风险和机遇评估分析表IATF16949
IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表
风险转变成为现实，给公司 带来损失
5
建立风险和机遇控制程序，识别风险 80 400 是 和机遇，针对高风险制定管理措施，
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能 务，工作效率不高，企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损，影响企业生存和 状大
2
1，建立和调整职责和权限，建立问责
50
250
是
制 2，实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否 新信息，适时对技术文件、检验文件
（包含汽车类、非汽车类）
等进行更新，并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而 导致诉讼，影响公司声誉
2
30
60
否 严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉，有可能 导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制，并 定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境 内部 相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价 风险及机遇
美元持续贬值，国际市场经营环 销售管理 境竞争激烈和消费疲软，订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔，车
▲ 订单评 销售订单 载类产品订单利润较高（含非车
审过程
载）
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否 议，接受第三方辅导，本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款，降
IATF16949风险和机遇评估表
序 号
1
目标
风险名称
投资项目决策 风险 可研进度和质量完成情况 、核准按时完成率、专项 评价 按时完成率、规划编 投资项目实施 制进度 符合率、规划体系 风险 建设完成率、预可研报告 报审符合率≥98% 投资后评价风 险
2
3
经济责任审计覆盖率达到
4
100%
惩防体系覆盖率达到100% 、 信访案件办结率达到 100% 违反“三重一大”管理事 项 0起
审计监督风险
5 6 7
舞弊及诚信风 险 内部监察风险 采购计划风险
物资采购计划执行率≥95%
8 9 10 11 12
应急物资保障率≥95%； 物资库存降低率 重大突发事件信息瞒报漏 报0起；泄密事件0起； 广告、促销没有达到预期 效果 媒体报道、造成重大影响 的负面事件0起 重大及以上质量事故=0； 较大质量事故=0；自建项 目质量合格率100%
预算管理风险
21 22 23 24
省部级及以上级奖项数量1 项（科技进步奖、技术发 知识产权风险 明奖、专利金奖） 媒体报道、造成重大影响 的负面車件0起 业务管理综合评价 ≥95分 社会舆情风险 (峰谷优化、推价到位率、 客户信息完整率） 产品销量
销售风险
25
销售回款率100%
信用风险Biblioteka 26组织结构风险服务质量风险
销售风险
44 45 46
销售风险
销售风险 销售风险
填写说明: 步骤一：风险发生可能性评分 对于投资项目决策风险，难以用定量或半定量的方法对其发生的可能性进行评估，因此，选用说明性的分析方法。根据公司管理水 平，不太可能发生投资项目决策风险，可评估投资项目决策风险的可能性等级为不太可能，分值为2分。 步骤二：风险影响程度评分 对于问卷中的风险，首先考虑该风险造成影响的性质，选择主要的影响方面，然后基于掌握的历史损失数据和风险事件等，结合本 单位管理经验，对风险影响程度进行评分。对于投资项目决策风险，风险影响内容选择财务损失，风险影响程度等级为中，分值为3分。 步骤三：计算风险值 根据对每个风险评定的可能性分值、影响程度分值，计算风险值: 风险值=风险发生可能性分值×风险影响程度分值=2X3=6 表中所列风险发生可能性种类和风险影响。
最新IATF16949风险评估分析表
最新IATF16949风险评估分析表类别：■质量□环境■过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1MP01 经营计划管理1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。
8 2 348高风险1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加总经理/综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；风险分析预防。
序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2MP02 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 33高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
iatf16949-2016过程风险和机遇评估分析表
行政部
2016年6-7 月
5
2
10
一般 1.制订风险对策 相关文件： 风险 1.《风险和机遇的应对控制程序》
行政部
2016年6-7 月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
序 风险和机遇来源 号 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
管理措施
责任部门 /人
管理层
2016年910月
件：
1.《内部审核管理程序》
2.《纠正预防措施控制程序》
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
4
2
8
一般 风险
3.明确改善的流程和方法，并在组
织内实施培训。相关
管理层
#########
文件：
1.《纠正预防措施控制程序》
4
2
8
一般 1.定期进行监视和评审。 风险 2.采取以对策。 相关文件：无
2.加强公司内部的研发能力和技术
积累，随时保持在行
管理层
2016年610月
业顶尖水准。 相关文件：无
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安
排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任 部门必须落实改善对
4
2
8
一般 风险
策，审核员持
续跟进，直至不符合项目关闭。相关文
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范
管理。
2.失效文件及时回收销毁，如需留 档必须加盖“失效文
4
2
8
一般 风险
件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
史上最全的IATF16949风险和机遇评估分析表
1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。
总经 2016. 有效
理 8.25
风险和机遇 序
来源（内部 / 号
外部）
风险和机遇来源内容
理过程 整。
风险分析
风
R
严 重 程
发 生 概
可 探 测
险 P
度率性
级
N
别
管理措施
责任 部门 /人
实施 时间 （开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
1.风险识别不齐全。 MP 应对风
责任 部门 /人
实施 时间 （开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
实施。
1. 领 导 对 管 理体 系不
1. 在管理体系中重点体现总经理的
一
重视，没有履行足够
作用，确保总经理能够履行承诺。
MP 领导作
1般
总经 2016.
6
的承诺
413
2.通过对体系的监视和测量， 配置足
有效
06 用
2风
理 8.25
2. 未 能 配 置 足够 的资
生技 2016.
程
723
风
有效
4 P04
3. 效率太低。
8
4. 标识管理要求
部 8.25
险
4. 产 品 标识 不 清、混
相关文件：1.《生产控制程序》 2.《产
料。
品标识和可追溯性控制程序》 3.《产
风险和机遇 序
来源（内部 / 号
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
风
R
严 重 程
发 生 概
可 探 测
2. 风险没有制订相应的 5 05 险和机
IATF16949风险和机遇应对分析表-参考版
过程 风险和机遇来源 （内部和外部） 风险分析 风险和机遇 严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别 风险和机遇的应对措施 责任部门
内外部 COP2 项目管理
风险：1.产品设计没有完全识别客户要 求，2.没有完全识别与产品安全相关的 法律法规，3.过程能力不足，4.项目节 点延期，5.供应商未严格按照《工艺设 备技术规范》的要求，加工零件、组装 。
物流部
内部
NA
物流部
内外部 COP5 顾客服务 内部
2
1
2
质量部
NA
质量部
COP6 内外部 变更管理
风险：1.验证不充分， 2.物料新老版本 混乱，3.变更的跟踪追溯， 4.影响项目 完成节点。
3
3
9
项目部
内部
机遇：变更合理，为客户节省时间及成 本。 风险：1、没有根据质量管理体系标准 、相关衍生标准或法律法规及时更新 2、漏识别客户要求、总部要求。 5 2
NA
项目部
内部 COP3 生产过程 内部
2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3
6
生产部
NA
生产部
COP4 交付
内外部
风险：1、客户订单未及时释放、造成 交付不及时 2、产品库存没有及时更新，库存报 警，影响交付 3、供应商交付异常没有及时报警导致 不能及时交付产品给客户，造成客户停 线 机遇：按时按量交付合格的产品，客户 满意。 风险：1.没有及时有效的分析客户反馈 的问题，导致客户不满意；2.未能与客 户保持及时沟通，导致客户要求未及时 传递至工厂 机遇：及时有效的分析客户反馈的问 题，并满足客户的要求使客户满意，获 得更多的项目和订单。
3
1
IATF16949风险和机遇评估分析表
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》 产品服务要 1 一般 风险 4 2 8 业务部 2022-11月 有效 求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。
4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
5.所有变更需要验证。
相关文件： 《项目管理及APQP控制程序》 《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序 》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
3.工程变更未能及时通知到相关部门 。
4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
过程开发过 程风险 一般 风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月 有效1.合理计算公司的实际产能。
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
生产服务提 2.生产不能准时完成计划。
供过程风险 3.不良率过高。
4.效率太低。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般 风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月 有效 5.产品标识不清、混料。
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
各部门
2017.3.5
有效
10
MP4
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导 致审核浮于表面； 2.审核发现的不符合项目未能及 时改善和跟进，导致问题长期存 在。
5
2
3
30
各部门
2017.3.5
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 序 号 □环境 ■过程 风险分析 风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容 严重 发生 可探 程度 概率 测性 RPN 风险 级别 管理措施 实施时间 责任部门 评价措施 (开始--完 /人 有效性 成)
业务管理 部 品质保证 部
2017.3.5
有效
6
COP8
生产计划
计划制定不合理，导致无法按时 完成计划任务，从面延误产品交 付。
5
2
3
30
1.合理计算公司的实际产能； 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产 高风 计划； 险 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 相关文件：OP-2025生产计划1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过程的市 场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商 一般 务洽谈和市场风险评估等工作； 风险 2.产发部负责提供成本和利润指标信息； 3.总经理负责对可行性评审报告的审批。 相关文件：OP-2029产品开发控制程序
业务管理 部 产发部
2017.3.5
企划部
2017.3.5
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 序 号 □环境 ■过程 风险分析 风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容 严重 发生 可探 程度 概率 测性 RPN 风险 级别 管理措施 实施时间 责任部门 评价措施 (开始--完 /人 有效性 成)
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；
9
MP3
分析和评价
1.数据信息不准确，导致分析的 结论不合理。
5
2
3
30
高风 2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证 险 。
相关文件：OP-2008目标指标及管理方案控制程序 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书 。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员 。 高风 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改 险 善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件：OP-2004内审控制程序 OP-2007纠正预防措施 OP-2013不合格品控制程序
4
2
3
24
1.新产品开发立项时反复论证市场需求； 2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产 高风 品； 险 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发 周期。 相关文件：OP-2029产品开发控制程序
产发部
2017.3.5
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 序 号 □环境 ■过程 风险分析 风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容 严重 发生 可探 程度 概率 测性 RPN 风险 级别 管理措施 实施时间 责任部门 评价措施 (开始--完 /人 有效性 成)
7
MP1
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有 履行足够的承诺； 2.未能配置足够的资源。
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经
4
1
3
12
一般 理能够履行承诺； 风险 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：OM-1001 管理手册
总经理
2017.3.5
有效
8
MP2
策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的要求； 2.策划的控制措施不能满足质量 管理体系各项要求的控制。
有效
1
COP3
订单管理
1.客户要求识别不完整； 2.未能确保能够满足客户要求就 签署合同。
4
1
3
12
一般 2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 风险 相关文件：OP-2017合同管理与订单评审程序
1.对客户的要求实施监视和测量；
业务管理 部
2017.3.5
有效
2
COP4
过程设计与 开发
1.制作的样品未能迎合客户的需 求； 2.产品打样周期长，跟不上市场 变化。
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论
4
1
3
12
一般 证； 风险 2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。
相关文件：OP-2029产品开发控制程序
业务管理 部 产发部
2017.3.5
有效
1
COP2
报价及项目 确定
1.新产品报价和项目确立过程的 市场调查判断失误 2.提供成本和利润指标信息不够 。
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 序 号 □环境 ■过程 风险分析 风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容 严重 发生 可探 程度 概率 测性 RPN 风险 级别 管理措施 实施时间 责任部门 评价措施 (开始--完 /人 有效性 成)
1
COP1
市场营销
1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.参与评审新产品新市场相关信 息不够。
3
COP5
产品制造
1.生产不能准时完成计划； 2.不良率过高； 3.效率太低； 4.产品标识不清、混料。
7
2
2
28
1.生产计划控制； 2.过程能力提前策划； 3.不良率前期策划； 高风 4.标识管理要求。 险 相关文件：OP-2026生产过程控制程序 OP-2027产品标示与追溯控制程序 OP-2016仓储运作控制程序 1.生产计划管制； 2.生产过程的品质控制； 3.成品的品质检验； 高风 4.出货前的品质检验。 险 相关文件：OP-2026 生产过程控制程序 OP-2012产品检验控制程序 OP-2013不合格品控制程序
生产部
2017.3.5
有效
4
COP6
产品交付
1.不能按时交付； 2.交付的产品不符合客户的要求 。
5
2
2
20
企划部
2017.3.5
有效
5
COP7
顾客反馈处理 1.顾客投诉未能有效解决。
7
3
2
42
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处 高风 理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存 险 档； 相关文件：OP-2009客户投诉处理程序
5
2
3
30
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有 要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或 高风 行业特定的要求。 险 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进， 最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。
管理代表 各部门
2017.3.5
有效