反恐验厂供应商管理程序
供应商反恐安全评审程序
供应商反恐安全评审程序1.0目的：加强对供应厂商的安全控制，确保货物及时运到。
2.0适用范围适用于所有供应厂商，包括材料供应商及运输服务供应商。
3.0工作职责安全经理负责对所有供应厂商安全评审。
4.0工作程序4.1所有供厂商需在安全评审合格后才能与本厂开展合作。
4.2所有供厂商必须每年最少评审一次。
4.3评审实行打分制,12分算基本合格,14分以上算合格。
评审的主要内容有: 4.2.1厂房的建筑结构可以承受得住非法闯入并能抵御外来闯入吗？4.2.2公司内外有足够的照明吗？4.2.3公司有聘请保安人员24小时值勤吗？4.2.4公司有联络保安的内部交流系统吗？（电话，对讲机吗？）4.2.5公司供外部交流系统去联络当地执法部门吗？4.2.6公司有供停放私家车的地方吗？是否有将其从装运、装卸、货物区分隔开来？4.2.7所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和进出口有安装闭路电视来监控吗？4.2.8保安人员保留一份全厂员工的花名册吗？4.2.9公司有提供厂牌或带相片的身份证明给员工？4.2.10公司有要求员工在工作期间出示厂牌或有相片的身份证件吗4.2.11当有车辆进出的时候保安人员会检查进出车辆吗？4.2.12保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？4.2.13保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？4.2.14有要求所有访客在访问期访客证戴好？4.2.15公司有一个培训安全培训课程吗？4.2.16有员工汇报潜在安全隐患的程序吗？4.2.17有安全知识培训课程给员工，包括认清内部阴谋，维护产品完整?4.2.18公司有程序确保空、满柜安全为装卸以防止非授权人员闯入吗？4.2.19公司拥有并保留去监控原材料供应商的记录吗4.2.20公司有保存一份海关安全指引/条例，产品说明书，订单或复印件吗？4.3 安全经理应即时将评审结果知会采购部.对于不合格厂商,采购部应立即终止合作关系.并给供应厂商2个月改善期.改期后作跟进评审,如跟进评审合格,可再使用.不合格则不再使用.。
反恐程序总则
1. 目的本程序的目的是确保公司的产品在生产、储存与进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT(海关-贸易伙伴反恐）安全指导，防止窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。
2.范围本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存和运输。
3.职责3.1仓库负责物料/产品收发单据的记录和控制，对货物装卸及外来物料的核查和验收。
3.2报关组负责货运文件资料与外部联络和控制。
3.3各生产部门负责车间内物料的流通记录与控制。
3.4采购部负责对供应商的评审和监控。
3.5人事部负责本公司的安全监控。
4.程序4.1公司指定C-TPAT管理代表、反恐安全组长等专人负责公司的反恐安全事宜，并且每个部门指定安全代表负责反恐制度的实施与审核。
4.2建立书面的反恐政策，程序文件与管理制度，包括《成品仓贮存控制程序》《货柜车辆检查程序》《信息技术安全程序》《实体保安程序》《封条保管程序》《人员安全管理》《出货控制程序》《生产工作场所安全程序》《包裹与信件检查程序》等，具体请参见C-TPAT相关章节文件。
4.3公司与当地执法部门，如当地公安机关/海关等维持良好关系，定期进行沟通，并建立自动报警系统，确保当有安全事件发生时，有效的通报程序通知保安人员和执法部门。
4.4公司内部定期至少每年对保安事宜包括生产收货、发货及货物储存进行自我审核，如存在问题时应制订书面的保安改进计划。
4.5公司与货运公司、供应商与承包商签订书面的反恐安全合作协议与承诺书。
4.6公司在可能的情况下积极参与其它类似的国外海关管理供应链的反恐计划。
4.7公司制定《包裹与信件检查程序》，由公司保安核实派发物件和信件的人的身份确认程序。
4.8公司采购部定期对供应商和分包商进行C-TPAT评估并保留评估记录。
4.9每次生产的产品在出厂时都应有出货通知单、托运单，在相关的资料上要求有货柜号、车牌号、出货目的地以及联络人等。
4.10人员安全管理4.10.1每个新员工必须进行岗前培训，内容包括：厂纪厂规、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保管。
反恐承办商控制程序
1.目的：为确保本司整个供应链已实施有效的安全措施，保证本司供应链之供应商、分包承运商等服务商、卖主定期进行评估，确保其具有能力长期稳定地按照公司对执行C-TPAT 系统的要求，不断的完善与改进。
2.范围：所有原辅材料供应商，生产过程外包方和服务商3.定义：3.1供应链：从原产地（供应商、制造商）开始，一直到销售地，同时覆盖C-TPAT 成员所采用的不同的商业模式。
3.2商业合作伙伴：指与本公司已经建立或即将建立有生意来往的组织或个人，包括本司的供应商、分包商、服务商（如：承运商、进口商、港口、转运基地、代理各并装商等）和卖主。
4．权责：4.1业务部门：对合格的服务商进行统一记录;必要时协助对服务商执行C-TPAT系统状况进行评估。
4.2业务部门：负责组织对服务商进行相关证据收集。
5．参考文件：5.1美国海关C-TPAT海关制作商安全准则5.2 G03－3220 承包商安全卫生管理作业说明书5.3 G03-3501空运出口作业说明书5.4 G03-3505国外进口料件退运作业说明书6．作业内容：6.1安全步骤6.1.1 业务部门负责任向我司所有服务商发放我司《C-TPAT安全准则》，并让服务商明确我司的供应链安全策与推行办法。
并时将安全反恐政策的要求达到客户的要求。
6.1.2 业务部门对于符合C-TPAT认证条件的服务商，必须要求拥有相关文件夹显示这些服务商获得C-TPAT认证。
6.1.3业务部门对于不符合C-TPAT认证的服务商，必须要求服务商以书面形式出具《C-TPAT 安全标准符合性声明》或者符合世界海关组织（WCO）认可的国家海关安全体系的标准的声明的形式证明他们符合C-TPAT安全准则。
6.2业务部门应发放《商业合作伙伴C-TPAT调查表》要求服务商对其安全状况进行自评。
本司对资料填写不实、不准确或不完整不安排现场审核，也将不被视为长期的服务商。
6.3 业务部门自收到相关服务商回传《商业合作伙伴C-TPAT调查表》相关证明文件后后15－90天内，应组织安排本司系统稽核人员对相关服务商进行现场核查。
GSV7.4 供应商反恐安全突击检查程序
4.3反恐内部审核员应将检查的结果记录于《供应商反恐安全突击检查记录》上，并作出是否合格之判断。
4.4评估之不合格项应作为突击检查的的重点项目。
4.5突击检查是审核员在不预先通知被审单位，在一个大致时间内突击检查被审单位的反恐安全管理体系的执行情况。
《运输商反恐安全突击检查记录》
1.突击ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ查反恐安全体系的有效性，以及供应商、承包商、承建商及运输商等反恐安全体系的有效执行情况。
2.适用于本公司已经建立的反恐安全体系审核，以及对供应商、承包商、承建商及运输商的突击检查。
3.本程序由安全管理部实施，反恐内审员执行。
4.工作程序
4.1反恐安全管理部编写《供应商反恐安全突击检查记录》，发放反恐给内审员。
4.5发现不合格项，审核员应提供纠正预防措施报告给被审单位代表，并解释不合格原因及改善方案和措施，确保双方认同。
4.6被审单位应当就突击检查不合格项确认改善日期，改善日期不得超过90天。
4.7供应商突击检查报告应当交安全经理审核。
4.8供应商安全突击检查记录保留至少1年或12个月。
5.相关记录
《供应商反恐安全突击检查记录》
13 供应商最低要求管理程序
XXXX有限公司名称：供应商最低要求管理程序文件编号：C-TPAT-003 版本号：A/0制定部门：反恐安全管理部生效日期：2020.1.1编制：审核：批准：1.总则1.1制定目的响应全球各界反恐怖行动，确保货物财产/人员安全，确保货物，交通工具快速付运，明确供应商出货的安全。
1.2适用范围：所有供应商1.3权责单位1.3.1采购部：采购员必须按照该规定履行该岗位的职责，安全主任确保该规定的贯彻与实施，行政部负责人抽查监督岗位职责的实施情况。
1.4名词定义:1.4.1供应商：包括供应商（提供物料、零配件等）、服务类供应商（提供相关服务活动，如消防系统维护、电脑系统维护）、运输商，提供运输服务，如拖车公司。
2.内容:2.1对供应商、服务商C-TPAT的基本要求：2.1.1 C-TPAT的遵守-－供应商有责任去履行C-TPAT的要求。
2.1.2供应商需要在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序。
2.1.3 供应商需要允许本公司的审核员在其工厂执行安全和质量方面的审核。
2.1.4 供应商有责任去确保跟随C-TPAT指引的变更以及符合所进行的变更。
2.1.5 供应商有责任去进行C-TPAT方面的自我评估，并向本公司报告在C-TPAT方面未能完全符合的事项，我们会视乎实际需要给予供应商一个有限度的改善期限。
2.1.6供应商应按照我公司采购人员规定的时间段及路线送货，在到达我司后应严格遵守我司的规章制度和要求。
非服务类供应商原则上只允许在卸货区活动，在确有公干需要进入原料仓时，必须经过原料仓主管的批准并且在仓管员的全程陪同下才可以进入。
严禁供应商进入车间其他工作区域。
2.1.7服务商—只有在行政部规定的时间段才可以访问我司，进入我司必须有人全程陪同，遵守我司所有的规章制度及要求，并只能在行政部允许的范围内活动2.2对运输商C-TPAT的基本要求2.2.1运输商必须按照我司业务船务人员事先要求的时间段到达我司，在进入我司期间必须遵守我司的所有规章制度及要求；货柜司机将货柜停放在货物装运区后，应到我司指定的地点休息，保安应监控其活动；货柜司机不允许进入我司其他任何区域。
供应商反恐安全要求程序
4.1 承包商包括：来工厂从事非生产类工作的外来公司人员，如维修公司的人员，外聘保安公司人员、食堂工作人员等。
4.2 承包商工作人员来访需到保安室说明来访原因，并做好来访登记，记录于《来访人员登记表》，要检查来访人员有效证件，情况属实的发给来访客人“访客证”。来该人员由负责该项目的相关人员接待、带到工作区。
6.8供应商的厂房需要安装足够的安全照明，以监测整个货仓、出口的情况。
6.9门窗需要装设铁条/铁网，以预防出现入室行窃。
6.10厂房的围墙和门需要坚固，以防止使用武力非法强行进入。
6.11危险物品/高价值的贵重物品必须妥善/安全储存。
6.12供应商厂房需要配备内部/外部的通信联络设备，以便需要时联络内部的安全人员或者外部的执法部门。
6.3对于进出货仓、装运区域的人员和车辆，必须实行出入管制措施
6.4所有的门户必须关闭和上锁，除非需要进行收发装卸货才开放。
6.5员工需要出示和配戴厂牌。所有获授权的访客必须出示能够识别其身份的证件。
6.6所有访客必须签到和有人陪同才能进入厂房。
6.7如果可以，应该装设一个能够24小时运作的CCTV(中央监控闭路电视)去监测内部/外部的人员/货物进出情况。
程序文件
文件编号
页 数
受控状态
供应商反恐要求安全程序
TPAT-QP-A01
1/2
1目的
响应全球各界反恐怖行动，确保货物财产/人员安全，确保货物、交通工具快速付运。
2对供应商C-TPAT的基本要求
2.1C-TPAT的遵守－供应商有责任去履行C-TPAT的要求。
2.2供应商需要在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序。
2.3供应商需要允许本公司的审核员在其工厂执行安全和质量方面的审核。
反恐验厂是什么
反恐验厂是什么反恐验厂即（GSV）/（C-TPAT）认证。
GSV是Global Security Verification的缩写，是Wal-Mart验厂三大部分的一个部分！也就是反恐这一块！验厂内容大概涉及到工厂的保安，仓库，包装，装货，出货这些环节吧！通过GSV审核之后会有一个美国海关发放的GSV 证书！保安意见海外工厂应该建立和执行系统的保安措施，并使之贯彻整个操作当中。
本指引是一个大概的建议，供应商可以依照其公司的大小和架构执行本指引，但不一定适用于所有的供应商。
供应商自己拟订保安程序时应该包括如下几点：物理保安：所有建筑物使用的物料能够禁止非法闯入和防止从外面进入。
物理保安1. 内外门，窗户，大门和围墙都必须有足够数量的锁。
2. 国际的，国内的，高价值的和危险品必须标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。
3. 工厂内部和外部灯光必须充足，包括停车区域。
4. 私家车区应和装卸区域以及货物堆放的区域分开。
5. 拥有外部和内部的沟通系统，确保和内部保安人员或当地执法部门的沟通。
进入管制禁止无关人员进入装柜、装货和货物堆放的区域。
1. 对所有的员工、访客和供应商必须确认，记录及跟踪。
2. 制定对未经授权人员/未经确认的人员进入处理的程序。
程序保安控制1. 指派专门的保安人员对货物的进出进行监管。
2. 产品必须有正确标识，称重，点数和证明文件。
3. 对集装箱，拖车和铁路车安装，更换，记录，跟踪和鉴定封条的程序。
4. 检测和报告不足或过多的程序。
5. 及时跟踪来料和出口货物的移动程序。
6. 正确存放空/满箱或拖车以预防未经认可的物品混入。
7. 工厂如有发现或怀疑有异常或非法活动，应即时向海关或边检报告的程序。
人事保安：工厂对员工进行审核和面试，定期审核员工的背景，对员工的入职申请应根据适当的条例法规进行核实。
教育和培训：为员工提供一个保安意识的培训，包括如何认识内部阴谋破坏活动的指导，维持货物的完整性，发现并通报未经许可的进入。
反恐程序-反恐安全风险评估程序(新标要求)
为确保本司及本司供应商的C-TPAT反恐管理活动的流程和程序是否达到了相关要求，所
作出的系统的、独立的检查和风险评估。
4、职责权限
4.1采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估
4.2安全主任对本司反恐管理活动方面进行评估
4.3安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险评估总结报告
8.3对评估中不符合项，提出纠正措施；
8.5实施纠正措施并确认后，向风险评估小组报告。
9.评估过程
9.1现场评估
9.1.1根据《反恐风险评估记录表》，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件
等方式进行评估，并做好记录；
9.1.2 评估过程中要客观公正地对待评估中发现的问题；
9.2 评估总结报告
评估结束后，安全主任依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，并结合当前最新反恐趋势和要求对反恐体系在本司或本司供应商运行的符合性和有效性进
7.2评估本司各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求,包括但不限于以下重点
7.2.1本司物理安全设施,包括围墙、大门及门窗
7.2.2包装区
7.2.3成品仓及出货区
7.2.4员工及访客停车区
7.2.5保安及人员进出安全
7.2.6人员信息及IT信息及船务信息安全
7.2.7反恐体系程序文件及记录
7.2.8员工培训及其反恐意识
12.相关文件
12.1反恐风险评估记录表
7.3评估运输商的保安行为是否符合流程和程序之要求,包括但不限于以下重点
7.3.1运输商司机安全
7.3.2运输过程安全
7.3.3卸货过程安全
7.3.4反恐体系文件
8、被评估各部门及供应商在评估过程中负有以下责任：
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供应商管理
1.0目的：规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要
求的能力，促使公司产品的品质稳定及提高。
2.0范围：适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。
3.0职责：
3.1安全主任：负责对供应商C－TPAT和GSV方面进行评估。
3.2生产部：负责供应商供货交期和供货数量的评估工作；
3.4 品保部：负责供应商供货品质的评估工作；
4.0内容
4.1将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录。
4.2要求所有供应商回签反恐《反恐承诺书》拒绝回签的供应方将列为高风险级供应商管理。
4.2新开发供应商应如实填写《供应商调查表》及《承包方财务能力调查表》的内容，回传后由安全主任进行评估。
4.4供应商分级及管理要求
4.4.1低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐反面自查，如
果有发现异常事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到C－
TPAT要求。
以下为符合的条件：
4.4.1.1供应商调查表内反恐方面得分超过合格分数；
4.4.1.2国际知名大公司，或已通过C－TPAT认证的公司；
4.4.1.3一年供货次数少于5次；
4.4.1.4积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供
应商。
4.4.2高风险供应商：我方制定供应商审核计划，将对高风险供应商进行
审核（包括首次审核和突击审核）。
如果供应商不能达到要求者，
必须制定整改计划并由我方进行跟踪跟进。
如有必要我方将聘请第
三方机构对供应商进行审核。
在整改无效或无法达到我方要求时，
将剥夺其合格供应商资格。
以下为符合的条件：
4.4.2.1供应商调查表反恐得分为0分；
4.4.2.2 所在地在战乱或与美国敌对国家；
4.4.2.3我方的货运公司；
4.4.2.4拒绝与我公司在反恐方面配合者。
4.4.2高风险供应商必须配合如实填写我厂发出的反恐调查表，并由我厂
安全主任提出整改项。
高风险供应商必须限期整改，负责将不被
列入合格供应商。
所有类别供应商应在新一年现场审核中，由安全
主任进行现场审核，对于不符合反恐要求的整改项供应商应积极配
合，如必须整改的项目在规定期限内无法达到的将不被列为合格供
应商。
4.5长期服务类供应商：对于绿化、垃圾回收、周转箱回收等长期合作供应
商派驻厂人员，我厂将对其发放特制临时工作证件。
此类人员只允许在规定区域内工作，不得随意进入其他区域。
4.6供应商变更管理:当供应商发生重大变化及重大安全事故时，应向我方
安全主任提交变更申请及重大事件通知书。
由安全主任评估事件严重程度并判断是否继续与此供应商合作,并对货物的安全性进行评估。
在确保货物安全的情况下才可出货。
5.0相关文件：
5.1《反恐承诺书》
6.0使用表单：无
7.0外来表单：
7.1《供应商调查表》
7.2《承包方财务能力调查表》。