2017年度IATF16949体系审核资料准备清单
IATF16949审核必备证据资料清单(自查表)
1、记录及资料从下单---打样--生产计划—领料—发料—生产日报—检验日报—试验记录—入库--交付全套尽量一致。
2、所有单项一次性工作（即无法抽样的），例如内部审核【体系/过程/产品三项审核】、管理评审、目标指标方案及统计、供应商评估/顾客满意度调查/、各类的年度计划/经营计划书、风险识别及应对措施方案、相关方需求识别、量具校准报告（测量系统分析）、质量成本报告、APQP文件包、PPAP文件包、DFMEA/PFMEA,应急计划、顾客特定要求清单等等，均不能抽样，必须按对应的项目内容准备一套完整资料被查（审批必须手签字）。
3、所有重复性工作（即需要抽样的），例如：“客户合同/订单、对应的评审记录，以及对应出货单等”；“采购订单/协议、对应的订单评审和对应的检验和入库记录”；“客户订单、对应的生产计划/排程、领料单及生产日报、相关制程中的动态记录、设备保养/点检记录、入库或出货单”；“产品检验（进料、制程、成品或出货检验）记录或报告，以及必要的异常处理单或不合格品处置等，顾客投诉”，等等一些日常重复性工作内容或项目，都必须分别各自准备至少4份（即同一内容/项目均准备4份），并且要分布到不同期间（如3月、5月、6月、8月、10月…….）。
4、备注中提到的“必备”为重中之重的必查内容，但不代表之外的不审核或不准备。
5、以上，仅为参考事项及内容，需根据本公司实际情况进行全面准备，同时进行逐项自查，并将结果记录在“自查情况记录”栏内。
IATF16949审核主要资料清单
监测设备周期校准/检定计划 校准报告（外部/内部） 校准标识（合格证） MSA计划 MSA报告（计量/计数） 实验室设备操作规程 实验室测试作业指导书 实验室测试记录 实验室温湿度记录 实验室设备维护记录 实验标准样管理/配制样 实验样品的管理 合格供应商名录 供应商选择/评价资料 供应商PPAP证据 供应商质量协议等
技术部
10
过程控制临时更改申请单……
技术部
生产计划控制程序
1 2
生产计划 生产报表
生产计划部 生产计划部
3
现场作业指导书、设备操作规程等 （要求：每个工序均有文件指导）
技术部 制造部
4
设备点检记录
制造部
5 生产过程运行控制程序 6
交接班记录 作业准备验证/停工后验证
制造部 制造部
3
C3生产管理
交接班管理制度 生产准备管理制度
1
入库单
2
产品防护控制程序
3
出库单/领料单 库存帐
物流部
4
S8物流管理
仓库管理制度
4
送货单
5
物流运输单位名录
物流部
6
物流运输协议
物流部
仓储管理注意点：1）环境条件（温度湿度等要求及监控）；2）先进先出FIFO； 3）物料/产品保存有效期（规定及管
与产品和服务有关的要求评 1
顾客投诉清单
质量部
审控制程序
8
生产过程控制记录 （如：投料记录、配料记录等）
制造部
9
过程工艺参数监控记录
制造部
10
控制用控制图SPC（如有）
制造部
11
特殊过程管控证据（如有）
IATF16949审核资料清单(详细)
质量成本分析报告
内部沟通记录（会议记录等）
内部沟通问题追踪记录
质量体系过程清单
质量体系过程分析图
体系运行记录
审核记录
风险和机遇识别评价清单（全过程）
IATF16949体系审核需求资料清单
过程代码 过程名称 对应条款 审核要求
相关程序文件
审核资料
M2
内部质量审 核
9.2
M3
管理评审 9.3
●内部审核计划策划 ●内审审核通知单 ●内部审核准备 ●内部审核现场实施 ●审核记录，问题点开设 ●内审问题点整改 ●问题点整改跟踪和关闭 ●输入管理评审
原材料/制程/成品检验规范 原材料/制程/成品检验记录 计量设备校准清单 计量设备校准计划 计量设备校准报告 校验通知单 计量设备稽核单 计量设备校准周期检定记录
和反馈
实验设备清单
实验员能力提升计划
实验员年度考核记录
实验设备MSA计划与报告
实验人员任命书
实验测试记录
风险和机遇识别评价清单（本过程）
经验知识总结表
●人力资源需求策划； ●岗位要求策划确定； ●人员招聘、入职； ●培训上岗 ●年度培训计划策划 ●培训计划落实 ●培训效果评估 ●员工作业技能鉴定和定期 升级 ●员工激励、授权、考核
●采购计划 ●供应商选择和评定 ●采购信息传递，签订采购 合同 ●下达采购订单 ●合同、订跟踪订单执行情 况 ●验收、入库 ●供应商体系开发和定期审 核 ●供应商供货绩效考评
让步接收记录
可疑品清单与处理记录
纠正和预防措施记录
风险和机遇识别评价清单（本过程）
经验知识总结表
内外部因素清单
内外部因素监视记录
内外部因素评审报告
IATF16949外审资料准备清单(按条款)
《不合格品控制》管理文件
8.7 不合格输出的控制 8.7.1.1 顾客特许 8.7.1.3 可疑产品的控制 8.7.1.4 返工产品的控制 8.7.1.5 顾客通知 8.7.1.6 不合格品的处置
可疑品标识 不良品评审记录 返工返修作业指导书 返工返修记录
不良品存放区
9.1 监视、测量、分析和评价
9.1.1.1 制造过程的监视和测 量
IATF16949外审资料清单
IATF条款
文件或工作要求
4.1 理解组织及其环境
①内部环境因素清单（含风险和机遇分析） ②外部环境因素清单（含风险和机遇分析）
①法律法规及相关方清单
4.2 理解相关方的需求和期望 ②客户特殊要求清单
③相关方需求和期望对应表
①产品审核一套资料
②合格供应商清单
4.4.1.1产品和过程的一致性； ③供应商考核评价记录
4.4.1.2 外包过程
④供应商现场审核一套记录
⑤供应商资料如营业执照
⑥ISO证书等
商业道德制度
Байду номын сангаас
环境保护制度
厂规厂纪
5.1 领导作用和承诺5.1.1.1 环评报告
企业责任
环境检测报告
消防验收及消防设施点检表
消防演习证据
质量方针及质量目标
质量方针及质量方针评审记录
5.2 方针
组织架构
5.2.2 沟通质量方针
职能分配表
5.3 组织的角色、职责和权限 部门职责及各岗位职责
质量代表任命书和顾客代表任命
5.3.2 产品要求符合性和纠正 不合格品评审处理记录
措施
检验员或检验班长有停止发运或生产的职权
（岗位职责说明书）
IATF16949质量体系审核前需向审核组提交资料清单
IATF质量体系审核前向审核组提交资料清单
IATF16949质量管理体系审核前，需向审核组提交的有关资料清单如下：
1、现场及所有相关的远程支持场所（适用时）的员工数量。
2、管理体系文件，包括符合IATF要求的证据并显示与任一远程支持职能及外包过程的接口及联系,如，过程图，能够显示过程之间的联系和接口，显示过程和IATFI6949条款要求的联系。
3、适用的顾客特殊要求，包括与对应过程的交叉矩阵。
4、自上次审核后的顾客和内部绩效数据（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的效据）。
5、自上次审核后的客户满意度和投诉总结，包括最近一次（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的数据）的记分卡的复印件（或网站截屏）。
6、识别自上次审核后是否有特殊状态（如通用的CS-∏,CS-I,newbusinessho1ding等）。
7、告知自上次审核以来所有的新客户名单。
8、新产品和新过程的清单。
9、自上次审核后的内审结果，包括内审员名单。
简述体系审核、制造过程审核和产品审核的实施结果，包括每种审核的不符合项个数、不符合分类、及不符合的条款。
10、自上次审核后（或最近一次）的管理评审报告，包括管理评审输出事项和措施的清单。
IATF16949审核前应准备哪些资料
IATF16949审核前应准备哪些资料根据《IATF16949汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求》和《获得并保持IATF认可的规则第五版》的要求，IATF16949现场审核前应准备如下资料：1、质量手册和程序文件；2、组织架构图；3、营业执照-----确认认证的产品范围是否在经营范围内；4、过程关系图(包括远程支持功能)；5、过程和16949条款对照矩阵表；6、所有过程“12个月”绩效指标及实绩及趋势；7、内部体系审核、过程审核、产品审核的审核计划和审核报告；8、内审员清单。
内审员必须区分：体系审核员、产品审核员、过程审核员、二方审核员。
这些具有共性要求也有不同要求。
9、管理评审计划和报告；10、近一年顾客投诉清单(包含日期、顾客名称、产品型号、产品名称、不良描述等信息)；11、汽车顾客清单，包括所有顾客的准确名称，及顾客给予的供应商代码(例如邓白氏码) ；12、顾客特殊要求清单(可能来自与顾客签订的各种采购协议/合同、质量协议/合同、顾客下发的文件等)；13、各工程倒班情况及管理人员上班时间表；14、认证范围内产品的APQP及PPAP文件（每个产品种类最少一个）；15、人员花名册(含办公室、行政、后勤、物流、合同工、临时工等所有人员)16、特种设备清单及年检情况---不用提供报告，填写表格“特种设备”即可（例如叉车、行车、储气罐及安全阀）；17、特种人员(特种设备设备操作人员和特种作业人员)清单及持证情况---不用提供证书，填写表格“特种人员”即可；18、监视和测量设备清单及校准情况；19、应急计划演练和定期评审的记录；20、员工道德行为规范必须建立，企业责任方针必须建立；21、龟型图：每一个过程都必须进行风险分析，必须进行风险分级，必须采取措施；22、不良质量成本报告；23、风险评估及分析报告；24、临时替代过程管理：必须落实策划，并形成替代方法清单（适用时）；25、产品安全管理必须策划和实施。
IATF16949审核准备清单
6.需做好供应商环保资料的更新。每次来料需核对供应商ROHS检测报告是否过期。
7.整理出2015年每月的品质月报，并用柏拉图分析出前三项不良，针对前三项做好优先改善计划,
制程检验
7.首件检验报告、制程巡检记录、CP、SIP
(IPQC需整理出产品首件、巡检记录表。每个检验工序必须有对应的控制计划、SIP检验指导书。)
标准TS外审各部门需备资料清单
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内准培训（ISO14001&AS8000等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
3.做好物料卡、账本、电脑账，以及入库、出库的单据，做到帐、物、卡一致。
4.整理出过期物料的处理记录。
5.温湿度管控，及温湿度记录
3.宣导公司的品质政策、环境政策。
4.组织内部审核、、产品审核、过程审核，要有计划、检查表、不符合报告、总结报告。
5.组织管理评审，要有计划、各部门报告、总结报告、改善措施报告。管理评审记录
财务中心：
1.需提供质量损失成本分析的报告。
1、KPI,各部门依过程策划一览表制作出各部门KPI ,最好有12个月的绩效数据
制造中心(生产部)：
1.生产日报表
（注意要跟生产计划等资料相对应）
2.客供工装模具清单、设备保养计划、设备保养点检、工装使用寿命记录
IATF16949审核准备资料
一办公室1、员工花名册(与申报的人数一致，岗位名称要体现出来）2、培训需求记录（2017年）3、培训计划（2018年培训计划、记录）4、培训记录及有效性评价记录5、培训考试试卷，如五大工具、标准培训；6、新员工培训记录7、特殊岗位资格证书如内审员、叉车工、电工等；8、员工岗位技能矩阵图、人员顶岗计划表；9、员工满意度分析报告及调查表10、合格内审员名单11、内审员验证记录12、岗位职责说明书及任职资格规定、授权书（质量手册附件四体现）；13 员工激励政策、及绩效考核记录（如优秀员工评比、员工奖罚记录）；14 相关方需求和期望分析报告（员工）二文件控制部门1、体系文件清单2、体系文件的发放记录/更改记录3、原有体系文件作废审批记录4、技术文件发放记录及更改记录；5、质量记录清单；三工作环境控制部门1 特种设备如电梯/行车/叉车年度检测报告,2 5S检查记录或工作环境检查记录四技术部门1 定型产品的APQP和PPAP资料2 正在新开发产品的APQP资料3 审核重点关注以下资料：1）设计策划项目小组名单及职责项目进度计划及跟踪记录项目培训记录每个阶段的评审记录设计目标资料2）设计输入：产品法律法规识别及评审顾客要求识别及评审项目风险/可行性评价3）设计输出：产品及过程特殊特性清单过程流程图FMEA失效模式及后果分析CP控制计划SOP作业指导书（检验、工艺）配方/图纸材料/零件清单生产设备/工装清单检验设备/量具清单设备/工装维护计划及说明产能分析报告防错方案替代方案包装/储存/搬运/运输/标识方案4）设计验证：样品阶段和试产阶段：材料报告、尺寸报告、功能性功能报告SPC研究计划及Cpk、Ppk、Cmk报告及控制图MSA分析计划及报告工艺参数验证报告工装验证报告（若有）检具（若有）验证报告产能验证报告设计目标验证报告5）设计确认样品提交报告及反馈信息（邮件也认可）PSW提交报告（顾客签字或盖章）供应商PPAP文件包6）设计更改准备一套设计更改输入、评审、验证、确认资料7）组织知识清单（内部和外部）五销售部门客户：湖南天富机电科技：传感器RCB56B1-25-1;宁波精华电子科技：线路板总成L/R1、汇总最新顾客要求如：技术协议/质量协议/供应商手册2、补充协议评审记录及识别出顾客特殊要求矩阵图。
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销售部
刘江渝
仓储部
2017.10.30
2017年1-9月 份
销售部17年1-9月 份 2017年1-9月 份
新员工公司级岗前培训记录 员工培训记录及签到表 《计量器具管理台账》 《测量设备申购报告》 《量具检定合格证》 《专用检具周期点检表》 《内校报告》 《计量仪器定期点检记录表》 《量具校准通知》 《工艺装备（辅助材料）不合 格评审单》
设备动力部 李玲波
张先陶
2017.10.30
2017年1-9月 份
工装管理部
罗平
朱加平
2017.10.30
2017年1-9月 份 2017年1-9月 份
销售部
刘江渝
贺伟
2017.10.30
入厂零部件检验记录表 首件（巡检）检验记录 SP8 产品监视与 零件抽查记录 13 测量控制 出厂检验报告单 产品终检质量台帐 质量日报表 14 SP9不合格品控 制 不合格品评审单 报废单 返工返修单
2017年度IATF16949:2016 体系审核资料准备清单
序号 1 项目 COP1 顾客要求 识别过程 顾客特殊要求统计表 合同评审表 电话记录表 APQP核心小组成员名单 新产品项目APQP开发计划 产品保证计划 管理者支持 项目确认评审报告 新产品开发任务书 新产品制造可行性报告 新产品项目开发申请表 产品特殊特性清单 检查基准书 设备清单 工程图评审确认表 工装、刀具清单 新增量具试验设备清单 小组可行性承诺 新设备、工装、量具、模具开发进度 表 作业标准 产品/过程质量检查表 材料及供方清单 过程设计和开发评审报告 过程特殊特性矩阵图 产品质量策划总结和认定报告 安全事故管理表 月度生产计划 生产计划完成报表 制造部门生产能力分析表 产品包装方案 零件提交保证书（PSW ） 车间平面布置图 spc过程能力分析表 产品量检具清单 符合产品要求的实验室认证文 件 测量系统分析-重复性和再现 性 材料及分供方清单 产品出厂检查报告 产品特殊特性管理清单 产品的设计记录/作业标准 工程变更 顾客工程批准文件 材料性能试验报告 材料理化报告 过程流程图 PFMEA 控制计划 过程能力研究计划 员工岗位技能一览表 变化点管理台账 变化点申请记录表 变化点管理板（看板） 应急计划表 生产科 唐进 总经办 2017.10.30 2017年1-9月 份 细则（部门表单） 责任部门 销售部 责任人 刘江渝 协作部门 技术科 完成时间 2017.10.30 备注
2
COP2 设计和开 发过程（APQP)
初物管理台帐 新产品试制记录表 质量信息反馈单
技术科
贺伟
销售部
2017年北汽和 华晨动力、法 2017.10.30 士特、各准备 一套完整的 APQP资料。
3
COP3 制造过程
4
5
6
7
《新兴齿轮流转卡》 《发货单》 COP4 产品交付 《销售台帐》 过程 《产品销售退货单》 《库存周转率统计分析表》 《材料或成品安全库存量表》 COP5 顾客信息 顾客满意度调查表 反馈 顾客满意度调查汇总表 员工满意度问卷 人员需求表（OA） SP1 人力资源管 培训计划 理 员工登记表 员工辞职申请表 员工离职移交单 《MSA分析计划》 《量具重复性和再现性数据收集表》 《量具重复性和再现性分析报告》 SP2监视和测量 《偏倚分析报告》 装置 《稳定性分析报告》 《线性分析报告》 《计数型测量系统分析报告》
总经办
蒋侨华
吴银元
2017.10.30
质量技术中 2017年1-9月 黄兴平 汽齿质量科 2017.10.30 心 份
8
SP3文件记录管 理
《文件审批单》 《文件发放、更改、回收记录》 《受控文件清单》 《文件更改通知单》 《文件销毁记录》 《外来文件清单》 《记录清单》 采购计划 资金计划 （零星）采购申请表 《供应商能力调查表》 《供应商资格评价表》 《合格供应商目录》 《产品初物检验申请单》 《供应商供货质量月统计表》 《供应商供货期月统计表》
王玉国 王玉国
韩起超 韩起超
2017年1-9月 份 2017年1-9月 2017.10.30 份 2017.10.30
运营中心
王玉国
韩起超
2017.10.30
2017年1-9月 份
过程审核计划 过程审核实施计划 过程审核检查表 过程审核评分记录 过程质量审核报告
产品质量审核计划表 产品审核缺陷分级及扣分法 产品质量审核记录表 产品质量审核报告
质量技术中 黄兴平 心
罗君琼
2017.10.30
2017年1-9月 份
运营中心 运营中心
质量技术中 2017年1-9月 黄兴平 汽齿质量科 2017.10.30 心 份
9
SP4 采购控制
采购中心
李兴健
李天伟
2017年1-9月 份（采购坯 2017.10.30 件，送料出 去，锻压外 协）
设备点检表 设备申购单 10 SP5 设备管理 设备验收单 设备一览表 设备维修请价单 设备维修登记表 工装、夹具、检具加工计划台帐 工装受控图纸 11 SP6 工装管理 工装检验单（产品零件入库检验单） 刀（夹、量）具通知单 12 SP7 顾客财产 顾客财产清单
《不合格品记录表》
送检单 外协不良信息处理单
汽齿质量科 喻安兵
郭富
2017.10.30
2017年1-9月 份
汽齿质量科 喻安兵
郭富
2017.10.30
2017年1-9月 份
《中长期经营计划》 《年度经营计划》 《年度工作计划》 MP1 经营管理过 15 《产品销售预测计划》 程 《年度经营情况总结报告》 《年度市场分析报告》 《年度部门工作总结报告》 内部审核检查表 内部审核报告 不符合项报告 MP2 内部审核过 16 不符合项分布表 程 年度体系审核计划 年度体系审核实施计划 年度体系审核报告 《管理评审会议通知》 17 MP3 管理评审 《管理评审报告》 MP4持续改进过 纠正与预防措施表 18 程 解决问题五原则表