IATF16949质量管理体系供应商审核表

有，环保协议
3.是否实施供应商及外包商之绩效考核.
是、供应商评核记录
4.来料是否有建立相应的检验规定和标准.
是、《来料检验规范》
5.来料是否有实施批核的规定和记录.
来料检验报告
6.来料是否通过检验合格才会被放行.供应商来料异常如何处 理.
是、供应商异常联络8D报告
处理
8
供应商管 7.财务稳定性（例如主要客户源）. 理过程
4.是否有维护保养实施的记录.
《设备维修保养记录》
1.是否有管理客户对产品的相关要求(如标准、特殊特性、交 期要求以及客户的特殊要求等)
《客户特殊要求识别表》
2.在产品量产前是否已与客户确认产品的批核与标准的批核. 《客户承认书》
3.客户的订单和合同是否有进行评审来满足需求.
有、《订单评审表》
4.对于合同或订单达不到要求时,是否有与客户进行沟通.
CPK大于1.67
13.工程变更的管控过程.
有工程变更流程
14.业务连续性规划(如防灾准备、应急计划）.
有《应急计划程序》
1.各作业岗位是否有作业指示（WI).
有，《押出机操作规范》、工艺卡、 等
5.是否经由第三方审核通过IATF16949认证.
上海NQA认证公司审核通过
6.各部门分工、负责人和职责是否明确，分工表、架构图. 在SENKIN-QM-01《质量手册中》明确
1.文件资料是否有明确的制定、审核、批准、发放、变更的 管理制度.
在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确
2
文件控制 2.是否定期或及时评审文件的适宜性和有效性 过程 3.工作现场所使用的文件是否为合法有效文件
《可靠性验证报告》
5.变更是否有明确的评审、验证和确认流程与记录.
有设计变更通知书
7
设计和开 6.变更相关事项是否有主动通知客户确认及认可后导入 发过程
7.所有在验证过程中发现的问题点是否得到了解决.
在设计变更通知书内作评审和确认 是，纠正预防措施
8.所有的输出部分是否都满足输入之要求.
是，由设计开发验证
《顾客满意度调查表》 有纠正预防对策，客户满意后形成关闭 《设计和开发控制程序》
2.设计输入是否明确，如功能性能要求、法律法规要求等. 《设计开发输入信息表》明确
3.是否对设计结果进行评审.对于不满足的情况下如何处理. 《设计开发评审表》不满足的走变更流程
4.对于设计产品是否有进行相关功能和性能的验证.
有，至少每年一次内核及管理评审（含文件审核）
是，文件有确认及核准通过在发放
4.是否建立外来文件管制制度对客户的相关文件、信息实施 管理.
在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确
1.是否有建立品质记录管理制度
SENKIN-QP-02《记录控制程序》
3
记录管控 2.是否有清晰的设备设施、生产、仓库管理方面的记录 过程 3.是否有清晰的品质管理方面的记录品质及签核完整
SC016 SC066 SC099 等
8.汽车业务量占公司总销售额的比例.
20%
9.可用资源（技术人员、重要设备设施）的充分性.
管理评审结果充分
10.采购产品、材料或服务的复杂性.
采购产品主要为原材料类，简单可控
11.设计开发能力.
IATF16949认证通过、包含产品研发。
12.制造（产品或过程）能力.
有《员工培训考核记录》 有《员工培训记录》
4.是否有培训教材、训练记录，及是否妥善保存.
有《员工培训记录》
1.生产和测试设备是否满足本司产品的产能、品质要求. SENKIN-QP-05《设备管理程序》
5
基础设施 2.生产设备、测试设备等是否有进行维护保养. 管理过程 3.有无年度维护保养计划.
《设备维修保养记录》 有、《设备维修保养计划》
3.是否经由第三方审核通过ISO 9001认证，同时符合其他客 户确定的质量管理体系要求.
上海NQA认证公司审核通过、汽车客户SC016年度审核符合
1 系开发过 4.是否通过ISO 9001认证，同时经由第二方审核符合
上海NQA认证公司审核通过、汽车客户
程 IATF16949.
SC016年度审核符合
表单编号：QR-ZC-009/A2
发过程
NO 审核项目
确认内容
具体的事实(特别记载或要点记录)
11.品质缺陷的未然防止、再发防止项目有否依据以上的规则 途径反映到图纸及规格中.
有，FMEA控制程序
1.是否有最新的合格供应商清册.且所有合格供应商都有经过 评估能满足要求
有，合格供应商一览表
2.是否有建立供应商的审核及监控制度，对来料实施监管、 尤其是RoHS\REACH等法律法规的要求.
6
与客户有 关的过程 5.对于客户财产是否有建立专门的文件管控.
是，电话、邮件、等联络
SENKIN-QP-05《设备管理程序》
6.是否有对客户提供的信息和料物等进行识别、标识和维护. 有、《仓库管理程序》
7.如果将客户的信息和物料等损坏或丢失后,如何处理.
立即通知客户，并实施纠正预防措施
8.是否会开展客户满意的调查工作. 9.对于客户给出的不满意的项目,是否有进行改善,效果如 何. 1.是否有建立设计和开发的相关文件.
审核性质: □新供应商
█年度审核
供应商名称：
审核员：
供应商审核评价表
□抽样审核
□其它:
审核日期：
NO 审核项目
确认内容
具体的事实(特别记载或要点记录)
1.是否经由第二方审核符合ISO 9001.
汽车客户SC016年度审核符合
2.是否经由第三方审核通过ISO 9001认证.
上海NQA认证公司审核通过
供应商质 量管理体
9.图纸及规格书等规格的管理规则是否明确.
是，建立了完善的技术文档
10.把过往实绩(过往缺陷等)及予知.预测的项目反映到设计 及规格上的规则、途径是否明确.
是，在《设计开发输入信息表》
判定
充分 大致充分 未执行 得分
1
0.5
0
1
1
1
1
1 1
1
1 1
1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
例：《设备维修保养记录》《仓库库存账目表》
SENKIN-QP-02《记录控制程序》
4.是否有清晰可追溯性的与客户沟通、批准、变更等行动的记录 SENKIN-QP-10《可追溯控制程序》
1.有无制定相关培训计划.
有《年度培训计划表》
2.是否对新进员工进行适当教育训练并考核. 4 培训过程
3.特殊/关键岗位Βιβλιοθήκη 员、品质人员是否经培训合格后上岗.