三体系审查所需准备资料清单
三体系审核时需要准备哪些材料(一)2024
三体系审核时需要准备哪些材料（一）引言概述：在进行企业三体系审核时，准备充分的相关材料是非常重要的。
这些材料能够有效地展示企业在质量管理、环境管理和职业健康安全管理方面的整体情况，对于审核的顺利进行至关重要。
本文将详细介绍在进行三体系审核前，需要准备哪些材料，以及这些材料的作用。
正文内容：一、质量管理体系相关材料1.质量手册：包括企业的质量方针、目标，以及相关的质量管理程序。
2.流程文件：包括各个部门的工作流程文件，展示各个部门在质量管理方面的工作流程和控制措施。
3.标准操作程序（SOP）：记录了各个操作环节的标准化要求和工作指导。
4.培训记录：记录了员工接受的各种质量相关培训的情况。
5.检测报告和记录：展示产品质量控制和检测的结果。
二、环境管理体系相关材料1.环境管理手册：包括企业的环境方针、目标，以及相关的环境管理程序。
2.环境方面的法规与法律文件：包括适用于企业的环境保护法规和法律文件。
3.环境影响评估报告：对企业的生产活动进行环境影响评估，并记录评估结果和改进措施。
4.废物管理记录：记录了企业废物的产生、处理和处置情况。
5.环境培训记录：记录了员工接受的各种环境保护相关培训的情况。
三、职业健康安全管理体系相关材料1.职业健康安全管理手册：包括企业的职业健康安全方针、目标，以及相关的职业健康安全管理程序。
2.安全生产许可证和安全生产标准化证书：企业需提供相应的证照和证书，证明企业在安全生产方面的合法性和规范性。
3.职业健康安全风险评估报告：对企业的工作环境和操作风险进行评估，并记录评估结果和相应的风险控制措施。
4.事故和职业病危害防范措施记录：记录了企业事故和职业病危害防范的措施和效果。
5.员工职业健康安全培训记录：记录了员工接受的各种职业健康安全培训的情况。
四、相关管理层参与的材料1.管理层会议纪要：记录了企业高层管理层会议的议题和决策结果。
2.经营计划和目标规划：展示了企业的经营计划和对质量、环境和职业健康安全管理的目标规划。
三体系年审准备资料清单
三体系年审准备资料清单三体系年审准备资料清单复审资料准备一公司级资料：1、管理手册。
——（人事部）2、程序文件。
——（人事部）3、公司内审记录表。
——（管代或人事）注：的新版本已没有管代了4、管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。
——（管代或人事）注：的新版本已没有管代了二工程资料：1、国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。
——（人事部）2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。
——（现场杨运全）3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。
——（人事部）4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。
——（工程部）5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。
——（工程部）6、施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。
——（工程部）7、项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。
——（工程部）8、作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）——（工程部）9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——（工程部）10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。
——（工程部）11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。
——（工程部）12、劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排？？——（工程部）13、现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交予总包还是由供应商处理）——（工程部）14、施工合同、中标通知书——（工程部）15、顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。
三标体系审核前企业通用准备材料清单
单类型
文件/表单名称
电子档
纸质件
适用审核类型
监督
再认证
通用类
文件
有效的营业执照原件；
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现行有效状态的行政许可、强制性认证、资质等要求文件原件（适用时）；
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如涉及固定多场所的，需提供每个固定场所的法律地位的有效证明文件
（适用时）；
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如涉及临时多场所的，需提供与实际一致的《多场所项目表》（适用时）
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注
1.监督审核时，“依据审核员计划而定”资料请查阅审核组长提供的审核计划是否有涉及。
2.上述未尽事宜以审核员现场审核意见为准。
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是否按体系文件规定形成了生产运行记录：如生产任务单、生产记录表、特殊过程确认表（如有特殊过程）、首件确认表、巡检记录表、不合格品处理记录等；
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合同或订单的评审资料（Q标准8.2.2条款）；
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依据审பைடு நூலகம்员计划而定
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供方评审资料；如合格供方清单，供方评定表等（Q标准8.4.1条款）；
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若认证范围有设计开发，应准备至少一个认证范围中涉及的设计和开发的完整项目，资料包括：设计和开发的进度表；设计和开发评审表；设计和开发验证和确认的资料；设计和开发更改的资料。有产品型式试验要求的，准备型式试验报告（Q标准8.3条款）；
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厂界环境、废水、废气监测报告；
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重要环境因素清单及其日常运行检查记录；
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环境污染预防运行绩效；
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三大体系认证审核需准备的材料清单(质量、环境和职业健康安全管理体系))
三大体系认证审核需准备的材料清单（质量、环境和职业健康安全管理体系）ISO9001：2015 质量管理体系一、文件和记录的管理：1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单;2. 外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录;3. 文件发放记录(各部门都要有)4. 各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等);5. 各部门质量记录清单;6. 技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录);7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期;8. 各种质量记录签字要齐全;二、管理评审：9. 管理评审计划;10. 管理评审会议的“签到表”;11. 管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料);12. 管理评审报告(其中的内容见《程序文件》);13. 管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。
14. 跟踪验证记录。
三、内审方面：15. 年度内审计划;16. 内审计划及日程安排17. 内审小组长的任命书;18. 内审成员资格证书复印件;19. 首次会议记录;20. 内审检查表(记录);21. 末次会议记录;22. 内审报告;23. 不符合报告及纠正措施验证记录;24. 数据分析的有关记录;四、销售方面：25. 合同评审记录;(订单评审)26. 顾客台帐;27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标;28. 售后服务记录;五、采购方面：29. 合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料;30. 合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标;31. 采购台账(包括外协产品台帐)32. 采购清单(应有审批手续);33. 合同(应经部门负责人批准);六、仓储物流部：34. 原材料、半成品、成品名细台帐;35. 原材料、半成品、成品标识(包括产品标识和状态标识);36. 入、出库手续;先进先出的管理.七、质量部：37. 不合格量具、工具的控制(报废手续);38. 量具检定记录;39.各车间质量记录的完整性40. 工具名细台帐;41. 量具明细台帐(应包括量具检定状态、检定日期、复检日期)及检定的证书的保存;八、设备方面：41. 设备清单;42. 检修计划;43. 设备维护保养记录;44. 特殊过程设备认可记录;45. 标识(包括设备标识和设备完好状态标识);九、生产方面：46. 生产计划;及生产、服务过程实现的策划(会议)记录;47. 完成生产计划的项目清单(台帐);48. 不合格品台账;49. 不合格品的处理记录;50. 半成品、成品的检验记录及统计分析(合格率是否达到质量目标);51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等;52. 各部门的培训(业务技术培训、质量意识培训等)计划、记录;53. 作业文件(图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场);54. 关键过程一定要有工艺规程;55. 现场标识(产品标识、状态标识、设备标识);56. 生产现场不能出现未经检定的量具;57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索;十、产品交付：58. 发货计划;59. 发货清单;60. 对运输方的评定记录(也属于合格供方的评定);61. 顾客收到货物的记录;十一、人事行政部：62. 岗位人员任职要求;63. 各部门培训需求;64. 年度培训计划;65. 培训记录(包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果)66. 特殊工种名单(经有关负责人批准上岗的、及有关证件);67. 检验员名单(经有关负责人任命，并规定职责和权限);十二、安全管理：68. 安全方面的各项规章制度(有关国家、行业及本企业的法规等);69. 消防设备、设施清单;●ISO14001：2015 环境管理体系一、证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环评及批复2、排污监测报告(要有资质的)3、“三同时”验收报告(必要时)4、排污许可证5、消防验收报告6、危险废弃物处理合同及转移联单(切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等)二、证明体系符合性的文件7、环境因素清单、重大环境因素清单8、目标指标管理方案9、目标指标管理方案监控记录10、适用环境法律法规及其他要求清单(法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
三体系审查所需准备资料清单
三体系评审所准备资料1、管理手册（质量部)2、程序文件: (质量部）3、管理制度：（质量部)4、记录表格(质量部）5、记录清单（质量部）6、文件清单(质量部)7、授权书:检验员、管代、内审员(质量部)8、管理方针、管理目标（质量部)9、管理目标及目标完成情况统计（质量部)10、内部审核（质量部)注意内审员是否变化11、管理评审（质量部）12、守法声明（质量部）13、合规性评价14、外来文件清单15、法律法规清单16、文件发放记录17、部门职能职责18、岗位说明书19、培训计划(三个标准的培训必须要有）20、培训计划实施的资料21、人员岗位能力的评价22、特种作业人员名单及证书：电工、电焊工、行车工、叉车工、压力容器操作工、特种作业人员管理人员23、特种设备检定情况:行车、叉车、客梯、压力容器24、设备台账25、设备维修计划26、设备维修实施情况27、检验、接收准则28、产品执行的国家标准清单29、作业指导书30、图纸、工艺31、销售合同台账32、销售合同33、销售合同评审记录34、采购物资重要度分类、采购控制程序35、合格供方名录36、合格供方评价表37、合格供方资质、供方绩效考核38、采购合同、订单39、生产计划40、特殊过程确认(焊接、挤出）：过程能力确认、日常参数监视41、计量器具台账42、计量器具周检计划43、计量器具检定证书44、顾客满意度测量45、产品的监视和测量46、不合格品台账47、不合格品评审48、环境因素识别评价49、危险源识别评价50、重要环境因素清单51、不可接受风险清单52、管理方案53、应急预案54、应急演练\预案评审55、现场巡视检查56、有毒有害物质测量（粉尘、噪音、有害气体）57、劳保用品发放标准及发放记录58、体检59、安全教育（各层次）60、消防器材巡视及定置、台账61、配电室高压防护用具的绝缘检测62、防雷检测（无）63、污水处理64、危险化学品控制（制度，要有检查）65、危废的控制66、食堂运行许可67、食堂健康证68、手持电动工具管理（制度、要有绝缘检测)。
三体系审核准备资料清单
管理手册
40
相关方环境、平安通用要求
2
程序文件
41
不合格通知单、纠正措施处理单
3
规程文件
42
平安会议记录
4
管理制度
43
平安生产责任书
5
岗位说明书
44
平安生产检查记录
6
内审报告
45
电路板焊接技术规范
7
管理评审
46
焊接监控记录
8
环境、平安法律法规清单
47
设备维修记录
9
危险源辨识与评价表
48
设备/装置验收记录
56
客户 处理记录
18
信息登记表
57
客户 回访表
19
信息联络单
58
售后上门服务记录表
20
受控文件清单
59
合同台账
21
员T二级平安教育记录表
60
设备保养记录单
22
培训计划、培训记录、培训签到表
61
生产设备台账
23
劳保用品发放标准
62
检验设备台账
24
劳保用品发放明细
63
消防设施台账
25
组织结构图
64
计量器具周期检定计划
10
重大危险源清单
49
水电气热检定记录
11
环境因素识别与评价表
50
水电气热出厂检验报告
12
重要环境因素清单
51
质量目标分解
13
工艺流程图
52
环境、职业健康目标指标方案
14
重要环境因素管理措施
53
作业指导书
15
重大危险源管理措施
三体系现场审核准备资料清单
53 质量部 不合格品记录
54 质量部 质量月报或质量情况目标统计
55 质量部 计量器具台账及仪操作规程
56 质量部 校正计划、内/外校记录/报告
57 生产部 生产作业指导书
58 生产部 生产过程记录
59 生产部 工艺流程图
60 生产部 生产计划
61 物流 产品防护规定
62 仓库 仓库管理规定、出入库记录
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行 评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定 改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。 1.各类事故事件报告、通报。 2.各类事故事件的分析会记录。 3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。 包括灭火器、消防栓等
可以写没有
隐患整改记录 1.灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。确保主 要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地 面放置。要有明显的灭火器存放标志。 2.各重大危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明 显的安全隐患。要求沟有盖、轴有套、轮有罩。平台护栏齐 全。 3.现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不
全员
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、 三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放 、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材 料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题 ）、20类事故分 类和职业病类别。 2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控 制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
S
25 体系 各种安全会议、安全检查记录和台
S
26 体系 现场
S
27 人力 组织结构图及其员工职责，权限 28 人力 年度培训计划 29 人力 相应的培训记录
质量,环境和职业健康三体系审核各部门准备资料-2023
3 综合计划单的采购合同
4 本部门管理目标统计
5 本部门纠正预防措施记录
6 外部供方财产清单 资源部 7 与外部供方签订环境，安全管理协议
8 外部供方的受控文件发放记录
9 供方环境、职业健康安全年度评审
10 签署安全生产责任书
11 识别本部门风险和机遇
12
识别本部门环境因素和危险源（环境因素要考虑生命周期因素，如采购环保产品 或可分解产品）
53 环境因素清单
54 环境因素识别评价
55 重要环境因素清单及控制措施
56 油漆线验收报告
57 员工花名册
58 内审员证书、理化检验员证书。
59 职业健康员工满意度调查及报告
60 应急演练方案
61 环境突发事件应急演练
62 消防演习计划、演习报告、演习照片
63 配置必要的消防器材，制定消防设备管理台账
8 本部门管理目标统计
9 本部门纠正预防措施记录
10 签署安全生产责任书
11 识别本部门风险和机遇
12
识别本部门环境因素和危险源（环境因素要考虑生命周期因素，要告知 客户报废品的处理方法，如公司回收处理或客户如何处理）
1 合格供应商名单
2 合格供应商的评审记录(包括材料采购、RT外协、计量校准，服务商，承包商等）
75 岗位职责和权限管理制度(岗位说明书)
76 检验员、员工代表、职业健康安全负责人等的任命文件
77 成立安全委员会
78 噪声、粉尘、烟雾、油漆、有害废气等职业危害告知牌
79 无损检验人员、焊接和目视检验员视力检查表
80 焊工档案、无损检验人员档案
81 与外部承包商签订环境，安全管理协议
82 制定安全生产应急预案并且要到应急管理部门备案
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三体系评审所准备资料
1、管理手册(质量部)
2、程序文件：(质量部)
3、管理制度：(质量部)
4、记录表格(质量部)
5、记录清单(质量部)
6、文件清单(质量部)
7、授权书：检验员、管代、内审员(质量部)
8、管理方针、管理目标(质量部)
9、管理目标及目标完成情况统计(质量部)
10、内部审核(质量部)注意内审员是否变化
11、管理评审(质量部)
12、守法声明(质量部)
13、合规性评价
14、外来文件清单
15、法律法规清单
16、文件发放记录
17、部门职能职责
18、岗位说明书
19、培训计划（三个标准的培训必须要有）
20、培训计划实施的资料
21、人员岗位能力的评价
22、特种作业人员名单及证书：电工、电焊工、行车工、叉车工、
压力容器操作工、特种作业人员管理人员
23、特种设备检定情况：行车、叉车、客梯、压力容器
24、设备台账
25、设备维修计划
26、设备维修实施情况
27、检验、接收准则
28、产品执行的国家标准清单
29、作业指导书
30、图纸、工艺
31、销售合同台账
32、销售合同
33、销售合同评审记录
34、采购物资重要度分类、采购控制程序
35、合格供方名录
36、合格供方评价表
37、合格供方资质、供方绩效考核
38、采购合同、订单
39、生产计划
40、特殊过程确认（焊接、挤出）：过程能力确认、日常参数监视
41、计量器具台账
42、计量器具周检计划
43、计量器具检定证书
44、顾客满意度测量
45、产品的监视和测量
46、不合格品台账
47、不合格品评审
48、环境因素识别评价
49、危险源识别评价
50、重要环境因素清单
51、不可接受风险清单
52、管理方案
53、应急预案
54、应急演练\预案评审
55、现场巡视检查
56、有毒有害物质测量（粉尘、噪音、有害气体）
57、劳保用品发放标准及发放记录
58、体检
59、安全教育（各层次）
60、消防器材巡视及定置、台账
61、配电室高压防护用具的绝缘检测
62、防雷检测（无）
63、污水处理
64、危险化学品控制（制度，要有检查）
65、危废的控制
66、食堂运行许可
67、食堂健康证
68、手持电动工具管理（制度、要有绝缘检测）。