风险评估与应对措施表
风险评估与应对措施表(按过程)
风险评估与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
风险
编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：
说明:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险,由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
职业健康安全风险评估与应对措施表
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
人员的流动
员工环保素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
业务部
有效
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
有效
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
2.公司组织定期组织进行职业健康安全管理要求的评审。
各级部门
有效
全年
内部因素
财务状况
2.定期检验消防设施的完好情况。
9000认证风险评估与应对措施表
XX公司9000认证风险评估与应对措施表
说明：
1•公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风
险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损
等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
仓库风险识别评估与应对措施表
仓库风险识别评估与应对措施表1. 引言仓库是企业日常运营的重要组成部分，但同时也面临着各种潜在的风险。
风险识别评估是为了帮助企业准确、全面地了解并评估仓库存在的各种风险，并采取相应的应对措施来降低风险对企业运营的影响。
本文档将针对仓库的常见风险进行识别评估，并提出相应的应对措施。
同时，为了方便管理和记录，本文档采用Markdown文本格式进行输出。
2. 仓库风险识别评估2.1 潜在的自然灾害风险•地震风险：评估仓库所处地区地震的频率和强度，了解地震对仓库设施的影响。
•暴雨洪水风险：评估仓库周边区域的洪水风险，以及仓库自身排水系统的能力。
•龙卷风风险：评估龙卷风对仓库的毁坏程度，制定应对措施。
2.2 安全威胁风险•盗窃风险：评估仓库周边区域的犯罪率，加强仓库的安保措施，如安装监控摄像头、加强巡逻等。
•火灾风险：评估仓库设施的防火性能，制定消防演练计划，培训员工安全疏散等。
•突发事件风险：评估突发事件对仓库运营的影响，建立应急预案，提前准备相关物资和人员。
2.3 设备故障与事故风险•设备故障风险：评估仓库设备的寿命和运维情况，建立设备维护保养计划，定期进行巡检和维修。
•违规操作风险：评估员工对设备操作规程的理解和遵守程度，加强培训和监督，制定相关操作管理制度。
•事故风险：评估仓库工作流程中可能出现的事故风险，建立事故报告和处理程序，培训员工事故应急响应。
3. 应对措施3.1 自然灾害风险的应对措施•地震风险应对：在仓库设计阶段考虑地震抗力要求，加强设施结构的抗震能力。
•暴雨洪水风险应对：确保仓库建筑物排水系统正常运行，定期检查排水设施，加固排水管道。
•龙卷风风险应对：采用抗龙卷风设计的仓库结构，加强仓库的安全防护设施。
3.2 安全威胁风险的应对措施•盗窃风险应对：增加警卫人员和安防设备，加强仓库出入口的管控和监控。
•火灾风险应对：设置火灾报警器和灭火器材，定期进行火灾演练，确保员工熟悉应急疏散路线。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
火灾风险评估及应对措施表
火灾风险评估及应对措施表
1. 火灾风险评估
根据国内和国际的安全标准，对火灾风险进行评估是确保建筑物和场所安全的重要步骤。
以下是一个简要的火灾风险评估表格，可用于评估建筑物和场所的火灾风险：
2. 应对措施
鉴于火灾风险的评估结果，以下是一些常见的火灾应对措施，可对建筑物和场所进行改进以减少火灾风险：
2.1 火灾预防措施
- 安装火灾报警器和自动灭火系统，及时发现并扑灭火灾。
- 定期检查电气设备和线路，确保没有火源存在。
- 管理和储存易燃物品，避免其积累和泄露。
2.2 安全疏散和逃生措施
- 确保所有安全疏散通道和出口通畅无阻。
- 安装并定期检查紧急照明和逃生指示标志。
- 提供培训和练，确保员工和居民知道如何安全疏散和逃生。
2.3 防火设备和应急准备
- 安装灭火器、灭火器贮存箱和灭火器示意图，以便员工随时能够使用。
- 定期检查灭火器的有效性，并进行维护和更换。
- 建立应急预案和演练，包括火灾报警和联系急救人员的紧急程序。
这是一个简要的火灾风险评估及应对措施表，旨在帮助评估和改善建筑物和场所的火灾安全性。
根据具体情况，您可能需要根据适用的法规和标准进行调整和补充。
请确保您在实施任何措施之前咨询适当的专业人士。
9000认证风险评估与应对措施表
XX公司9000认证-风险评估与应对措施表
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损
失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
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未能应对潜在竞争者的崛起
可能发生
严重
A
减少风险
1、市场营销部指定专人关注新兴行业市场动态
2、制定应对方案
市场部
管理层
符 合
3
战略和市场风险
市场风险
未能应对现有竞争者的市场挑战策略
可能发生
严重
A
减少风险
1、市场营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向
市场部
管理层
符 合
4
战略和市场风险
市场风险
各部门
符 合
8
法律风险
合同内容违反《合同法》等相关法律和法规
可能发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行“合同管理办法”
各部门
符 合
9
财务风险
资金风险
由于客户付款周期较长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，造成资金链衔接不上
可能发生
严重
A
分担风险
1、市场部与客户、采供部与供方保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系。
2、寻求银行或保险公司支持
市场部
采供部
财务部
管理层
符 合
10
财务风险
员工风险
由于资金缺乏，导致员工工资拖欠，不能及时发放，造成生产、设备不能正常运作
可能发生
严重
A
规避风险
1、加大资金投入，及时发放员工工资
2、提高员工待遇
3、与员工做好11
财务风险
舞弊风险
员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益
部
管理层
符 合
6
法律风险
公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果
可能发生
严重
A
规避风险
1、建立和完善公司规章制度
2、努力提高员工待遇
各部门
管理层
符 合
7
法律风险
违反《中华人民共和国不正当竞争法》
极少发生
一般
B
减少风险
1、充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求
可能发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行“财务管理制度”，进行财务审计和专项稽查
2、建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法
财务部
综合部
符 合
12
资源风险
人力资源风险
员工非正常离职
可能发生
一般
B
减少风险
1、建立人员资源控制程序
2、签订劳动合同
3、执行人力资源管理制度
综合部
符合
编制：部 审核： 批准： 日期：2017年月日
同行业的企业增多，公司面临的竞争加剧
可能发生
严重
A
减少风险
1、公司市场部安排人员对市场动态，同行业企业竞争情况进行关注和分析
2、加大公司产品改造维修服务力度，提高公司竞争力
市场部
生产部
技术部
管理层
符 合
5
运营风险
管理体系风险
重大质量安全环境事故
可能发生
严重
A
规避风险
1、建立和运行QES管理体系
2、制定管理体系目标予以控制
风险评估与应对措施
编号:/-6.1-01
序号
风险类别
风险类别细分
风险内容
风险可能性
风险后果
风险评价
风险对策
风险（应急）措施
责任部门
监督检查和评价
1
战略和市场风险
市场风险
未能应对产品的供需及价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1、密切关注国内外产品供需及价格变化
2、及时调整价格
市场部
管理层
符 合
2
战略和市场风险