供应商年度稽核表(模板)
供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商年度稽核自评表
Resource Management
三 、 资 源 管 理
13
是否评估执行相关教育训练后之有效性?(6.2.2) Does the organization evaluate the effectiveness of training courses?
是否实施适当设施设备保养?(6.3) ◎14 Does the organization determine, provide and maintain the infrastructure needed to achieve conformity to product requirements? 工作环境所需,是否达成符合产品品质/HSF要求?(6.4) 15 Does the organization determine and manage the work environment needed achieve conformity to product requirements? M323-028-02-A 第1页 共4页
1 quality/HSF /HSF management system 一 、 品 质 / H S F 管 理 系 统
2 3 4 5 ◎6 7
Management Responsibility
8 二 、 管 理 阶 层 责 任
9
公司是否已建立适当的内部沟通流程?(5.5.3) 10 Does the organization ensure that appropriate communication processes are established within the organization? 管理代表是否经授权,并定期执行管理审查,管理审查的记录予以维持?(5.5.2&5.6) 11 Has the management representative been authorized? Does representative execute management review at planned intervals? 是否对于会影响产品品质/HSF工作之人员实施必要的训练?(6.2.2) ◎12 Does the organization implement training to personnel whose performance may affect product quality/HSF?
供应商(质量管理)稽核表
供应商名称：
考核项目 序号
考核内容
应得分 实得分
1 公司总人数，其中管理人员/工人/品质人员各多少
1
公司概况
2 公司生产能力如何，提供仪器设备清单一份
1
1 品质体系有无认证.是否按此运作/有无计划去认证
2
2 有无按照程序文件中的规章制度去严格实施.
1
3 有无工序流程图或作业指引
1
1
7 厂商每批入料是否有附测试报告及环保声明
1
8 有无相应的设备支持来料检验,请提供清单
1
9 在厂内无法自行进行的检测，是否委托经认可的第三方进行
1
对不合格产品/物料是否进行了明确的标识区分以防止误交货或误用，是否有专
10 门区域隔离放置有害物质不合格产品/物料
1
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验厂日期： 证明资料(文件/记录)
来料检验
供应商名称： 考核项目 序号
供应商质量管理稽核表
考核内容
应得分 实得分
仓库 过程控制 过程检验 出货检验
11 对重要物料至少按年度制定了不合格率的目标，并按目标进行了总结。
1
1 货仓是否实行先进先出制度
1
2 货仓的物料摆放是否按区域划分
1
3 是否有仓库的环境进行评估和点检确认,如温湿度.
1
1
4 正式文件规定了出厂检验活动：抽样计划、检测项目、检测要求、检测方法等。 2
1 测量仪器及设备有无校准及是否按期实施
1
2 仪器调校人员有否培训合格
1
3 如何处理校准失效的仪器
1
4 有无维修保养工具和设备的体系文件
1
5
至少有设备、模具、工装的年度保养计划, 该计划含盖了现有的重大设备、模具 、工装。
供应商年度稽核表格模板
供应商年度稽核表格模板以下是一个供应商年度稽核表格模板的示例：供应商名称：_______________________供应商编号：_______________________稽核日期：_______________________1. 综合信息稽核：- 供应商基本信息：供应商名称、地址、联系方式、账户信息等。
2. 资质认证稽核：- 营业执照和注册证件的有效性。
- 供应商是否持有必要的行业资质和认证。
3. 质量管理稽核：- 供应商是否有有效的质量管理体系和质量控制流程。
- 是否有针对产品质量的检测和测试机制。
- 衡量供应商产品质量的指标和评价方式。
4. 供应链管理稽核：- 供应商的采购和供应链管理流程。
- 是否有合理的库存管理和订单处理系统。
- 供应商是否有透明的成本结构和价格策略。
5. 社会责任稽核：- 供应商的环境保护政策和实践。
- 劳工权益保护措施和社会责任项目的履行情况。
- 是否遵守法律法规和道德规范。
6. 服务水平稽核：- 供应商的售后服务和技术支持能力。
- 供应商的交货准时率和配送可靠性。
- 客户投诉处理情况。
7. 合规性稽核：- 是否符合相关法律法规和行业标准。
- 是否与监管部门有良好的沟通与合作关系。
- 供应商的商业道德和诚信经营情况。
8. 总结与建议：- 对供应商的综合评价和稽核结果。
- 对供应商改进和提升的建议。
稽核人员签名：_______________________日期：_______________________请注意，以上只是一个供应商年度稽核表格的示例模板，您可以根据实际需要进行调整和修改。
供应商稽核检查表
A B B B A 严重度 得分 备注 Remark Score A A B B B A B 严重度 得分 备注 Remark Score A B B B B A B A 严重度 得分 备注 Remark Score A B B B 严重度 得分 备注 Remark Score
50 51 52 53 54 55 56 57 58 合计 九.(交货,成本和服务-采购)Delivery, Cost & Service 59 是否有如期按客户订单或排程交货? 60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单? 61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性? 62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控? 63 是否能提供正确的周期库存报表与及时准确交期的随货提供送货单及发票? 合计 十.(产品设计管控-工程部)Design Control 64 各种产品的样品是否有保留，是否能够随时取出，颁发的文件是否有记录 有无书面之工程变更管控流程并遵照执行，相关记录是否完整?是否对工程变更进行导入前之评估?工 65 程变更前后的产品或材料是否有明确规定如何处理? 66 是否对工程变更进行评审,并在执行前得到专人的批准? 67 工程变更通知单一经批准是否及时分发到所有相关的部门? 68 作废的设计文件是否从生产和相关的使用部门中回收清除? 69 工程部门是否对对生产线之不良及品保发现之不良进行分析及控制? 合计
供货商稽核检查表 ( Audit check list ) 是否制定产品拿取,存放,包装和运输规范的程序文件? 易燃性,腐蚀性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 仓库有没有进行整体规划，有没有合格合区、不合格区与待验区，是否清楚标示 是否按照材料业界标准对仓库温湿度进行监控及规定相应的储存期限? 是否定期对库存材料状况进行稽核, 以保证及时发现材料变异? 是否对产品包装,保存和制程标识进行控制,以保证符合产品规格要求? 是否对最终检验和测试后的产品数量进行确认? 是否按照先进先出控制物料进出? 仓库物料之摆放是否规定(堆放的高度,与地面墙壁,窗口之隔离),物料是否能防雨淋,日晒?
供货商定期稽核表完整版
包装箱有无相应的管理标示
总计
供货商定期稽核表
评鉴主题(九):客户服务
评鉴日期:
稽核员:
项次
评鉴项目
评鉴得分0~3 , NA
备注
1
有无规定客诉问题的处理时机与方法
2
有无建立客诉不良CAR及改善追踪表进行改善追踪
3
有无规定客诉之处理时效
4
是否对客诉不良进行分类(如:重大、一般等)
5
重大客诉不良是否列入厂内作管制重点
备注
1
公司有无最新的组织架构图
2
组织结构中各部门的功能与权责是否明确
3
现有生产线___条,最大产能_____,能否满足唯冠需求
4
有无规划合理的办公室和仓库(现场是否拥挤、凌乱)
5
样品制作及送样承认之时效是否能满足客户需求
6
有无拟定持续降低成本之计划和目标
7
降低成本之计划和目标有无得到实施控制
8
有无制定生产计划,该计划有无核准与分发
9
生产部是否按生产计划执行
10
有无统计和分析生产状况、计划达标率
11
有无每日召开会议检讨生产状况、计划达标率
12
有无最新的合格厂商名录
13
是否采购合格厂商之原材料
14
原材料备料掌控是否充分
15
是否有能力确保紧急订单之调整
16
成品出入库有无数据记录
总计
是否建立矫正、预防措施报告及改善追踪表进行追踪
19
矫正措施是否得到改善效果验证
管理评审:
20
有无规定管理评审的频率、步骤和方法
21
管理评审记录是否完整(通知、输入、输出、总结报告)
合格供应商年度稽查表
Title:职级 E-mail:
B. Checklist 审核清单
1. Quality Management System 质量管理系统
Yes 是 No 否
★1.1 Does the factory have any certified quality/environment management system such as ISO 9001/ ISO 14001? 工厂是否建立类似 ISO 9001/ ISO 14001 公认的质量/环境管理系统? 1.2 Has the manufacturer documented its quality system in a documentation of quality policy, quality objective and quality manual? 有无形成文件的质量方针,质量手册,质量目标?是否有贯彻执行?
Remark 备 注
welcome
精品
★1.3 Does the factory well define the responsibilities of Quality staff? 工厂是否确定质量人员的职责? 1.4 Have the responsibilities and authorities of the management within the manufacturer been defined and established a procedure? 是否有文件规定管理人员的职责及权限? 1.5 Has a member of management been appointed as a Management Representative with responsibilities and authorities? 是否有指定管理者代表并明确其职责和权限? ★1.6 Is there an Organizational Chart? 是否有组织结构流程图? 1.7 Is there a Internal Quality Audit Procedure? Does the manufacturer conduct the internal audit？ 是否有内部质量审核程序并按程序执行? 1.8 Is there a procedure of Management Review and implemented? 是否有管理评审程序并执行? ★1.9 Does the factory evaluate its vendors periodically and keep a vendor list? 工厂是否定期地评估供应商及保留一份供应商的目录? ★1.10 Is there an effective procedure to define Identification and Traceability through raw materials to finished product? 从来料到最终产品的追溯是否有一项有效的程序来确认? Findings: 稽查的结果:
供应商稽核检查表
SUPPLIER AUDIT CHECKLIST满分：得分：结果：有重缺陷需改善满意优秀1.系统管理1.1有无明确的文件化的质量政策及质量目标?质量政策是否被全公司了解、导入、维持?1.2 公司组织架构是否健全、良好?1.3是否建立了品管系统，含组织图?品保架构是否完整?品保能否独立行使其权责且充分发挥其职能?1.4质量目标与责任是否有明确清楚及全公司人员了解?1.5有没有教育训练的记录,记录是否可以决定人员适合某一工作?1.6管理层之经营理念是否积极?其学历背景及管理能力是否良好?1.7是否在适当周期内进行管理评审以评价及验证质量系统之适切性及有效性?1.8 是否定期进行内部质量稽核?内部稽核人员之资格是否经认定并授权?对不合格项有无采取矫正及预防行动?行动结果有无验证或确认有效?1.9 是否有通过ISO9001管理体系认证?1.10是否有通过ISO14001管理体系认证?2. 进料检验2.1 各原材料之进料检验是否都依明确的抽样计划进行?2.2 各原材料是否都有对应的检验作业指导书?(包括使用工具、量测仪器、方法等),其中内容在检验作业时是否得到切实遵循?2.3 检验结果是否依各原材料对应之检验标准及抽样计划作出判定?2.4 用于进料检验之图面,承认书、样品有无管制系统以保证现场使用均为现行有效版本且检验人员易于得到?2.5检验员之绩效是否有评价记录且作管制?2.6是否有足够的检验测量、试验设备?是否有设备校验计划并切实执行?2.7检验报告中各检验项目是否详细注明检验数据并作结果判定?2.8 检验区域有无之明确划分?检验后良品与不良品是否作正确存放?不良品有无标识并作记录?2.9有无MRB作业流程?所有被拒收原材料之结果是否都由MRB作出判定?2.10 原材料不良是否都向供货商提出CAR?有无对供货商改善行动进行检查并作效果确认? 2.11 有无对原材料特别是主要原材料供货商质量状况进行定期统计评估,以作与供货商提升质量之依据?3.制程管制3.1每一工作站别是否都有作业说明书明确规定该站别所用之机器、设备、治具、工具及作业流程?3.2 作业说明书是否明确规定机器设置参数(如温度速度)、工作规格以及材料名称、料号等?3.3 有无文件化的制程流程图(或QC工程图或制程管制计划)?3.4 制程流程图、作业说明书在发布前是否经核准并作版本版序管制?3.5有无确定重要制程(及特殊制程)及重要制程参数?重要制程参数是否纳入SPC管制?3.6 检验站之设置是否合理并配备适当检验人员?每一检验站有无规定检验项目记录?3.7有无明确的检验标准,样品及抽样方式?3.8 有无将检验结果统计整理成质量数据并定期通报相关部门?3.9有无首件检查制度?首件检查之时机及项目内容是否合理?3.10良品、不良品、在制品有无作标识以清楚识别,并置于正确区域?3.11有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.12 有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.13 不良品是否经授权人员审核并按规定处理?返工/返修后的产品是否经得检验合格后方可进入下一道工序?3.14 有无文件化的设备维修保养制度并切实执行?3.15生产设备、工装、治具等是否有足够能力及精度满足稳定生产之需要?3.16有无标准工时之计算以控制产量?3.17 整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统筹规划?是否顺畅有效率?3.18生产现场是否实行5S制度?是否清洁整齐有序?3.19成品及重要制程之半成品有无良品率之统计?有无提升良品率之计划以降低质量成本并切实实施?4.最终检验出货检验及装运出货4.1有无文件化的最终检验及出货检验作业程序?4.2 有无成品检验、出货检验作业指导书及合理的抽样计划?4.3 有无缺陷等级划分及缺陷判断标准?4.4 有无按规定做落地、振动、环境试验或其它可靠性试验并提供试验报告?4.5 最终检验、试验所需之设备仪器是否是足够可用?4.6合格之成品是否清楚标识且经审核并及时处理?4.7对于成品不合格之信息是否及时采取纠正预措施且相关部门积极参与?4.8包装容器能是否有效保护产品以防损坏变质?4.9出货前有无使用检查表对产品包装数量、方式、货品识别标签进行准确复核以判断是否符合规定要求?4.10有无出货检验报告?内容是否具体详实,符合客户规范?4.11有无产品标识追溯的文件化程序以保证实现从客户处的产品追溯到各工序?4.12是否有定期交环保成品送第三方检测检验进行检验以确认其是否符合环境物质管理标准?5. 客户服务与持续改善5.1有无处理客户投诉的文件化的作业程序?5.2有无明确部门或人员负责客户投诉处理?5.3有无明确客户投诉信息的传递途径?5.4客户投诉经负责部门或人员初步分析后是否迅速传递至责任部门采取改善措施?5.5有无客户特殊要求(特殊规格或特殊配合需要)转化系统以保证客户特殊要求被执行?5.6有无明确规定客户投诉回复时间?是否在规定时间内将详细书面改善措施回复给客户? 5.7客户投诉处理是否有改善效果追踪(PDCA)?5.8是否定期对客户投诉进行统计以作改善之依据?6 . 仓储管理及物料管制6.1有无文件化的仓储管理作业程序以规范搬运、储存、包装、防护、交付作业?6.2仓库有无合理之区域划分(如原材料仓、成品仓、半成品仓、待验区、退货区等)及库位划分?运输通道是否畅通?6.3有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.4有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.5对环境有特殊要求之物品是否存放在温度、湿度符合要求之场所?6.6静电敏感材料是否采取静电防护措施?6.7存货记录是否准确显示货品数量,存放位置及进出状况?6.8仓库内物料摆放是否整齐有序?周围环境是否干净整洁?6.9有无物料存放周期之规定?过期物料是否重新验判?6.10所有物料都有相应标识显示其状态(良品、不良品、原材料、半成品、成品等)?6.11有无物料先进先出(FIFO)之管制?执行成效如何?6.12有无处理客户退回品之文件化程序?7.人力培训7.1公司人力资源政策是否有明确的书面规定:禁止招募、使用童工(16岁以下),该规定有无切实执行?7.2有无文件化的培训程序?7.3有无确认与质量有关所有人员培训需求之系统?有无按培训需求制定培训计划并依计划实施培训?7.4有无与不同工作性质不同工作层别相适应之培训教材体系?7.5培训讲师之资格有无清楚规定及授权?7.6所有与质量有关人员特别是检验人员及重要制程作业人员是否必须接受过相应培训且合格后方能上岗?7.7 有无规定接受培训人员之考核方法(理论考试或实践考核)?考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据?7.8是否对特殊工作岗位(如电工)作明确定义?其作业人员之资格是否经认定及授权?7.9 培训纪录是否完整并保存?8 . 文件管制8.1有无文件化的文件管制程序明确定义管制文件范围(质量手册、程序文件、设计文件及技术图面、作业说明书、稽核文件等)并保证管制文件确实受控?8.2 能否保证所有与质量有关人员易于得到恰当且现行有效管制文件?过时或作废文件是否及时从所有使用场所撤走?8.3有无规定管制文件之审核权限?管制文件在发布前是否经授权人员审核通过?8.4有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.5有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.6质量记录有无保存时限规定?质量记录是否能充分证明质量系统运行之有效性并作改善之依据?9.产能、成本、交期配合9.1客户订单是否有系统之检查工单之版本更新?9.2确认客户订单前是否确认客户产品规格与订单一致?9.3客户通知产品规格变更是否有图面及承认书或ECN做依据?9.4客户往来文件、要求、通知、合约等是否完善管理?9.5业务及工程部门是否有能力处理客户对产品生产制程之要求?9.6客户订单中如有特殊要求,公司内部文件是否也记录客户之特殊要求?9.7客户订单中提供之相关技术文件是否妥善保管不外流?9.8是否有建立客户服务响应时间即客户满意指针之一的管理系统?9.9是否有对客户制定定期的降价计划.目标,执行成效如何?9.10是否有定期的运输、材料、制程计划成本缩减?9.11现有成本/价格水平(参考我司相近材料或半成品成本/价格)9.12现有机器、设备、产能、交期可达到水平状况?9.13是否有相关产能的应急和备援以及扩充计划?10.模具工程能力10.1模具维修与保养是否确实执行、数据是否健全?10.2有无建立模具履历表管制模具状况、成品质量与产能?10.3设计人员的设计水平状况?10.4开模、修模或相关经验是否丰富?10.5作业流程与管控是否顺畅?10.6技術人員的水平及人員編制是否充足?10.7硬件设备状况(加工生产设备) ?10.8软件设备状况(指脑绘图软件重要加工设备编程软件) ? 11．社会诚信11.1信誉度、社会责任等企业形象，车间环境、员工福利…?。
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02.Environmental Management System 03.Quality System / Quality Policy
04. Advanced Product Quality Planning (APQP)
05. Corrective and Preventive Action/Conforming Material Control 06.Training/Document Control
07.Gauge, Test Equipment and Tooling Control 08.Process Control 09.General information
TOTAL AUDIT RATING :Fraction
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60-80%1~2Rejected
<60 %
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Have a file, a few excuted,most not exceted; haven't a file , excuted 有文件，少部份执行，绝大部份未执行 ; 无文件,有执行供应商年度稽核表
Audit purpose 稽核目的: 评估供应商品质、技术、制造出货能力及相关参数，以确认是否符合我司生产之要求Date 时间:
Audited company/location 供货商名称,地址:Audited persons 供货商参加人员:Jabil audit team members 捷普稽核人员:
Haven't a file, not excuted 无文件，亦无执行
评分标准 Grade Standard
Have a file,well excuted 有文件，确实执行良好
□Approved 批准
□Conditional Approval 条件批准: May be approved once supplier present corrective reports against the deficiencies. (See comments below)在以下日期前提供有效改善证据者,转为完全批准,否则将自动转为不批准
□Disapproved 不批准: May be re-evaluated once deficiencies are corrected (see comments below).一旦不足被改正可进行再评鉴.
Have a file,most exceted, a few not excuted 有文件，绝大部份确实执行，少部份未执行
说明:
1.<60分被判为不批准或单项低于50分.
The result must be disapproved when <60 score or one item' score<50. 2. 60 <= Score <80者须被判为条件批准
The result must be conditional approved when 60 <= Score <803.>=80者须被判为完全批准
The result must be approved when Score >=80
结论Conclusion
1/11。