铁路工程I II类变更设计工作流程图
铁路建设项目基本流程图
竣工验收 主要工作：按批准的设计 文件对工程验收评价
组织：建设司
参加：各有关单位：
依据：铁编[1998]5 号
附件 3：
利用外资项目建设管理流程—世行和亚行贷款项目前期阶段
国外贷款机构 财政部 国家发改委
财务司 计划司
列入三年滚动 规划
与贷 款机 构进 行磋
商
上报国务
国际咨 询公司 承担项 目准备 技术援 助任
建设单位
C
计划司
发展改革委
建设司
设计院
审批工程 招标计划
铁路基本建设项目流程图
进行工程招标 50~60 天
落实开工 条件
鉴修文件报部核 备，审核施工图
编制申请开工报 告报发展改革委
转发 开工报告
批复开工报告
监督配合
开工报告 会签 2 天
配合工作
D
组织建设
E
计划编制阶段
财政部 发展改革委 财务司 计划司 建设单位
定中心）会同有关单位审
查设计文件
主办：计划司 参与：建设司、运输局、 经规院、铁路局
上报可研报告并下达评 依据：铁编审[1意99见8]5 号 主要工作：上报工可程研招报标告（含 环评预审意见及用地预审报 告）及主设要计工文作件：并进下行达施评工审、意监理、 见 设备招标 主办：主计办划：司建设单位、（外资中心）
报关 批准合同及 合同生效
设备接运 到现场
F
批准评标 报告
咨询评估 咨询评估
上报可行性 研究报告
设计院
可研审批
可研审批
财务、建设司、
7天
运输局、鉴定中心 进行初测、
报告 10 天
修改可研
可研和环评
超经典的工程变更流程图
1、《PCN产品变更申请单》客 户回馈意见
项目
YES
召开工程变更说明 会、量试需求说明
1）当确定变更可实施，且变更对项目、硬件、物料等造成影响时，项目应主导变更的量试，以小批量 生产的方式来验证变更的可行与受控。量试前应召开量试说明会，对量试目的、需求等进行说明 2）当仅属文件类变更或变更不对产品品质与生产造成影响时，在风险可控的前提下，可不进行量试
输入资料 （或活动、工作事项） 工程变更可能来源于： 1）客户要求的变更，由业务部负责承接变更指令，并内部传递 2）供应商主动提出的变更需求，由采购部负责承接变更申请，并内部传递 3）新产品导入阶段，由项目课负责承接变更申请 4）产品量产段及内部改进需求而提出的变更，由ME负责承接变更申请 1）工程变更评估应由跨部门多功能小组完成，项目应基于变更内容的复杂程度与影响范围等确定需要 参与评审的单位/人员，从而组建起评估小组 2）应对工程变更编制管制编号，以实现其可追溯性，由项目负责编号的编制 项目以书面形式详细记录变更申请内容（应突出变更前后之对比），并通过ERP系统/会议/书面会签的 形式分发与周知至相关参与评审单位 1）项目组织评估小组成员对变更可行性进行评审，评审应在要求或规定的预期时间内完成 2）评审的方式可为ERP系统会签/会议/书面会签的方式进行 3）评审时应充分考虑变更所带来的风险，适宜时，PMEA应作为风险识别的工具被使用
回复意见，说明 EC不可行之原因
1、《工程变更评估表》
变更内部提出单位
充分沟通，详 细说明EC不可 行之原因
属客户 ECO时
NO
暂停变更、协商检 讨、终止变更
属供应商ECR时
当确定变更不可行时，应对变更予以暂停或终止，直至有新的可行指导意见被提出 1）当属客户ECO时，业务部应与客户沟通，详细说明变更不可行原因，并征询客户新的意见 2）当属供应商ECR时，采购部负责回馈结果给供应商，说明变更不可行原因，并跟进供应商响应状况 3）当属内部ECR时，项目部负责回馈申请提出部门，说明变更不可行原因
铁路工程I类变更 投资检算
铁路工程I类变更投资检算铁路工程概算清理，是对铁路项目从初步设计批复到施工完毕交付使用的所有工程及费用的一次全面梳理，通过梳理以确定项目最终在建设期的工程投资。
因此概算清理是确定和控制铁路建设期工程投资的一项重要内容，跟项目有关的各方均需实事求是的反应项目建设各阶段的工程实际及其费用。
根据目前清理的大部分铁路项目来看，清理的主要内容主要包括以下几方面:施工图投资检算、Ⅰ类变更设计、政策性费用调整、征地拆迁、其他费费用差、新增工程、建设期贷款利息、风险包干费、降造费和预备费等。
本文就清理内容的几个重要点进行分析，总结现行清概项目的重点和特点。
1、施工图投资检算根据项目签订的施工总承包合同，总价承包后，对量差几乎不调整，因此投资检算中不能包含有变更设计的工程，其中Ⅰ类变更由部或者有权批复的建设单位另行批复，II类变更增减的费用用风险包干费解决。
对批复内容中未实施的工程，原则上要扣除其初设批复对应的工程投资，纳入预备费。
施工图投资检算是一项较繁杂的工作，但检算结果是后续清概工作的基础，因此绝不能因为量差不调整而轻视该项工作。
检算时对数量的要求特别严格，决不能将范围混淆，若重复计列或者漏列，就不能真实反应项目建设投资。
2、Ⅰ类变更设计Ⅰ类变更设计原则上需要遵循“先批准，后变更;先批复，后施工”的原则，因此设计需要先做变更方案待批准后再做变更设计。
对已批复的Ⅰ类变更投资，纳入项目批复总投资。
3、政策性费用调整政策性费用调整是项目在建设工程中，根据新颁布的文件对既有概算的调整。
材料设备价差调整材料、设备在工程投资中占了大部分比例，概算批复时为某一个时间点的静态值，随着时间的变化，物价也在不断的变化，概算不能做到完全动态的调整，因此根据铁建设[2009]46号《关于铁路建设项目实施阶段价差调整的指导意见》，对文中规定的相关物资设备按46号文的指导意见进行调整。
甲供材料价差甲供材料是由建设单位统一招标采购，因此对甲供材料依据采购合同据实调整。
国内高速铁路建设详细流程图
一、铁路基本建设项目流程图铁路基本建设项目流程图项目建议书阶段可行性研究阶段勘测设计阶段开工报告阶段设计院铁路基本建设项目流程图计划编制阶段铁路基本建设项目流程图开工建设阶段铁路基本建设项目流程图竣工验收阶段附件2：铁路基本建设项目建设管理各阶段职责分工附件3：利用外资项目建设管理流程——世行和亚行贷款项目前期阶段北京市汉卓律师事务所内部资料请勿传阅注：1、报告①、②、③、④可在项目报国务院的同时进行编制。
2、董事会批准贷款后，可以选期进入项目招标实施。
北京市汉卓律师事务所内部资料请勿传阅利用外资项目建设管理流程——土建招标阶段北京市汉卓律师事务所内部资料请勿传阅国外贷款机构注：中文评标报告由建设单位报部招标办核准后，英文评标报告由外资中心和招标公司报贷款机构审查。
利用外资项目建设管理流程——设备招标采购阶段北京市汉卓律师事务所内部资料请勿传阅案例：京沪高铁一、京沪高铁建设基本流程：北京市汉卓律师事务所内部资料请勿传阅北京市汉卓律师事务所内部资料请勿传阅北京市汉卓律师事务所 内部资料 请勿传阅二、案例：京沪铁路建设时间流程1990年12月，铁道部完成“京沪高速铁路线路方案构想报告”。
1994年，当时的国家科委、国家计委、国家经贸委、国家体改委和铁道部课题组完成了“京沪高速铁路重大技术经济问题前期研究报告”的深化研究。
1994年12月，国务院批准开展京沪高速铁路预可行性研究；同月，铁道部成立京沪高速铁路预可行性研究办公室。
1996年4月，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告（送审稿）”。
北京市汉卓律师事务所内部资料请勿传阅1997年4月，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告补充研究报告”，并据此上报了项目建议书。
1998年10月至2000年4月，当时的国家计委委托中咨公司对“京沪高速铁路预可行性研究报告”进行了评估。
铁道部按评估意见完成了“京沪高速铁路预可行性研究报告（评估补充稿）。
2000年1月，按国务院要求，铁道部配合中咨公司完成并上报国家计委《关于高速轮轨与高速磁悬浮比较的论证报告》。
工程变更类型与流程图
工程变更的类型及程序一、工程变更的概念和范围〔一工程变更定义工程变更一般是指在工程施工过程中,根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出的变更。
工程变更属于合同变更,合同变更主要是由于工程变更而引起的,合同变更的管理也主要是进行工程变更的管理。
〔二工程变更的原因、范围及内容1、工程变更的原因工程变更一般主要有以下几个方面的原因：〔1业主新的变更指令,对建筑的新要求。
如业主有新的意图,业主修改项目计划、削减项目预算等。
〔2由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图,或设计的错误,导致图纸修改。
〔3工程环境的变化,预定的工程条件不准确,要求实施方案或实施计划变更。
〔4由于产生新技术和知识,有必要改变原设计、原实施方案或实施计划,或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。
〔5政府部门对工程新的要求,如同家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。
〔6由于合同实施出现问题,必须调整合同目标或修改合同条款。
2、变更的范围和内容根据国家发展和改革委员会等九部委联合编制的《标准施工招标文件》中的通用合同条款的规定, 除专用合同条款另有约定外, 在履行合同中发生以下情形之一,应按照本条规定进行变更。
〔1取消合同中任何一项工作, 但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；〔2改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；〔3改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；〔4改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；〔5为完成工程需要追加的额外工作；〔6在履行合同过程中, 承包人可以对发包人提供的图纸、技术要求以及其他方面提出合理化建议。
除以上规定以外,FIDIC〔国际咨询工程师联合会"施工合同条件"规定,每项变更可包括:〔1 对合同中任何工作的工作量的改变<此类改变并不一定必然构成变更>;〔2任何工程质量或其他特性上的变更;〔3工程任何部分标高、位置和尺寸上的改变;〔4取消任何工作,除非它已被他人完成;〔5永久工程所必须的任何附加工作,永久设备、材料或服务,包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作;〔6工程的实施顺序或实际安排的改变等等。
工程变更控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：在工程变更发生时，确保变更的过程处于受控状态，变更的产品满足客户的品质要求，确保对工程变更时的评审，验证和确认的管理。
2.0范围：适用于本公司量产前/后的设计及过程变更。
3.0权责：3.1研发部负责组织工程变更的评估归档，公司工艺文件变更的编制，下达变更指令等要求。
并负责工程变更的追踪确认及项目的验证。
3.2其他相关单位：工程变更需求的提出及反馈、工程变更的协助评估及变更项目的执行。
4.0定义：无5.0作业内容：5.1工程变更的时机及项目：5.1.1提升产品性能、可靠性的工艺流程变更。
5.1.2材料、规格的变更。
5.1.3异常需处理或客户抱怨需改善。
5.1.4合理化建议（降低成本、制程控制、现场改善等）。
5.2工程变更的提出：公司内部各部门提出工程变更要求，需填写《工程变更申请单》，经核准后交研发部组织评审。
5.3工程变更项目的评估：研发部在收到变更申请单后，组织相关部门或人员进行评审，包含：5.3.1技术可行性评估。
5.3.2原有材料、产品的处理评估。
5.3.3生产可行性评估。
5.3.4环保（RoHS）禁止物质的评估。
5.4变更项目的执行：5.4.1在工程变更评估可行后，由研发部填写《工程变更通知单》对变更的内容进行说明，包含：A．所需要更改的作业文件及预计完成日期。
B．原有产品及库存物料的处理方式。
C．相关部门所需要配合的内容及文件。
D．变更后产品的标识。
5.4.2《工程变更通知单》经核准后交由相关部门会签。
5.4.3变更后产品的标识按《产品标识及可追溯性控制程序》执行。
5.4.4对于客户要求或者是变更可能对客户的使用产生影响时，研发部应该对变更的内容通过业务部对客户进行说明；且客户有要求时，需将变更信息通知客户，或按要求提交PPAP。
5.5变更项目的验证：5.5.1在工程变更执行过程中，由研发部对工程变更项目进行追踪确认及验证。
5.5.2对于在验证过程中的不符合项由相关部门进行原因分析及改进。
工程变更操作流程图-全过程管理(国企私企通用)
EPC工程总承包单位
监理单位
全流程综合管理单位
全过程跟踪审计单位
城市开发项目部
专管会Biblioteka 深广公司备注：1.所有参建单位提出工程变更申请采用《工程变更申请（设计变更）》、《工程变更申请（非设计变更）》表格。
2.各审核单位由项目负责人签署审核意见。
3.预算价格在5万元以下的工程变更由XX审批，报XX公司城市开发项目部备案：建设管理部→成本管理部→分管副总（建设、成本）→总经理。（接受XX意见）
3.预算价格在500万以下的工程变更由专管会审批：所有专管会成员签署审批意见。
4.预算价格在500万及以上的工程变更由XX公司审批：成本合约审计部→总办会。
5.工程变更申请通过审批后，由全流程综合管理单位明源系统生成《工程指令单》，由全流程综合管理单位进行发放。
工程变更审批流程图
⼯程变更审批流程图附件 1：⼯程变更审批流程图3 个确⽴变更依据⼯作⽇建设业主单位内部审核（包括设计单位出具设计更改10 个通知或图纸、承包⼈编制申请报告、监理审核、建设⼯作⽇管理单位（如有）审核）⼀类变更⼆类变更三类变更技术经济论证6 个建设业主单位与建设否⼯作⽇业主的主管单位是否建设业主单位与建设否为同⼀单位业主的主管单位是否是为同⼀单位报建设业主的主 3 个管单位审核⼯作⽇是报建设业主的主 3 个管单位审核⼯作⽇报分管本单位的开发区（区）领导审批3个⼯作⽇1 个备案⼯作⽇签订补充合同说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更经建设业主单位审批完成后，即可签订补充合同，⼀类变更经建设业主单位审核后，即可报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
审批环节时限⾮审批环节附件 2：建设业主单位⼯程变更审批表变更编号：合同名称 /⼦项合同名称变更依据建设业主单位建设项⽬主管单位变更类型□Ⅰ类；□Ⅱ类；□Ⅲ类可否独⽴实施经办⼈初审意见（按照项⽬实际情况填写具体内容及需要说明的其他事项）：1、变更原因及主要内容：。
2、变更初审⾦额：变更增加元，变更减少元；变更净增加 / 减少元，单项变更⽐例%，累计变更⽐例%。
3、项⽬ / ⼦项⽬概算情况：概算批复⾦额元，各项 / 各⼦项合同与已审批的⼯程变更⾦额合计元，已 / 未超概算。
4 、附件资料：（ 1 ）变更依据（依据名称及⽂号）；（2）变更更改通知、变更设计图纸；（3）变更申请报告、变更⼯程量清单及预算；（ 4 ）监理、建设管理单位审核意见；（5）招投标⽂件、合同⽂件（按实际情况增减附件资料内容，⽆附件资料则填“⽆附件”）5、其它意见：（⽆其它意见则删除本项）经办：⽇期：处（科）室审核意见（签字）：单位分管领导意见（签字）：单位主要领导意见（签字）：备注：说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更按此表完成审批后即可签订补充合同。
建设项⽬Ⅰ类、Ⅱ类⼯程变更审批表合同名称 /⼦项合同名称建设业主单位建设项⽬主管单位合同 /⼦项合同价变更类别□Ⅰ类；□Ⅱ类；变更⾦额净增（减）⾦额是否需调概可否独⽴实施变更原因及内容：建设业主单位意见：签字：（注：加盖公章）年⽉⽇建设业主的主管单位意见：签字：（注：加盖公章）年⽉⽇区分管领导意见：签字：年⽉⽇说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更不需填写此表格，⼀类变更只需在“建设业主的主关于抄送 xxx 项⽬⼯程变更审批结果的函建设和交通局：我局现有 xxx 项⽬（详见附件），已按《⼴州南沙统筹投资建设项⽬⼯程变更管理办法》规定完成审批，现将审批结果抄送贵局备案。