上市准备-尽职调查文件清单
目录第一章公司基本情况第二章业务与技术第三章同业竞争与关联交易第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况调查第五章组织结构与内部控制调查第六章财务与会计调查第七章业务发展目标第八章募集资金运用调查第九章股利分配情况调查第十章风险因素及其他重要其它事项调查第一章公司基本情况1-1改制重组情况1-1-1请提供发行人基本情况，主要包括：注册中、英文名称；注册资本；法定代表人；成立日期；住所和邮政编码；电话、传真号码；互联网网址；电子信箱“1-1-2请说明设立方式及发起人；说明发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排1-1-3请说明改制设立发行人前原企业（或主要发起人）的主要资产和实际从事的主要业务，并提供相关财务资料及审计报告。
1-1-4请说明发行人成立时，拥有的主要资产和实际从事的主要业务，并提供相关财务资料及审计报告。
1-1-5请说明发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务，并提供相关财务资料和审计报告。
1-1-6改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系；1-1-7请说明发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况1-1-8请说明发起人注资资产的产权变更手续办理情况（货币，实物，无形资产）1-1-9其他改制相关文件：上级主管部门同意改制的批复文件国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件发起人协议、创立大会文件发行人设立时的公司章程改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-2历史沿革情况1-2-1请应按时间顺序，详细说明自原企业成立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况，包括其具体内容、所履行的法定程序，以及在发行人成立以来对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
1-2-2请说明发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况1-2-3提供发行人（包括原企业）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照（包括正本和副本）1-2-4请提供历次备案的公司章程和现行有效的公司章程1-2-5请提供历次相关的工商登记文件。
包括但不限于公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的公司（包括公司前身）成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》／《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同，一般为计算机查询档案）上述查询单应包括以下内容：企业名称、注册号、注册地址、法定代表人、董事成员、注册资本（注册资金）、企业类型、经营范围、成立日期、经营期限、年检情况，以及现有股东名称、出资额、出资比例，企业的主要变更事项及其核准日期。
1-2-6请提供其他历次相关法律文件，包括但不限于以下文件：了资产评估报告验资报告公司出资人签署的出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议。
公司成立及历次变更时的政府主管部门（如行业主管部门、国有资产主管部门、外商投资主管部门、境外投资主管部门）或上级主管单位的批文或批准证书。
公司的股东会、董事会、监事会在三年内召开之会议的会议记录和会议决议。
公司的对外贸易经营者备案登记表或许可请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、财政登记证等登记、许可、备案文件。
前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本，并请提供历次变更登记／换发的版本。
其他相关公告、决议、协议。
注1.：本部分前述文件特别包括有限责任公司转为股份有限公司过程中签订的协议、政府批准文件、中介机构出具的调查报告（如审计报告、资产评估报告）注2：如该等文件与其他条款项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的处于何条款项下注3：前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式。
如公司股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权转让的作价依据（如以成本价、账面值或评估值作价）。
如公司发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律规定履行了登报公告及通知债权人等程序。
如公司发生过增资，请在情况说明中注明增资前后公司的注册资本、股权结构的变化情况，以及该等增资是否已按时足额缴纳。
1-3发起人、股东的出资情况1-3-1发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、公司章程、验资报告、财务报告1-3-2发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料1-3-3发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证1-3-4发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-3-5请说明与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及／或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及／或股东名册、股权质押登记备案文件等）; 请说明公司股东持有之本公司股权是否存在产权争议的详情，并提供相关文件。
1-3-6发起人、股东以非货币资产（实物、知识产权、土地使用权、股权等）出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件。
1-3-7提供发起人调受东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件；说明发起人、股东以非货币出资后有关的财产权（如土地、房产、知识产权、股权等）是否依法转移的详情并提供相应的文件，例如公司股东以土地使用权、房产出资，土地使用权证、房产权证的所有权人是否已变更为发行人，并提供相应的变更后的土地使用权证、房产权证。
1-3-8自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况“1-4重大股权变动情况1-4-1重大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）1-4-2发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）1-4-3重大股权变动涉及的政府批准文件1-4-4重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件1-4-5重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件（其中不仅包括银行等债权人，亦应包括应付账款项目下的相关客户）、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等1-4-6重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函1-5重大重组情况1-5-1重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见1-5-2重组协议1-5-3政府批准文件1-5-4重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件1-5-5重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件1-5-6债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件1-5-7重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明1-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-6-1采用方框图或其他有效形式，全面说明发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东、实际控制人及其他股东。
并提供公司股东名单，并在该名单上注明股东各自的出资额和持股比例。
同时，请说明公司现时／历史上实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因。
1-6-2请说明发行人的发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，主要包括：请说明持有发行人5％以上主要股东、控股股东及实际控制人的成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成、主营业务、最近一年及一期的总资产、净资产、净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。
提供控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告：控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明请采用方框图或其他有效形式全面说明控股股东、实际控制人的职能部门设置，所控制的分公司、子公司和其他企业。
并说明控股股东和实际控制人控制的其他企业的成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、主营业务、最近一年及一期的总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构名称。
提供这些公司自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年一期的财务报告和审计报告。
并请提供由公司控股股东下属的各分公司、子公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的该公司成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》／《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同，一般为计算机查询档案）请说明控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其他权属有争议的情况。
并提供相关文件。
控股股东及实际控制人、发起人及持有发行人5% J-上股权的主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-6-3请说明相关股本情况，主要包括：关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明。
前十名股东：前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务；若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件说明股东名称、持股数量、持股比例。
涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS" (State-own shareholder 的缩写），在国有法人股股东之后标注“SLS" (State-own Legal-person Shareholder的缩耳）,并说明前述标识的依据及标识的含义；了股东中的战略投资者持股及其简况：本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例；本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺文件。
1-7发行人的组织结构一控股子公司、参股子公司情况1-7-1请采用方框图或其他有效形式全面说明发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方。
请提供发行人所有的对外投资企业的清单。
1-7-2发行人说明其控股子公司、参股子公司的简要情况，包括名称、成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务、最近一年及一期的总资产、净资产、净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。
并提供其相应的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告和审计报告、发行人的投资协议（包括但不限于出资人协议、发起人协议、股权转让协议等）以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告。
上市准备-尽职调查文件清单(详细)
XX证券关于ABC股份有限公司IPO 项目的尽职调查清单有限公司致：ABC股份有限公司ABC股XX证券作为贵公司IPO 的辅导机构和保荐机构，需要详细了解贵公司各方面的重要资料，以备尽职调查及编制招股说明书所用。
请贵公司组织安排人员协 助我们的工作，尽早将清单所列资料提交我公司项目组。
贵公司提交资料时，有 原件请同时提供原件和复印件，原件我们核查后将退还给贵公司。
请在每份资料 后面注明提交时间、提交人员并加盖公司或部门印章。
以下资料清单可能不是最 终和唯一的，如有必要，我们还将向贵公司发出一份或是多份补充调查清单。
同 时，贵公司如有该清单列示之外的任何与发行上市有关的资料也请一并提供。
贵 公司如对该清单有任何问题，请及时与我公司项目人员联系。
贵公司提供下述资料应真实、准确、完整、客观、及时。
XX证券有限责任公司资料的编制应遵循以下要求：（一） 若无特别说明，请提供有限公司设立以来，截至上市材料定稿日的相关资料； （二） 请按要求提供各项说明或材料，若无相关资料，仍请做相应说明；（三） 引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据；（四） 为提高工作效率，在提供书面材料时，请尽量同时提交电子版本；（五） 引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额的资料除特别说明之外，应指人民币金额，并以元为单位；（六） 尽量采用表格或其他较为直观的方式准确说明公司及其财务等情况；（七） 本清单所涉及“报告期”“最近三年一期”，均指从20XX年1 月1 日开始至上市材料定稿日这一时间段所包含的会计报告期。
目 录第一章 公司基本情况第二章 业务与技术第三章 同业竞争与关联交易第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况调查 第五章 组织结构与内部控制调查第六章 财务与会计调查第七章 业务发展目标第八章 募集资金运用调查第九章 股利分配情况调查第十章 风险因素及其他重要其它事项调查第一章第一章 公司基本情况公司基本情况1-1 1 改制重组情况改制重组情况改制重组情况1-1-1 请提供发行人基本情况，主要包括：注册中、英文名称；注册资本；法定代表人；成立日期；住所和邮政编码；电话、传真号码；互联网网址；电子信箱。
公司上市尽职调查详细清单、上市公司公司尽职调查清单
尽职调查清单请注意本清单仅为初步所需资料，并未包括所有可能需要的资料。
如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽略。
我们将视工作进展提出进一步需求。
我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。
如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。
若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。
当贵方提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供的文件上标明相应的章节号和项目号码一公司基本情况1 公司设立于历史沿革的文件1.1 营业执照1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执照1.1.3 关于公司历史沿革的详细说明1.1.4 公司设立日的出资协议1.1.5 公司设立时的注册登记表1.2 验资证明1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文件、验资报告、工商变更登记表、营业执照、公司章程、董事会决议等1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的，有关该等实物、技术、土地使用权等价值的评估报告、资产权利凭证和过户文件1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协议、股权转让资金进账单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告等1.3 政府主管部门的批文1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有）1.3.3 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准（如有）1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文1.4 公司章程及其修订案1. 4.1 公司设立时章程1.4.2 历次章程修订案1.5 公司自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供关于重组、改制的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并提供有关协议、决议、公告及批准文件（如有）2 公司组织结构2.1 公司组织结构一览表，包括其：（1）全资子公司（2）控股公司（持有5 0%以上权益或对其有实质性控制）（3）参股公司（持有20%--50%的权益）（4）联营企业（持有2 0%以下的权益）（以上包括公司下属的中外合资／合作经营企业。
上海证券--尽职调查资料清单(word版)
尽职调查清单说明1：企业尽职调查是企业股份制改造及后期推荐挂牌所必经的关键环节，请务必保证提供资料的准确性和可靠性；说明2：未经特别注明的，所提供之文件均为复印件，份数一份；说明3：公司无清单中提示的情形或者不适用有关文件的，可予以说明后不提供；第一部分公司基本情况调查一、公司历史沿革1、请提供公司成立至今历次工商登记资料（工商局打印原件）；2、请提供公司各时期股东间的各类协议（如工商登记资料中已备案可不提供）；3、请提供公司最新年检的营业执照（正、副本）、国地税务登记证、组织机构代码证；4、请提供公司银行基本户开户许可证；5、请提供公司生产经营必须的其他许可证或国家行政主管机关批复，如环保证书、特种物资生产、经营、运输的许可等；6、如公司有分、子公司，则请提供分子公司成立至今历次工商登记资料（工商局打印原件）以及公司决策设立分、子公司时董事会、股东（大）会有关决议。
二、公司股东情况1、请提供公司股权结构图；2、请提供公司自然人股东简历、非自然人股东基本情况说明，以及股东身份证、经最近年检的工商营业执照；3、请说明公司自然股东间是否存在亲属关系；4、请说明公司自然人股东是否还在其他与公司有竞争关系或业务联系的单位投资或任职；5、请说明公司高级管理人员是否有在公司非自然人股东处任职；6、请说明公司与股东间是否存在资金拆借、资产占用、资产借用、互相担保等往来情况。
三、公司治理及内控情况1、请提供公司章程及组织架构图；2、请提供公司董事、监事、高级管理人员简历身份证（如其中又与股东重合则予以说明后可不提供）；3、请说明公司董事、监事、高级管理人员是否还在其他与公司有竞争关系或业务联系的单位投资或任职；4、请提供公司三会议事规则（股东（大）会、董事会、监事会），及总经理办公会议事规则；5、请提供公司三会决议记录及总经理办公会议记录；6、请提供公司规定各部门岗位职责的各项制度，以及其他公司现有的内部控制制度、财务制度、管理制度、质量控制制度、企业质量标准；（1）如公司通过ISO认证，请提供相关证明资料；（2）如公司通过某类办公软件，进行各类制度的传达、各项审批，则请提供部分流程实例；（3）如公司通过邮件、公告或者印发内部文件传阅方式进行各类制度的传达，则请提供部分实例；（4）抽样提供公司各项主要审批的书面资料。
上市公司尽职调查资料清单
（如存在请进行说明）
上市公司尽职调查资料清单
索引号
说明：与本调查内容不适用情况请注明，说明资料请提供电子文档和电子表格。 内容
3--2 3--2--1 3--2--2 3--2--3
4 4--1 4--1--1 4--1--2
4--1--3 4--Βιβλιοθήκη --4 4--1--5 4--1--6
4--2 4--2--1
公司近3年财务报告中出现重大会计差错、以前年度损益调整等异常事项的原因、金额及计算依据
公司近3年财务报告中出现重大非货币性交易、债务重组、资产出售或购买等事项的依据、金额及 账务处理 公司合并报表范围内所有公司的税收优惠政策和相关规定、批文 主要长期资产中租出、租入情况，以及其他账面与实际使用不一致的情况； 近三年内主要长期资产购入的资料，如土地出让合同、股权转让协议、评估报告等
会计政策和会计估计 公司近3年存在会计政策、会计估计变更事项的原因、金额及计算依据 公司重要的会计政策、会计估计，包括：收入确认和计量方法、金融资产和金融负债分类与计量 和确认方法、发出存货的计价方法、长期股权投资的核算方法、固定资产的分类和折旧计提政策 、投资性房地产的种类和计量模式、无形资产的计价的摊销方法、借款费用的依据及方法、资产 减值的计量和确认等。
2--5 2--5--1 2--5--2 2--5--3 2--5--4 2--5--5 2--5--6
3 3--1
采购情况 公司采购模式 主要供应商（至少前10名）资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例 前五名供应合同
生产组织情况说明
销售情况 公司的销售模式 公司产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料 公司主要产品市场的地域分布和市场占有率资料 行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略 公司报告期按区域分布的销售记录 公司近3年主要客户(至少前10名)，对该等主要客户的销售额占年度销售总额的比例及回款情况 前10名客户销售合同 主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况 高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情 况
完整版企业尽职调查清单(适用于上市、并购、重组)
尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。
（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
上市前尽调资料清单
律师尽职调查文件清单致：**********有限公司XXXX律师事务所(以下简称“本所”)接受******有限公司的委托对贵公司进行尽职调查，以作为贵公司与******公司的后续合作的重要参考资料。
本所现按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，提出本审慎调查清单。
1、贵司基本情况与组织结构1.1 公司基本情况1.1.2 外商（港、澳、台商）投资企业批准证书；1.1.3 合资合同；1.1.4 公司章程；1.1.5 公司法定代表人的身份证明及任职文件；1.1.6 公司住所和经营场所使用证明（包括产权证明、房屋租赁协议）；1.1.7 验资报告；1.1.8 最近三年审计报告；1.1.9 公司税务登记证(包括国税和地税)、财政登记证、外汇（转）贷款登记证（包括签约情况表、变动反馈表）、报关注册登记证，以及其它相关证明1.1.11 公司法人代码证1.1.12 公司经营需获得的政府特别许可之批文，等。
1.2 公司历史沿革1.2.1 公司的历史沿革概述；1.2.2 公司历次经过年检的营业执照（正本、副本）；1.2.3 公司设立的相关申请材料及政府及行业主管部门批准文件；1.2.4 公司历次章程；1.2.5 公司历次变更（包括但不限于名称、股东、注册资本、住所、法定代表人、类型及经营范围等的）的相关申请材料及政府及行业主管部门批准文件；1.2.6 公司历次股权转让协议；1.2.7 公司历次相关的董事会、股东会及监事会决议；1.2.8 公司历次的验资报告；1.2.9 公司历次税务登记证（国税、地税）、财政登记证、外汇（转）贷款登记证（包括签约情况表、变动反馈表）、报关注册登记证，以及其它相关证明；1.2.10 其它重大事项(如转股/合并/改组/撤销等)资料1.3 公司内部组织机构与管理制度1.3.1 公司董事会、监事会成员及高级管理人员名单；1.3.2 公司董事、监事及高级管理是否存在违反《公司法》规定的情形；1.3.3 公司成立以来董事会、监事会通过的所有决议；1.3.4 董事会、监事会的议事规则；1.3.5 公司各职能部门的组织结构图及详细情况介绍；1.3.6 公司分支机构的详情（包括但不限于分公司/办事处/服务网点/销售中心等，不限于工商登记）；1.3.7 企业现有内部制度（包括但不限于财务、劳动、行政、销售等等）。
【尽职调查清单（拟上市公司）6100字】范文118
【尽职调查清单（拟上市公司）6100字】范文118尽职调查清单(Due Diligence)第一部分基本情况调查(Basic Information)说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
1. 公司背景(Company Description)1.1. 公司成立1.1.1. 请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；1.1.2. 请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；1.1.3. 请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；1.1.4. 请提供公司的营业执照（正、副本）。
1.2. 公司简介1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1.2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1.3. 部门设置1.3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；1.3.2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4. 公司管理1.4.1. 请提供公司正式的组织架构图；1.4.2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；1.4.3. 请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；1.4.4. 请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。
2. 产品/服务(Product/Service)2.1. 请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2.2. 请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；2.3. 请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；2.4. 请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；2.5. 请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料（如特种经营许可证、环保许可证等）
为了全面了解贵公司的状况，请贵公司（含下属分子公司）及担保人尽可能多地提供相关的资料，全部资料请提供复印件（以后再现场查阅核对原件，资料如以电子方式提供更佳）。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司：
1.公司历史沿革（全套公商登记资料、股权结构）
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况（土地、厂房等）
4.公司内部控制制度（规章及组织结构图）
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况（专利许可证等）
6.公司财务资料（近期年度财务报表）
7.公司市场竞争力情况（类似企业区域排名）
保险公司上市初步尽职调查清单-租赁物业
保险公司上市初步尽职调查清单-租赁物业保险公司上市初步尽职调查清单租赁物业一、租赁合同1、提供所有租赁物业的租赁合同原件及复印件，包括但不限于办公场所、营业网点、仓库等。
2、确认租赁合同的签约方是否为保险公司本身，或者其关联公司。
3、审查租赁合同的起止日期，是否存在续租选择权以及续租的条件和条款。
4、了解租金的支付方式、支付周期和金额，是否存在租金递增条款以及递增的幅度和频率。
5、检查租赁合同中是否包含押金条款，押金的金额、退还条件和时间。
二、租赁物业的基本信息1、提供租赁物业的详细地址、建筑面积、使用面积、房屋结构等相关信息。
2、确认租赁物业的用途，是否符合保险公司的业务需求和监管要求。
3、了解租赁物业所在的地理位置、周边环境和交通状况，评估其对公司业务开展的便利性和形象影响。
三、租赁物业的权属情况1、核实出租方是否对租赁物业拥有合法的所有权或出租权，要求提供相关的产权证明文件，如房产证、土地使用证等。
2、检查租赁物业是否存在抵押、查封等权利限制情况。
3、了解租赁物业所在土地的性质，是国有土地还是集体土地，土地用途是否与租赁用途相符。
四、租赁物业的合规性1、确认租赁物业是否符合当地的规划、建设和消防等方面的法律法规要求，是否取得了相应的许可证和审批文件。
2、检查租赁物业的环保情况，是否存在环境污染问题，是否符合相关环保标准。
3、了解租赁物业是否存在违法搭建、擅自改变房屋结构等违规行为。
五、租赁物业的维修和保养1、明确租赁合同中关于租赁物业维修和保养的责任划分，是由出租方负责还是承租方负责。
2、了解租赁物业的维修和保养历史，是否存在重大维修项目以及维修费用的承担情况。
3、检查租赁物业的当前状况，是否存在需要立即维修和保养的问题。
六、租赁物业的保险情况1、确认租赁物业是否购买了相应的保险，如财产险、责任险等，保险的保额、保险期限和保险范围是否足够覆盖潜在风险。
2、了解在发生保险事故时，保险公司的理赔流程和条件。
上市公司公司尽职调查清单
关于XXXX公司首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单致：XXXX公司真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。
根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。
如有资料但不能提供，请说明理由。
同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。
需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。
对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。
顺颂商祺！XXXX投资银行部XXXX日目录第一章发行人基本情况第二章业务与技术第三章同业竞争与关联交易第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制第六章财务与会计第七章业务发展目标第八章募集资金运用第九章股利分配情况第十章风险因素及其他重要事项房屋:房屋坐落房屋面积所有权证号(若无, 请说明原因)所有权证所载房屋所有权人发证机关发证日期房屋取得方式房屋用途详细说明房屋抵押/查封/租赁的情况土地使用权:土地坐落土地面积使用权证号(若无, 请说明原因)使用权证所载土地使用权人发证机关发证日期土地取得方式土地用途详细说明土地抵押/查封/租赁的情况13商标:编号商标名称注册类别注册证号发证机关发证日期注册证所载权利人注册有效期限12专利(包括发明、实用新型与外观设计):编号专利名称专利号专利证书号发证机关发证日期专利权人专利申请日专利有效期限12其它类型知识产权(包括高新技术、非专利技术、特许经营权等):编号技术名称相关权利证书权利期限权利内容描述1214附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况将要履行、尚在履行中的借款合同基本情况:编号借款人贷款银行借款合同编号借款合同签订日期借款金额借款期限(起止时间)借款利率担保方式12345将要履行、尚在履行中的担保合同基本情况编号担保人被担保人担保合同编号担保合同签订日期担保主债权金额担保期限(起止时间)担保方式与担保物他项权利登记日1234515注: 没有作他项权利登记也请注明。