“工程索赔的处理原则”PPT.
工程合同索赔条款
工程合同索赔条款
第一条总则
1. 甲方（业主）与乙方（承包商）在签订本工程合同时，应充分考虑工程项目实施过程中可能出现的各种风险因素，并在合同中明确约定索赔的基本原则和程序。
2. 甲乙双方应本着公平、公正的原则处理索赔事宜，确保工程项目的顺利进行。
第二条索赔条件
1. 若因甲方原因导致工程延期或增加工程量，乙方有权向甲方提出索赔。
2. 若因乙方原因导致工程质量不符合合同约定，甲方有权向乙方提出索赔。
3. 若因不可抗力因素导致工程延期或损失，双方应根据合同规定和实际情况协商解决。
第三条索赔程序
1. 一方提出索赔请求时，应及时书面通知对方，并说明索赔的原因、依据及预期的赔偿金额或延期时间。
2. 收到索赔通知的一方应在接到通知后的___天内做出回应，并提出处理意见。
3. 双方应协商一致后签署索赔协议书，作为合同的补充文件。
第四条索赔计算
1. 索赔金额的计算应以实际损失为基础，双方应根据合同条款和相关证据材料进行核定。
2. 若因工程延期导致的索赔，应考虑延期对工程进度的影响，以及可能产生的间接损失。
第五条争议解决
1. 若双方在索赔事项上发生争议，应首先通过友好协商解决。
2. 协商不成时，可按照合同约定提交仲裁委员会进行仲裁或依法向人民法院提起诉讼。
第六条其他
1. 本合同中的索赔条款不得影响双方根据法律规定享有的其他权利和义务。
2. 本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
工程变更与索赔分析
分
补偿。
不可原谅的延误
由于承包商的原因引起的工期延误。此情况，承包商不但不能得到工 期延长和经济补偿，而且由这种 延误造成的损失全部都要由承包商 来负责。
按
延
关键性延误
误
是
位于网络进度计划的关键路线上的延误。
否
关键性延误肯定会导致总工期 的延长，如果是可原谅
处
的延误应该给予承包商工期补偿。
于
关
非关键性延误
70％× 1月＋ 30％× 5月＝ 2.2月
比例分析法案例
? 在某工程施工中，业主推迟工程室外楼梯设计图 纸的批准，使该楼梯的施工延期 5天，该室外楼梯 工程的合同造价为 30万元，而整个工程的合同造 价为300万元，承包商的工期索赔值如何计算？
? 【分析】
? 局部工期延误的时间，并不能代表整个工程的延 误时间，可以通过受干扰部分工程造价与整个工 程合同造价的比值，计算出整个工程的索赔时间 。采用比例分析法，工期索赔计算如下：
可准予工期延长但 工期可延长
是否给予费用补偿
及
要依据合同具体规 部分费用索赔
定
不延长工期也不补 无权索赔 偿损失，承包商承 担误期损害赔偿费
4、工期索赔的计算方法
? 网络分析法
将受干扰作业的持续时间输入网络中，重新进行网络分 析，得到一新计划工期。则新计划工期与原计划工期之差 即为总工期的影响，即工期索赔值。
? 按实分析法
按现场实际工程记录为证据提出索赔。
? 比例分析法
如果某些工程无条件采用网络分析法，则也可按比例分 析法大致计算工期延长值。
网络分析法案例
? 某工程的合同实施中，由承包商提供经监理工程 师同意的施工进度计划，如图所示。经分析知， 计划的关键路线为 A－B－E－K－J－L和A－B－G－ F－J－L，计划工期为 23周。
国际工程索赔-4
二、引起施工索赔的原因： 国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且 额度较大，主要以下原因： 1、工程量大、工期长、技术和质量要求高、 工程环境有许多不确定性：地质条件变化、 建筑市场、货币贬值、自然条件等。 2、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂 的工程和环境，不可能全面准确考虑。 3、业主对工程的要求总有变化，导致工程变 更，业主管理的疏忽，未履行合同责任。 4、大型工程有多方参与，互相影响，各方技 术和经济关系复杂，一方失误，殃及他方。
7.4 工期索赔值的确定 一、工期索赔计算依据及思路 计算依据：合同规定的总工期计划、进度 计划、以及相关文件。 基本思路：工期索赔值可通过原网络计划 与事件发生后的新网络计划对比得到，重 点是工程的关键线路。新工期与原工期之 差即为干扰事件对总工期的影响，为工期 索赔值。 注意事件是否在关键线路上，如果在非关 键线路上，而且影响后仍在非关键线路上， 则视为对工期无影响，不能索赔。
三、工程拖期索赔 拖期的责任不在承包方，而是业主责任时： 1、未按规定时间向承包商提供施工现场、道 路、干涉施工进度，大量工程变更等。 2、监理工程师的原因：修改设计，不按规定 时间提供施工图纸，或图纸错误引起返工。 3 3、客观原因：特殊恶劣气候、政局动荡等。 可原谅的拖期（Excusable Delay）：双方都无 责任的客观原因，仅可要求工期延长（EOT）。 业主或监理工程师的责任，不仅可得到工期 延长，而且有经济补偿（Compensation for Additional Costs）。
二、工程范围变更索赔 新增工程，业主或监理工程师以工程变更指 令（Variation Orders，VO）形式通知承包商。 分两种：附加工程；额外工程 1、附加工程（Additional Work）：该合同项 目所必不可少的工程，如果缺少了，则不能 正常发挥预期的作用。承包商必须完成。 工程款的申报和获取，一般按合同规定计算。 2、额外工程（Extra Work，A New Project）： 合同文件未包括的工作，缺少它，工程项目 可正常运行。经济计算需要协商。 业主或监理工程师下达通知。
简述监理工程师处理索赔的一般原则
简述监理工程师处理索赔的一般原则在工程建设过程中，由于各种原因，施工单位与业主之间可能会发生纠纷或争议，其中索赔是一种常见的争议形式。
作为独立第三方，监理工程师在处理索赔时应遵循一些一般原则，以保证公正、合理地解决争议。
监理工程师在处理索赔时应遵循合同原则。
合同是双方约定的法律文件，约定了工程建设的各项条款和条件。
监理工程师应仔细研究合同内容，了解双方的权益和责任，并根据合同规定来评估索赔是否符合合同要求。
如果索赔方能提供合同约定的证据支持其主张，并且索赔要求在合同约定的范围内，监理工程师应予以支持。
监理工程师在处理索赔时应遵循证据原则。
索赔方提出的索赔要求必须有充分的证据来支持。
监理工程师应要求索赔方提供相关的证据材料，如合同、变更单、支付凭证、工程记录等。
同时，监理工程师也需要对索赔方提供的证据进行审查和验证，确保其真实性和有效性。
只有在有充分的证据支持下，监理工程师才能做出公正的判断和决策。
第三，监理工程师在处理索赔时应遵循合理性原则。
索赔方提出的索赔要求必须合理且符合实际情况。
监理工程师应对索赔要求进行合理性评估，考虑工程建设的实际情况、合同约定、行业标准等因素，判断索赔是否合理。
如果索赔方提出的要求在工程建设中是合理的，并且符合合同约定和行业标准，监理工程师应予以支持。
监理工程师在处理索赔时应遵循公正原则。
作为独立第三方，监理工程师应保持公正、中立的立场，不偏袒任何一方。
监理工程师应全面、客观地评估索赔要求，充分听取双方的意见和解释，并根据事实和证据做出公正的判断。
监理工程师应确保索赔处理过程的公开透明，确保双方都能了解处理的过程和结果。
监理工程师在处理索赔时应遵循及时性原则。
索赔问题的解决应尽早进行，避免问题的进一步扩大和影响工程进度。
监理工程师应及时召集双方进行协商，寻求解决方案。
对于无法达成一致意见的问题，监理工程师应尽快做出决策，并书面通知双方。
及时处理索赔问题有助于维护工程建设的正常进行，避免进一步损失和纠纷。
《工程施工索赔 》课件
02
工程施工索赔的原因与分类
工程施工索赔的原因
施工条件变化
由于施工现场条件变化，如地质条件 、地下管线等，导致实际施工与设计 图纸不符，从而引起索赔。
合同条款模糊
合同条款模糊或遗漏，导致双方对合 同内容理解不一致，从而引发索赔。
工程变更
工程变更导致施工量、施工内容等发 生变化，从而引起索赔。
04
工程施工索赔的技巧与方法
索赔的技巧
01
02
03
04
及时发现索赔机会
密切关注施工过程中的变化， 及时发现潜在的索赔事件。
收集证据
确保有足够的证据支持索赔， 包括合同、变更指令、会议记
录等。
编写索赔报告
详细阐述索赔事件、影响及所 要求的赔偿，使用专业术语和
格式。
谈判协商
在索赔过程中，积极与业主、 监理等各方进行沟通，寻求合
索赔的基本原则
合同原则
以合同为依据，严格按照合同 条款办事。
公平原则
在合同履行过程中，由于各种 原因引起的风险负担，应由责 任方承担相应的风险责任。
时效原则
索赔时效是指从知道或应当知 道权利被侵害之日起算，超过 一定时限，则视为自动放弃索 赔权利。
证据原则
索赔必须以事实为依据，以合 同为准绳，提供充分的证据证
索赔的性质
索赔是一种正当的权利要求，同守约 和违约行为没有必然的联系，它是一 种合法的要求，符合合同法的原则和 精神。
索赔的目的与意义
索赔的目的
通过索赔使被认为受损的一方获得合理的经济补偿，弥补损失。
索赔的意义
有助于维护施工合同的正常履行，保障施工的顺利进行；有助于提高施工单位 的合同管理水平；有助于建设单位提高自我约束力，减少不正当的压价行为。
第六章 工程索赔
• 4、问题3中，施工单位D由于进行地基处理，施 工费用增加20万元，工期延误20天，对于这种情 况，D单位应怎样处理？而A单位应承担哪些责任？
• 答:D单位应在出现软弱地基后,及时以书面形式通知A 单位,同时提出处置方案或请求A单位组织勘察、设计 单位共同制定处理方案，并于28天内就延误的工期和 因此发生的经济损失，向A单位代表提出索赔意向通 知，在随后的28天内提出索赔报告及有关资料。A单 位应于28天内答复，逾期不做答复，或要求D单位进 一步补充索赔理由和证据，视为默认。由于变更计划， 提供的资料不准确而造成施工方的窝工、停工，委托 方A单位应按施工方D单位实际消耗的工作量增付费 用。因此，A单位应承担地基处理所需的20万元，顺 延工期20天。
索赔报告的内容 （重点P234）
1．总论部分， 一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索
赔报告编写及审核人员名单。 2．根据部分
本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的
关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照 有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说 明自己理应获得经济补偿或工期延长。
• 6.3.5索赔的技巧（重点）P237-238
1.要在投标报价时就考虑索赔的可能 2.商签好合同协议 3.对口头变更指令要有书面确认 4.力争单项索赔，避免一揽子索赔 5.余额追索 6.力争友好解决，防止对立情绪 7.搞好公共关系
案例
• 某年4月A单位拟建办公楼一栋，工程地址位于已建 成的X小区附件。A单位就勘察任务与B单位签订了 工程合同。合同规定勘察费15万元。定金为合同价 的20%。该工程经过勘察、设计等阶段于10月20日 开始施工。施工承包商为D建筑公司。
工程合同索赔细则
工程合同索赔细则一、索赔的定义及原则索赔是指由于合同一方未能履行合同约定的义务，或因不可抗力等其他原因导致另一方遭受损失时，受损方向对方提出经济补偿的行为。
索赔应遵循公平、合理、及时和真实的原则。
二、索赔的条件1. 存在合同关系：索赔方与被索赔方之间必须有明确的合同关系。
2. 违约行为：被索赔方未能按照合同规定履行义务，或其行为违反了合同条款。
3. 损失发生：索赔方因被索赔方的违约行为遭受了实际损失。
4. 因果关系：违约行为与损失之间存在直接的因果关系。
三、索赔的程序1. 发现索赔事项：一旦发现可能引发索赔的情况，应及时通知对方。
2. 提出索赔要求：索赔方应在规定时间内以书面形式向被索赔方提出索赔要求，并说明索赔的理由、依据及损失计算方法。
3. 协商解决：双方应通过友好协商的方式解决索赔问题。
4. 提交证据：索赔方应提供充分的证据以支持其索赔要求。
5. 确认索赔金额：经过协商或第三方调解后，双方应确认最终的索赔金额。
6. 履行赔偿：被索赔方应在确认索赔金额后的约定时间内履行赔偿责任。
四、索赔的时限索赔方应自知道或应当知道索赔事由之日起，在合同约定的期限内提出索赔要求。
若合同未作明确规定，应参照相关法律法规的规定执行。
五、索赔的限制1. 任何一方对索赔金额有异议时，可提交第三方进行评审或仲裁。
2. 索赔方不得无故拖延索赔程序，否则可能丧失索赔权利。
3. 被索赔方对索赔要求的合理性有异议时，可以请求调解或仲裁。
六、其他相关条款1. 合同双方应本着诚信原则，妥善保管与合同履行相关的文件和资料。
2. 任何一方在合同履行过程中遇到不可抗力事件，应及时通知对方，并采取措施减少损失。
3. 合同解除不影响已经产生的索赔权利。
七、结语工程合同索赔细则的制定旨在为可能出现的争议提供解决途径，保护合同双方的合法权益。
在实际操作中，各方应严格按照合同约定行事，以减少不必要的纠纷和损失。
工程变更与索赔讲义
索赔工期延长时间由下式计算：
70％×1月＋30％×5月＝2.2月
比例分析法案例
• 在某工程施工中，业主推迟工程室外楼梯设计图 纸的批准，使该楼梯的施工延期5天，该室外楼梯 工程的合同造价为30万元，而整个工程的合同造 价为300万元，承包商的工期索赔值如何计算？
• 【分析】
• 局部工期延误的时间，并不能代表整个工程的延 误时间，可以通过受干扰部分工程造价与整个工 程合同造价的比值，计算出整个工程的索赔时间 。采用比例分析法，工期索赔计算如下：
工程工期索赔常用计算方法对比汇总表
计算依据进度计划的类型
计
分析方法 原始 调整 实际数据 实际 进度 进度 进度更新 进度
算 手
计划 计划 计划
计划 段
比例 分析法
√
－
－
－
观 察
按实
分析法
√
√
－
加 √载
网络图
分析法
√
√
√
√
加 载
方
法 难 易 程
可 信 度
度
易低
中较 等低
难高
工期索赔案例分析
工期索赔案例分析
误
或风险承担的认定。
发
生
共同延误
的
时
如果多个索赔事件在一段时段内同时发生，而这些事
间
件又分别属于应由业主、承包商 分别承担责任的过错
划
或风险，则称之为共同延误或多事件交叉延误 。
分
两种情况：
1）在同一项工作上同时发生两项或两项以上延误；
2）在不同的工作上同时发生两项或两项以上延误。
３、工期索赔处理原则
利息
• (1)拖期付款的利息 • (2)索赔款的利息 • (3)错误扣款的利息
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水利水电工程施工组织与管理
建设工程索赔
工程索赔处理原则和计算
② 比例计算法的公式为
2.3 审查费用索赔要求 （一）承包人可索赔的费用
① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ 人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。 设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。 材料费。 保函手续费。 贷款利息。 保险费。 利润。 管理费
工程索赔处理原则和计算
可以减少承包人的索赔几率 防止干扰事件影响的扩大 在收到承包人的索赔意向通知后应迅速作出反应，认真研究、密切注意干扰事件的发展 不及时地解决索赔问题将会加深双方的不理解、不一致和矛盾 不及时行事会造成索赔解决的困难 水利水电工程施工组织与管理
建设工程索赔
1.3 尽可能通过协商达成一致
1.4 诚实信用
工程师有很大的工程管理权力，对工程的整体效益有关键性的作用。发包人出于信任，将工程管理 的任务交给他；承包人希望他公平行事。
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建设工程索赔
2工程师对索赔的审查
2.1 审查索赔证据 工程师对索赔报告审查时，首先判断承包人的索赔要求是否有理、有据。 承包人可以提供的证据包括下列证明材料：
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可以合理补偿承包人索赔的条款
序号 条款号 1.9 2.1 4.7 延误发放图纸 延误移交施工现场 承包人依据工程师提供的错误数据导致放线错误 主要内容
工程索赔处理原则和计算
可补偿内容 工期 √ √ √ 费用 √ √ √ 利润 √ √ √
︵ 二 ︶ 审 核 索 赔 取 费 的 合 理 性
√
√ √ √ √ √ √ √
√
√ √ √
√ √ √ √ √ √ √ √
√ √
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建设工程索赔
（三）审核索赔计算的正确性 (1)所采用的费率是否合理、适度
工程索赔处理原则和计算
① 工程量表中的单价是综合单价，不仅含有直接费，还包括间接费、风险费、辅助施工机械费、 公司管理费和利润等项目的摊销成本。
工程索赔处理原则和计算
（二）审查工期索赔计算
工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种: ① 网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路 如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该 工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为 非关键工作，则不存在工期索赔问题。
(10) 汇率变化表； (11) 各类财务凭证； (12) 其他有关资料。
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建设工程索赔
2.2 审查工期顺延要求 （一）对索赔报告中要求顺延的工期，在审核中应注意以下几点：
① 划清施工进度拖延的责任 ② 被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容 ③ 无权要求承包人缩短合同工期
② 停工损失中，不应以计日工费计算。不应计算闲置人员在此期间的奖金、福利等报酬，通常采
取人工单价乘以折算系数计算，停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应 包括运转操作费用。
③ 正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损失的区别，凡可改作
其他工作的，不应按停工损失计算，但可以适当补偿降效损失。
工程索赔处理原则和计算
工程师在处理和解决索赔问题时，应及时地与发包人和承包人沟通，保持经常性的联系。在做出 决定，特别是做出调整价格、决定工期和费用补偿决定前，应充分地与合同双方协商，最好达成 一致，取得共识。这是避免索赔争议的最有效的办法 。工程师应充分认识到，如果他的协调不成 功使索赔争议升级，对合同双方都是损失，将会严重影响工程项目的整体效益。在工程中，工程 师切不可凭借他的地位和权力武断行事，滥用权力，特别对承包人不能随便以合同处罚相威胁或 盛气凌人。
( 1 ) 合同文件中的条款约定； ( 7 ) 工程师发布的各种书面指令；
工程索赔处理原则和计算
( 2 ) 经工程师认可的施工进度计划； ( 8 ) 中期支付工程进度款的单证；
( 3 ) 合同履行过程中的来往函件；
( 4 ) 施工现场记录； ( 5 ) 施工会议记录； ( 6 ) 工程照片；
( 9 ) 检查和试验记录；
水利水电工程施工组织与管理
合同与信息管理
主 讲 人：闫超君
安徽水利水电职业技术学院
2014.09
建设工程索赔
工程索赔处理原则和计算
水利水电工程施工组织与管理
建设工程索赔
1 工程师索赔管理的原则
1.1 公平合理地处理索赔 ① 从工程整体效益、工程总目标的角度出发作出判断或采取行动 ② 按照合同约定行事 ③ 从事实出发，实事求是 1.2 及时作出决定和处理索赔 ① ② ③ ④ ⑤
水利水电工程施工组织与管理
建设工程索赔
工程索赔处理原则和计算
案例一 某宿舍楼工程，地下１层，地上9层，建筑高度31.95m，钢筋混凝土框架结构，基础为梁板式筏形基础，钢门窗框、木门， 采取集中空调设备。施工组织设计确定，土方采取用大开挖放坡施工方案，开挖土工期15天，浇筑基础底板混凝土24小时 连续施工，需3天。施工过程中发生如下事件： 事件1：施工单位在合同协议条款约定的开工日期前6天提交了一份请求报告，报告请求延期10天，其理由为： 1．电力部门通知。施工用电变压器在开工4天后才能投入使用。 2．由铁道部门运输的3台属于施工单位自有的施工主要机械在开工后8天才能运到施工现场。 3．为工程开工所必须的辅佐施工设施在开工后10天才能投入使用。 事件2：工程所需的100个钢门窗框是由业主负责供货，钢门窗框运达施工单位工地入仓库，并经入库验收。施工过程中进 行质量检验时，发现有5个钢门窗框有较大变形，甲方代表下令施工单位拆除，经检查原因属于使用材料不符合要求。 事件3：由施工单位供货并选择的分包商将集中空调安装完毕,进行联动无负荷试车时需电力部门和施工单位进行某些配合 工作.试车检查结果表明,该集中空调设备的某些主要部件存在严重的质量问题,需要更换,分包方增加工作量和费用。 事件4：在基础回填过程中,总包单位已按规定取土样,实验合格.监理工程师对填土质量表示异议,责成总包单位再次取样复 验,结果合格。 问题： 1.事件1施工单位请求延期的理由是否成立?应如何处理? 2.事件2、事件3、事件4属于哪个责任方应如何处理？
1 2 3
4
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
4.12
4.24 7.4 8.4（a） (c) (d) (e) 8.5 10.2 10.3 13.7 18.1 19.4
不可预见的外界条件
施工中遇到文物和古迹 非承包人原因检验导致施工的延误 变更导致竣工时间的延长 异常不利的气候条件 由于传染病或其他政府行为导致的工期的延误 业主或其他承包人的干扰 公共当局引起的延误 业主提前占用工程 对竣工检验的干扰 后续法规的调整 业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分 不可抗力事件造成的损害