物处理方式、数量、地点、运输方式、记录；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、MSDS(危险化学品使用说明书）；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境规划资料；12、组织环境处理设备、设施的资料；17、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；13、组织机构图；14、守法证明；15、适用的法律法规清单；16、环境因素、重要环境因素清单；17、环境目标、指标和管理方案；18、有效版本的管理体系文件；1、有效版本的环境管理手册及程序文件（我司建立）2、营业执照副本复印件和组织机构代码证复印件3、企业状况简介4、组织的环境影响评价报告书(或报告表)5、项目的环评批复6、组织的“三同时”竣工验收报告7、组织的地理位置图，社区平面图和下水管网图8、企业的组织机构和相关的职责9、体系运行以来三废的（废水、废气、噪声）监测报告10、当地环保部门出具的企业近年来守法的证明11、特种设备的档案及相关操作人员的资格证照(特种行业才需提供)12、化学品清单(MSDS) (如果没有，可以不用提供)13、组织的环境目标指标及重大环境因素（此项我司协助建立）14、组织实用的法律法规清单（我司协助建立）。
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采购部
1 环境因素识别和评价 2 重大环境因素清单 3 我司环境管理要求向供方传达的周知(采购协议,环境特质调查\保证) 4 化学品清单,及MSDS 5 化学品供应商(运输方)资质证明 6 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供 7 施工方的垃圾处理协议
安全办
1 环境因素识别和评价 2 重大环境因素清单 3 化学品仓消防配确认(沙,铁锹) 4 化学品储存条件（通风、防爆灯、密封）确认 5 消防用品的标识及消防配图的揭示 6 逃生图 7 年度消防演习计划 8 消防组织图最版本确认 9 消防演习(含有化学品泄漏)实施记录及其计划(环境方面)及其培训记录与效果评估
人事行政
4 新进人员的培训记录(环境方针、重大环境因素、固体分类)
5
特殊人员资料（如安全主任、污水处理、电工、化学品管理，消防器材、内审人 员）
人事行政 人事行政
参考资料
6 垃圾回收商的资质证明 7 危险废弃的收集记录 8 2016年危废收集\转移单 9 现场垃圾的分类清理\收集，垃圾池的设置 10 垃圾箱的标识(危险\一般,回收\不可回收) 11 水、电、油、纸、可回收的固体体废弃物（如纸箱）的使用统计记录 12 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
体系
7 法规要求适用性评价清单
体系
8 其它相关方的要求适用应评价
体系
9 内审计划，检查记录、内审报告
体系
10 2016年管理评审计划、管理评审报告 11 风险和机遇评估 12 环境因素调查评价汇总清单
体系 体系 体系
13 重大环境因素清单
体系
14 公司环境分析、相关要求识别和收集、
体系
15 新增环境管理体系文件/表单格式调整与编号受控处理
ISO14001:2015 认证资料准备清单
序 号
部门需准备的资料
相关责任部 门
体系
1 管理评审决议事项定的跟进。
体系
2 公司的法规清单
体系
3 环境目标指标管理方案及实施跟进确认
体系
4 最新版的组织架构图、推行小组图
体系
5 重大环境因素是否与外界交流的决定记录,及决定的执行记录
体系？
6 固体废弃物的分类清单
体系
22 知识产权清单
体系
品质部
1 环境因素识别和评价 2 重大环境因素清单
品质 品质
3 客户的环境要求清单
品质
4 客户的环境物质要求文件,内部评估和传达记录
品质
5 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
品质
人事行政部
1 环境因素识别与评价（部门内，厂区，食堂、宿舍）
人事行政
2 重大环境因素清单
设备
制造 制造 制造 制造 制造
NPI NPI NPI
工艺部 工艺部 工艺部
技术部 技术部 技术部 技术部
财务部 财务部 财务部 财务部 财务部
信息部 信息部 信息部
责任人 提交时间
备注
11 消防器材的点检记录
12 消防器材的分布及统计
13 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
计划物流
1 环境因素识别和评价
2 重大环境因素清单
3 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
4 化学品\电池出\入\使用记录
设备科
1 环境因素识别和评价
人事行政 人事行政 人事行政 人事行政 人事行政 人事行政 人事行政
11 资源能源节约数据统计分析及节能专题报告资料等
制造部
1 环境因素识别和评价
2 重大环境因素清单
3 部门危险废弃物与接收部门的交收记录
4 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
5 消防器材的点检记录
NPI
1 环境因素识别和评价
2 重大环境因素清单
3 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购
安全办 安全办 安全办 安全办 安全办 安全办 安全办 安全办 安全办 安全办 安全办 安全办 安全办
仓库 仓库 仓库 仓库
设备
2 重大环境因素清单 3 设备运行的点检记录（空调、空压机、发电机、污水处理设施） 4 特种设备台帐 及年检报告 5 特种设备操作人员资格证书 6 2016水\气\声的第三方检测报告 7 废水/废气的处理与监测情况（含控制文件）； 8 跟环境相关的设备设施的维护和保养情况； 9 特种设备检测及记录（特种设备清单） 10 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
体系
16 外来文件清单更新，包括《环境污染物排放标准识别程序》涉及参加文件均需收集 体系
17 合规义务的收集和更新
体系
18 废水、废气、噪音等检测情况；
19
依据客户的环保要求对原材料进行采购并要求提供相关检测报告，如SGS的ROHS报 告
20 与认证公司等外部相关方的信息沟通情况；
体系 体系 体系
21 SWOT分析，相关方要求清单
4
环保费用（固废处理、三废监测、危废转移、环保设备投入使用），节能减排的投 入费用，餐厨垃圾处理及清理费用发票的整理。
5 水、电、油能耗交纳的发票的整理
IT信息部
1 环境因素识别和评价 2 重大环境因素清单 3 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
设备 设备 设备 设备 设备 设备 设备 设备 设备
工艺部
1 环境因素识别和评价 2 重大环境因素清单 3 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供
技术部
1 环境因素识别和评价 2 重大环境因素清单 3 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供 4 从产品寿命周期考虑的环境考虑体现
财务部
1 环境因素识别和评价
2 重大环境因素清单
3 环境《目标、指标和管理方案一览表》KPI数据源提供