私募股权投资基金公司岗位及人员设定参考
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案案例
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(一) 私募基金团队经理预览：运营计划1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。
2、工作职责:1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，以及外部协作工作；2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行；3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作3、薪酬结构：薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放；3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。
4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放；5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。
4、具体考核标准：2预览：运营计划备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元）(二) 投资经理1、任职资格：1) 有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识2) 本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参与1~2个实际投资项目经验及资源；3) 具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企业2、工作职责：1) 开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标；2) 按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计；3) 负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制；4) 负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态5) 建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好3预览：证券投资部薪酬管理办法（草案）第一条证券投资部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。
投资公司岗位设置及职责
投资公司岗位设置一、综合部岗位职责综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一）行政管理1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度；2、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的文件；3、负责公司内部文件和外部文件收发、登记、流转、督办、归档；4、负责公司的档案管理；5、协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；6、组织安排行政及其他会务，协调接待工作；7、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；8、负责公司印鉴的使用管理；9、负责公司固定资产、日用办公品的采购和管理；10、负责维持公司正常的工作秩序和整洁的工作环境，做好公司的各项安全保卫工作；（二）人力资源管理1、根据公司发展战略，拟定年度员工培训开发计划，并组织实施；2、负责公司员工的招聘工作；3、管理员工休假和考勤；4、制定公司员工的生活福利计划，组织各种文娱活动，活跃员工业余生活；5、部门、员工经营绩效的制定和推动。
（三）业务辅助管理1、负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查；2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；3、完成公司交办的其他任务。
二、投资发展部投资部负责投资项目的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。
具体职责如下：（一）项目投资1、负责与创新的项目联系工作；2、负责项目投资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出方案、落实投资过程等；3、负责投资项目的跟踪管理直至投资退出；4、负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调；5、为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。
（二）研究策划1、负责与项目投资业务相关的产业背景研究与行业研究；2、负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支持；3、负责投资业务及方案创新研究；4、公司拟发起和设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持；5、完成公司交办的其他任务。
私募股权投资基金各种制度和人员职责
私募股权投资基金各种制度和人员职责私募股权投资基金是一种由专业机构向限定的合格投资者募集资金，并以有限合伙人身份成立，通过投资未上市公司的股权来获取收益的投资基金。
在私募股权投资基金中，各种制度和人员职责的设立起到了重要的规范和管理作用。
本文将介绍私募股权投资基金中的各种制度和人员职责。
1. 出资人委员会出资人委员会是私募股权投资基金的最高决策机构，由基金的出资人选举产生。
其职责主要包括审议和批准私募股权投资基金的投资决策、重大事项以及基金的运营情况报告等。
出资人委员会可以行使一些特殊的权力，例如对投资决策的否决权。
出资人委员会的设立确保了基金投资决策的民主、公平和透明。
2. 基金经理基金经理是私募股权投资基金的核心运营团队之一，负责基金的日常管理和运作。
基金经理有权决定基金投资的具体操作、投资组合的构建和资金的配置等。
基金经理具有丰富的投资经验和专业知识，能够根据市场情况和基金的投资策略进行有效的投资决策。
同时，基金经理还要与其他投资顾问和基金托管人紧密合作，确保基金的运作顺利进行。
3. 投资顾问投资顾问是基金经理的重要合作伙伴，协助基金经理进行投资决策和管理基金。
投资顾问负责收集和分析投资机会的信息，评估市场风险和回报，并向基金经理提供建议。
投资顾问还负责协助基金经理进行尽职调查和交易执行，以确保基金的投资决策是基于充分的信息和理性的分析。
4. 基金托管人基金托管人是私募股权投资基金的独立监督机构，负责保管和核查基金的资金和资产。
基金托管人独立于基金经理和投资顾问，其职责主要包括管理基金的账户，监督基金的资产净值估算和确认，以及核查基金的投资限制等。
基金托管人的设立保障了基金资产的安全和投资运营的透明性。
5. 内部合规控制私募股权投资基金要建立健全的内部合规控制机制，保障基金的合规运作。
内部合规控制涉及投资决策的程序和要求、内部控制制度的建立和落实、基金会计和报告的准确性等方面。
通过建立内部合规控制，可以有效管理基金的风险，确保基金运作符合法律法规和投资者利益的需要。
私募基金部门岗位
私募基金部门岗位一、私募基金部门岗位概述私募基金行业是一种专业投资基金，通过募集私人资金用于公司证券投资、并购重组和其他投资活动。
私募基金的发展需要专业人才进行管理和运营，因此私募基金部门拥有多个不同的岗位，包括投资部门、市场部门、风控部门、运营部门等。
二、投资部门岗位1. 投资经理私募基金投资经理负责基金的投资决策和资产配置。
他们需要具备深入的市场分析能力，熟悉各种投资标的，包括股票、债券、房地产等。
投资经理还需要关注宏观经济环境和政策变化，及时调整投资策略。
2. 研究分析师研究分析师负责对特定行业、公司进行深入研究，分析其发展前景和投资价值。
他们需要搜集和整理大量的信息，并进行数据分析和模型建立，以支持投资决策。
研究分析师需要具备扎实的财务分析和研究能力。
3. 交易员交易员负责基金的交易执行和风险控制。
他们需要根据投资经理的指令进行交易操作，并及时调整交易策略，以便获取最佳的交易执行成本。
交易员还需要关注市场动态和流动性风险，及时调整交易计划。
1. 市场拓展市场拓展人员负责基金的销售和市场推广工作。
他们需要与机构投资者和个人投资者进行沟通和洽谈，推介基金产品，并提供投资建议。
市场拓展人员需要具备良好的沟通和销售技巧，且对基金产品有深入的了解。
2. 市场分析师市场分析师负责对外部市场环境进行分析和预测。
他们需要研究宏观经济指标、行业动态和市场趋势，并撰写市场研究报告，为投资部门提供决策支持。
市场分析师需要具备较强的研究和分析能力，以及良好的沟通和表达能力。
3. 客户关系管理客户关系管理人员负责与投资者建立和维护良好的关系。
他们需要与投资者进行定期的沟通和交流，解答投资者的问题，并及时反馈投资者的意见和建议。
客户关系管理人员需要具备良好的服务意识和沟通能力。
四、风控部门岗位1. 风险控制风险控制人员负责对基金的风险进行监测和控制。
他们需要建立和完善风险管理体系，制定风险控制策略，并监控投资组合的风险暴露和偏离情况。
私募股权投资基金管理公司部门划分与职责
1.了解和掌握国家和地方有关融资政策及各种优惠条件，根据公司资金需求制定相应融资方案；
2.负责参与公司融资项目的调研论证，制定公司年度、月度融资计划，并组织实施；
3.负责与相关金融机构、中介机构及同行业接洽，建立广泛的融资渠道并负责维护融资渠道的通畅；
4.负责准备路演相关材料并组织实施路演工作，负责跟进潜在投资人，完成相关协议的签订；
2.负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报工作；
3.在总经理领导下负责公司资金的管理、调度；按月、季、年编制财务情况说明，并向公司领导报告公司经营情况；
4.负责对财务工作有关的外部业务部门及政府职能部门的联络沟通工作，如税务局、财政局、银行、会计事务所、法律事务所、审计公司等；
5.负责公司会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作，参与公司融资计划，提供财务风险建议，并制定并组织实施；
6. 投资经理在投资项目后有可能代表基金直接进入项目公司进行业务推进，待项目业务进展到一定程度后再回到基金管理公司；
7. 对项目经理的激励与其投资的项目投资回报率直接联系。
融资部部门职责
部门名称
融资部
直接上级
投资经理部
部门岗位
金融投资顾问、路演讲师
部门人数
部门概要:
在投资经理部领导下完成项目融资材料准备，融资文件起草，融资计划拟定，并具体负责组织实施融资路演、协议签订、客户关系维护等工作。
6.负责督促相关部门款项及时到帐，负责各项款项的收款工作，并及时送交银行，负责现金、票据、印章的管理工作，建立明细台帐；
7.负责日常税务申报，年审与银行业务，及时跟踪相关政策法规，最大限度享用国家相关政策，规避相关风险；
8.每季度向总经理出具一份财务综合分析报告及建议书。
投资公司岗位设置及岗位职责说明
查和监督。 11、定期做好数字证书的升级工作，避免因数字证书失效，导致
系统交易不能正常化运营。 12、及时向上级汇报自己的工作情况，每日按时撰写交易日志。
认真完成上级交给的其它任务。 （五） 研究员 岗位职责
调查数据和文案调查资料系统地分析行业，了解投资项目产业结 构和主要竞争对手的情况，建立公司投资策略基础分析，为投资项目 决策提供科学依据。
1、认真学习国际的有关金融资讯方面的法律法规及方针政策，及 时了解国家的经济发展形势，准确的了解各行业发展动态。
2、积极参加各证券公司组织的行业、公司的调研会。通过与各行 业高层管理人员进行对面交流、参观公司生产线等一系列实地调研行 为，及时掌握行业、公司的最新动态等相关信息，并结合调研前、调 研中和调研后掌握的相关分析资料，撰写分析报告。
7、要定期对交易机、通讯线路和其他机器设备进行保养和维护， 保证每天早晨查杀电脑病毒，确保网络稳定。发现问题立即报告，及 时协调处理。
8、确保专机专用,严禁在交易系统专用机上浏览、查阅任何与工 作无关的网页及在计算机上进行娱乐活动。
9、每天交易结束，及时将有关交易材料整理入档，按日期排列整 齐，做到规范有序。
6、作为投资团队负责人，组织团队建设，提高团队专业水平，规 范工作流程。
6、完成公司安排的其他工作。 （二）风控专员 岗位职责：
1、风控专员对总经理负责，在总经理的领导下开展工作。 2、起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制 度提出改进意见。 3、对直接投融资项目的尽职调查、交易结构、产品设计、过程管 理等环节的有效性及可行性进行分析评价，出具风险审查报告，提示 项目风险并能够提出有效的风险管理意见。 4、持续完善投资风险管理体系，维护和开发风险管理系统。 5、对投资行业进行系统性分析，出具行业分析报告，为公司业务 发展策略提供决策依据。
投资公司组织架构岗位编制及职位说明
投资公司组织架构岗位编制及职位说明架构、编制与岗位职责规划（草案）随着集团业务的发展与扩张，集团正向着多元化、规范化、现代化、集约化迈进。
为适应这一变革，XXX与业务进行了调整和重新整合，为迅速拓展工作，提高效率，发掘商业运营模式，发挥资源、资产的价值，调整公司架构，理顺管理线路，成为迫切的需要。
根据投资公司发展方向和目前的具体情况，先将公司的组织架构作一规划，供集团讨论确定。
一、中期架构规划总经理XXX财务总监总经理助理营运总监行政总监项目总监XXX二、近期架构规划总经理营运总监总经理助理营市行财运场政务XXX1三、岗位设置按照以上第二种近期架构，公司领导层及各部门的岗位设置如下：1、领导层：总经理下设总监和助理各一名，分别分管业务、执行和行政。
共3个岗位，3个编制。
2、行政部暂设行政文员兼文秘一名。
司机一名（代管，归综合部）共1岗位，1个编制。
虚拟岗位1个，编制1个。
3、营运部设部门经理1名、策划师2名（项目策划兼文案1名，投资策划1名）。
虚拟岗位3名（为XXX代管，策划兼文案一名，平面设计1名，销售经理1名）共2个岗位，3个编制。
虚拟岗位3个，编制3个。
4、市场发展部设部门经理、市场主管各一名、市场专员2名。
共3个岗位，4个编制。
5、财务部由福建区财政部兼，专职财政专员1名。
共1个岗亭，1个编制。
XXX按照近期架构共有14个岗位（含4个虚拟岗位），16个编制（含4个虚拟岗位）。
四、投资有限公司架构说明（略）五、岗位职责2总经理职务仿单职位名称职位代码总经理所属部门职等职级总经办总经理级直接上级间接下级董事长营运总监、总经理助理职位概要:•统率全体员工，按照董事会决策的公司发展战略主持公司的经营管理工作，并为董事会决策提供建议。
全面负责公司的项目开发、营销推广、招商引资、融资及团队管理工作。
岗亭职责：公司战略/经营规划•主持拟定公司经营战略，并提交董事会审议•根据董事会战略决议，掌管拟定公司未来几年的业务目标、业务计划、预算计划，提交董事会审议•领导经营团队拟定公司年度预算纲目，并提交董事会审批•根据年度预算大纲，领导公司经营团队，拟定年度经营计划/预算，并提交董事会审议•根据董事会审定的年度经营目标，开展经营工作，并对经营结果最终负责组织管理•根据董事会决议，主持拟定公司组织结构、职能设置，并提交董事会审议后实施•掌管制定并初审公司各项管理制度，并提交董事会审议，通过后组织执行业务管理•领导经营团队制定公司季度、月度工作计划/预算，并终审部门预算和月度业务计划，按照计划主持协调公司资源的配置，安排各部门工作•指导拟定公司的项目投资计划，领导经营团队初审公司的项目计划、项目预算，提交董事会通过后，领导经营团队开展工作，并主持协调公司资源的配置。
私募股权投资基金公司 组织架构
私募股权投资基金公司组织架构
私募股权投资基金公司的组织架构可以包括以下部门和岗位：
1. 董事会：由公司的股东担任，负责制定公司的战略发展方向和决策。
2. 投资部门：主要负责筛选和评估潜在的投资项目，进行尽职调查，制定投资方案，并监督投资过程和退出策略。
投资部门通常分为以下几个职能：
- 投资管理：负责基金的投资决策和组合管理。
- 尽职调查：负责对潜在投资项目进行市场、财务、法务等方面的调查和评估。
- 投后管理：负责对已投资项目进行监督、管理和支持。
3. 市场部门：负责寻找潜在的投资机会，建立并维护与合作伙伴、投资者和相关政府部门的关系。
市场部门通常分为以下几个职能：
- 市场研究：负责对行业、市场和竞争对手进行研究分析，为投资决策提供数据支持。
- 投资者关系：负责与投资者沟通，提供及时的信息披露和投资报告。
- 合作伙伴关系：负责与潜在合作伙伴（如创业者、投资银行等）建立和维护良好的合作关系。
4. 风控部门：负责评估和管理投资风险，制定风险管控策略，
并监督投资项目的风险状况。
5. 财务部门：负责基金的财务管理和会计报告，确保基金资金的安全性和合规性。
6. 法务部门：负责处理基金的法律事务，包括合同起草与审批、投资交易的法律尽职调查等。
7. 行政部门：负责公司的日常行政工作，包括人力资源管理、办公设施管理、行政支持等。
此外，私募股权投资基金公司还可能设立其他特定的团队，如技术团队、市场咨询团队等，以提供专业的技术和咨询支持。
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北标基金公司一、需确定岗位及人员情况：（1）必须设置岗
（2）公司运营所需部门及岗位
部门说明： 投资决策委员会
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
风险控制委员会
风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理（如有）及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供
总经理/执合规风控
投资决策市场营
投资管
基金运
综合服
风险控
监察
风险
投资
研究
交易
行政
信息
财务
市场
机构
了较好的保障。
（一）投资管理部门
1、投资部
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
2、研究部
研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。
3、交易部
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
（二）风险管理部门
1、监察稽核部
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。
监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务
稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。
监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。
2、风险管理部
风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。
该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。
（三）市场营销部门
1、市场部
市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
市场部的主要职能有：根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。
2、机构理财部
机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。
之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要求，即为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。
两块业务必须在组织上、业务上进行适当隔离。
（四）基金运营部
基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。
基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。
基金会计工作包括：记录基金资产运作过程，当日完成所发生基金投资业务的账务核算工作；核算当日基金资产净值；完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果；按日计提基金管理费和托管费；填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对；建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。
（五）综合服务部
1、行政管理部
行政管理部是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件
管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。
2、信息技术部
信息技术部负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正确。
3、财务部
财务部是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。
二、股东结构及高管设置
股东结构：以自然人为主，法人股东要求法人有市场影响力、有资源的、有现金资本可支持的。
三会设置：确定是否成立董事会、监事会，若成立则需指定相对应制度：董事会议事规则、监事会议事规则等。
注：所有涉及高管（董监高）及股东变更均涉及公司章程变更，需三会按照制度议事并形成有效文件。