2015年内审计划
ISO9001：2015版内审计划及管理评审
审核依据：相关法律法规/ISO 体系文件/客户要求及合同 上次审核报告编号：
/
审核中发现的问题摘要：
本次审核对质量方针及质量目标均进行了审核，发现方针及目标均适合本公司的发展，具 体见质量目标达成状
况统计表。
内部审核过程中没有发现严重不符合项，但有一项一般不符合项（详见内审不符报告）。目前采取的纠正措施是：
2016 年度审核计划表
审核次数 审核内容
时间安排
一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月
第一次内审 质量管理体系所有内容
制 作 /日 期 ： 谭 文 丽 2015/12/10
批 准 /日 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ ： 田林 2015 /12 /1 0
QR-13
内部审核通知书
审核目的：为了验证本公司质量管理体系的符合性、有效性、充分性。 审核范围： 本公司除财务以外的所有部门 审核依据：依据相关的法律法规、ISO9001：2015 标准和公司的质量管理体系文件、合同的 要求等。
编 制 ： 田林
批准：田仁杰
QR-17
管理评审报告
一、 管理评审的目的 对质量管理体系进行评审,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
二、管理评审会议时间 2016 年 06 月 20 日 13:30~17：50 1、 评审会议地点 公司会议室 四、参加人员 总经理、管理者代表、各部门负责人 五、评审综述 本次管理评审对公司的质量方针和目标、组织结构、人员配置和职责权限，质量 体系结构及运作情况，顾客投诉及反馈信息（包括客户满意度调查）、内部质量审 核情况、纠正和预防措施有效性、产品及过程的业绩等进行了评审。 评审认为，本公司所建立的 ISO9001 质量体系基本符合本公司的实际情况，能够 覆盖和满足各项质量工作要求，质量方针是适宜的，体现了本公司的服务宗旨以 及努力的方向。质量目标制定基本合理，多数指标可以达到，应继续贯彻执行。 总之，目前建立的质量管理体系是适宜的、充分的、有效的。 本次管理评审按照会议议程完成了既定的各项事宜，并一致通过了对公司质量体 系运行状态的决议。整个过程是规范的，达到了预定的评审目的。 管理评审的主要内容 1、质量方针和质量目标 质量方针总体上是体现了我公司的服务宗旨及服务质量管理的目标，所以是合适 的，质量方针得到各级员工的理解和贯彻。所制定的质量目标是对质量方针的量 化体现，质量目标的制定是合理的，且达成情况良好。 2、更新后的组织结构、人员配置及职责权限 经过近三个月的运行，基本能满足目前的生产及服务要求 质量体系结构及实施情况 文件化的质量体系能覆盖并基本满足 ISO9001：2015 标准的要求，充分识别了质
社会责任内审计划-不符合报告
为自我评估我厂各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，寻找持续改进的机 会，在公司领导的大力支持和指导下，从2015年9月4日开始，进行了一次我厂内部管理 审核，以下为内审检测/查项目中发现的不符合项内容，请相关责任部门主管在限定时 间组织安排落实并作出有效改善。
序号
不符合事实描述
修正措施
指定工作人员将掉落的开关 装上并作一次全厂的电源安 全大检查，确保开关的安全
布控和使用。
电工
2015年9 月18日前
审核：
制定：
权属部门在规定时间内安排 人员将机器搬离至合理位置 。
2015年9 月16日前
3
生产区四楼车间包装组后面墙 柱下（禁止占用区）有一个纸箱放 置在禁止占用区内。
责任部门在规定时间内安排 人员将占用的纸箱拿走，并 监督和确保后续不再有类似 情况发生。
2015年9 月14日前
电工负责在规定时间内安排
4
三楼车间一组靠窗位置内墙上 有一风扇开关掉落，有安全隐患。
2015年9月4日
责任部门 /主管
完成日期
1.核对该员工身份证资料并
1.发现针车一组员工名字错误。 安排其再作正确填写。
1 2.发现针车八组员工在其履历表中 2.安排该员工到人事处重新
的签名不正楷，不清楚。
填写履历表和正确签名（原
履历表作废）
2015年9 月18日前
2
生产区三楼车间中段有一台切 织带机占用消防通道，对发生紧急 情况时人员紧急疏散造成安全隐患 。
2015年度内部审计工作计划
2015年度内部审计工作计划一、集团公司内部审计工作思路以财务收支审计为基础，以经营业绩审计为中心，同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计；保障集团制度贯彻与落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。
二、2015年度集团公司内部审计工作计划如下1、以财务收支与预算审计为基础,促进内控制度的健全与完善⑴以财务收支审计为基础,延伸到内部控制、风险管理审计.通过内部审计加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整,同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。
⑵通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团经营目标展开.⑶完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进一步完善《集团公司预算执行情况审计办法》等内审制度。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕二级单位的经营业绩考核,通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进二级单位加强经营管理，提高经济效益。
在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计,注重对二级单位领导干部任中经营绩效的评价。
⑴对二级单位经营业绩审计：通过对二级单位2014年度经营业绩审计，出具审计报告,提交集团公司考核小组,作为对各二级单位考核的依据。
⑵针对性地开展专项审计根据集团经营管理特点，就预算、内控管理、经济责任考核等有针对性开展专项攻坚审计，重点问题重点突破。
⑶工程项目的竣工结算审计近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、结算付款，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。
ISO9001：2015版内审完整版
ISO9001：2015版内审完整版XXX参会人员部门姓名职务首次会议领导层XXX总经理审核人员全体成员XXX内审组长XXXX内审员XXX内审员仓储部XXX部门负责人业务部XXX部门负责人采购部XXX部门负责人CDC技术部XXX部门负责人设备部XXX部门负责人生产部XXX部门负责人质检部XXX部门负责人行政人事部XXX部门负责人末次会议全体成员备注：各部门负责人、内审员需按时出席首末次会议。
改写：XXX内审实施计划旨在按照策划时间间隔组织内部审核，以确保公司所有部门和产品符合ISO9001：2015标准的要求，以及公司所确定的质量方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。
审核成员包括组长和审核人员，审核依据包括ISO9001：2015标准、公司质量手册和程序文件、有关法律法规和顾客要求等。
会议签到表记录了首次和末次内审会议的参会人员，包括各部门负责人和内审员。
各部门负责人和内审员需要按时出席首末次会议。
的使用情况，并定期进行回访。
同时，生产部和质检部也会对产品进行跟踪检查，确保产品质量符合标准。
公司还会根据客户的反馈和要求，不断改进产品和服务。
符合9.1.2内部审核公司定期进行内部审核，以确保质量管理体系的有效性和符合标准要求。
内审人员由公司内部选拔，具有相应的资质和经验。
内部审核包括对各部门的职责和流程进行审核，以及对质量管理体系文件和记录进行审核。
内部审核的结果会被记录并进行评估，以确定改进措施。
符合会议记录：在会议室召开了一次生产部会议，参加会议的有生产部的各个部门负责人以及总经理、管代、技术部、行政人事部、采购部、仓储部、质检部和业务部的代表。
会议主要讨论了生产部的工作计划和目标，以及如何提高产品质量和服务质量。
生产部的负责人首先介绍了生产部的工作计划和目标，包括生产任务完成情况、产品质量、设备维护等方面。
总经理和其他部门的代表也就各自的工作进行了发言和讨论，提出了建设性的意见和建议。
会议还就如何提高产品质量和服务质量进行了深入探讨。
ISO14001-2015-内审实施计划
HT/QR-Z-010-3
制订日期：2018年05月30日
审核目的：检查本公司环境管理体系的符合性及适宜性,以确保环境管理体系持续有效地运行。
审核范围：与ISO14001:2015标准有关的要素及部门。
审核依据：ISO14001:2015标准、环境管理手册、程序文件及工作文件等。
审核方法：抽样检查，并通过询问、交谈、观察，获取客观证据和记录。
苏利
仓库
4
2018/5/30
（13：40-16：30）
品管部
5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/
7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/
10.3
苏利
6
2018/5/30
（13：40-15：30）
总经理
管理代表
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/
（9：00-11：30）
采购部
5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/
7.4/7.5/8.1/8.2/10.2
施云辉
办公司室
3
2018/5/30
（9：00-12：00）
生产部
5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/
7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/
10.3
审核组成员：内审组长：周坤
内 审 员：苏利、黎辉、施云辉
项次
审核日期
部门
审核内容
审核员
首次会议(各部门主管、内审员)2018/5/30（8：30－9：00）
1
2018/5/30
（9：00-12：00）
2015年度审计工作计划
2015年度审计工作计划
为了使财务工作更好地为统计事业的发展服务，加强财务管理，完善各项财务制度，做到财务工作计划、短安排，使财务工作在规范化、制度化的良好环境中更好地发挥作用。
好好为自己制定一个工作计划，让每天的自己都目标性，充满活力和动力。
更多审计工作计划尽在
1.坚持以人为本，以法治审的原则。
加强审计队伍建设，提高审计人员的素质，努力学习《审计法》、《会计法》、《内部审计具体准则》等法律、法规和审计业务知识，继续发扬“依法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神。
2.贯彻“全面审计、突出重点”的方针，做到认识到位;强化管理、夯实基础、质量到位;突出重点、落实责任，成果到位。
开展文明审计树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象。
最新ISO9001-2015版内审计划内审检查表
最新ISO9001-2015版内审计划内审检查表受审核部门审核日期审核员审核准则ISO9001：2015、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品4.1理解组及其环境1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2 理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
审核准则ISO9001：2015、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
年度内部审计工作计划
年度内部审计工作计划2012年度内部监察审计工作计划一、指导思想2012年是公司开展内部监察审计工作的开局之年，牢固树立以“监督促治理”的审计理念，坚持“围绕中心、服务大局、突出重点、求真务实”的工作方针，充分发挥内部监察审计对于经济安全、健康运行的“免疫”功能，为公司以后年度有效开展内部监察审计工作、确保审计工作质量和审计结论实施效果打下良好基础。
为实现公司全面发展提供有力保障。
二、工作目标紧紧围绕着2012年经济工作目标，依据各项法律、法规、制度，认真履行公司赋予监察审计部门的各项职责，全面的监督财务收支的真实、合法、效益性，突出重点领域、项目、资金和环节，在加大常规监察审计力度的同时，更加注重事后整改和事前跟踪过程控制，以监督促过程，从治理机制和完善制度的层面揭示问题，提出建议，改善企业经营提高可持续发展的能力。
三、工作计划随着公司经营规模的不断扩张，经营模式不断变化改进和完善，内部监察审计的工作任务也更加艰巨。
为了克服现有内审机构专业人员少、审计任务重、工作压力大的困难，采取内部审计机构与聘请外部审计结合的工作方式，统筹协调，更好的完成明年的各项工作任务。
结合公司实际提出以下工作计划：(一)以财务收支审计为基础，开展对所属公司经济责任和经济效益审计。
财务收支审计是监督各单位能否合法合规和遵守财经纪律的有效措施，是开展各项审计业务的基础。
定期对所属企业资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性及内部控制制度的建立和执行情况进行的监督和评价，是建立领导干部监督约束机制，促进各级领导干部的增强大局意识、责任意识、绩效意识的重要手段。
按照公司审计制度规定，2012年度公司对所属企业2011年度的经济责任和经济效益情况进行审计（必要时延伸至以前年度），同时在开展审计过程中，如果发现工程项目成本支出异常的项目，审计小组也将适时调整增加工程管理审计项目。
遇有专业技术性较强的业务时，聘请专业机构协助完成审计项目。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2015年内审计划及通知
1.审核目的：
1）确定公司产品的一致性是否符合CQC/F001-2009《工厂质量保证能力要求》。
2）确定公司体系运行是否符合程序文件要求。
2. 审核范围：
审核范围为质量体系内所有部门，涉及体系所有要素和产品规范
要求。
具体部门有供销部、技术部、制造部、行政部。
3. 审核时间：
2015年4月30日—4月30日
首次会议4月30日上午8：30中层以上领导及审核人员参加。
4. 审核小组组长及人员分工
质量体系审核小组由姜丽丽、张连敏组成。
姜丽丽负责销售部、制造部、市场部、品管部。
张连敏负责行政部、技术部、财务部、采购部。
本次审核小组组长由姜丽丽担任，负责统筹协调工作。
5. 审核依据：
审核依据为质量手册及体系文件，管理手册及管理体系文件。
6. 要求：
1) 为了保证审核的充分性和有效性，各审核员需根据《内部审核
检查表》进行审核并作好详细记录，审核完毕将本审核区域的审核情况报告审核组长。
2) 各部门须高度重视，审核时部门负责人需亲自参与并组织不符合项的整改。
审核计划
编号: XP2010JL027
首次
会议
4月30日8:30至8:55，管理者代表、全体内审员及受审核部门负责人参加。
末次
会议
4月30日16：30
日期时间内审员受审核部门
4-30 8:30-8:55 首次会议
4-30 9:00-10:30 张连敏行政部、技术部、
4-30 10：30-12:00 姜丽丽销售部、制造部、
4-30 13:30-16:00 姜丽丽市场部、品管部
4-30
16:00-17:30 张连敏
财务部、
采购部
4-30 17:30-18:00 末次会议
内审首末次会议签到表
编号：XP2010JL030
序号姓名部门/职务首次签到末次签到
1 徐小刚行政部
2 刘荣荣销售部
3 夏书友制造部
4 赵玉静技术部
5 马艳苇采购部
6 张连敏品管部。