关于基金产品备案流程操作指引的说明
产品备案流程管理制度范本
产品备案流程管理制度范本一、总则第一条为规范产品备案流程，确保产品备案工作依法、合规、高效进行，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司管理的各类私募基金产品的备案工作。
第三条产品备案工作应遵循以下原则：（一）依法合规：严格按照法律法规和监管要求，开展产品备案工作。
（二）公开透明：保持备案过程的公开透明，确保投资者权益得到充分保护。
（三）高效运作：优化备案流程，提高备案工作效率，确保产品及时备案。
（四）质量第一：确保备案产品的质量，防范投资风险。
第四条公司设立专门的产品备案管理部门，负责组织、协调和监督产品备案工作。
二、备案流程第五条产品备案流程主要包括以下环节：（一）产品策划：根据市场需求和公司战略，制定产品策划方案，包括产品类型、投资范围、投资策略等。
（二）产品设计：根据产品策划方案，制定产品合同、招募说明书等法律文件，明确产品的运作模式、风险收益特征等。
（三）内部审核：将产品设计文件提交公司内部审核，确保产品符合法律法规和公司制度要求。
（四）向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）申请登记：提交私募基金管理人登记申请，取得基金业协会登记证书。
（五）产品备案：根据产品类型和基金业协会的要求，提交产品备案申请材料，取得产品备案证书。
（六）产品发行：在取得产品备案证书后，进行产品发行，包括募集资金、设立产品等。
第六条各环节具体操作要求如下：（一）产品策划：应充分考虑市场需求和公司实力，确保产品具有明确的投资方向和风险收益特征。
（二）产品设计：合同、招募说明书等法律文件应真实、准确、完整地反映产品的运作模式、风险收益特征、费用结构等信息，确保投资者能够充分了解和评估产品风险。
（三）内部审核：产品设计文件应提交公司合规部门、风险管理部门等进行审核，确保产品符合法律法规和公司制度要求。
（四）向中国证券投资基金业协会申请登记：应按照基金业协会的要求，提交私募基金管理人登记申请材料，取得基金业协会登记证书。
私募投资基金备案指引
私募投资基金备案指引私募投资基金是指非公开发行的集合投资形式，常常是由专业的基金管理人发起组建，向少数合格投资者募集资金，投资于各种资产，以谋求收益的一种投资方式。
由于其具有灵活性高、透明度低等特点，私募投资基金备案制度应运而生，为严格监管提供了重要的法律依据。
下面我们将根据类别，为大家介绍私募投资基金备案指引。
备案申报备案申报是私募投资基金备案的第一步，申报者应提交《私募投资基金备案申报书》以及相关申报材料，其中申报书应包括基金名称、基金类型、投资策略、基金规模、基金管理人等重要信息。
同时，还要将基金合同、募集说明书、投资管理协议等相关文件一并提交，并需要披露成立情况、投资风险等相关内容。
备案前置条件备案前置条件包括基金管理人的证券投资咨询、基金管理经验、财务状况和没有刑事犯罪记录等方面。
申请备案的基金管理人必须是持有证券投资咨询业务资格证书的机构或个人。
此外，备案前也需要有一定的基金管理经验和较好的财务状况，特别是持有相应的管理资质证书的机构，还需证实其管理人员曾具有与所管理基金投资策略相符合的投资经验；同时，申请人及其他基金管理人员不能有刑事犯罪等不利记录。
备案材料备案材料是指备案申请人需要准备的相关文件。
这些文件包括证券投资咨询业务资格证书、基金管理合同、基金募集说明书、基金管理人管理人员及其从业人员的情况信息、基金管理人财务状况等等。
特别是基金募集说明书和基金管理合同等文件，应包含充分的投资风险提示内容，以供投资者参考。
备案结果备案结果是指监管机构根据备案资料审核后，作出的是否允许该基金发行的结论。
备案结果一般在30个工作日内作出，审批不通过，则需要基金管理人整改后重新提交基金备案申请。
如果审批通过，则可以进行发行、募集工作以及前期准备工作。
备案切入点备案切入点是指备案申请人应该关注的一些细节问题，例如基金组建原则性问题、基金类型及其投资范围问题、基金管理人资质、基金募集资金来源、私募股权投资基金外国投资者配额受理进程等。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。
管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。
如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。
篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。
7-2基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明20200417
基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明一、业务变更操作流程：第一步，如图选择：第二步，选择变更信息对应页签。
例如：变更管理人应选择“管理人信息”页签；变更管理费应选择“合同信息”页签。
第三步，点击页签下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。
然后重新编辑更新该页签的信息。
第四步，相关页签信息更新完成后，点击页面下方“保存”按钮。
第五步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。
第六步，请根据系统提示添加与基金业务变更有关的附件，如“变更决议文件”。
第七步，单击页面上方“提交”按钮，将业务变更申请提交至协会办理。
第八步，填报或上传信息不完备的，系统会弹出提示，请根据提示内容修改后提交。
二、常见业务变更操作示例：基金在运作过程中实际运作情况发生变化，填报人需根据不同变更情况修改系统填报内容，并上传更新后的相关协议（可根据系统提示上传）。
操作示例中列举了基金运作过程中常见的变更情况以及对应的操作步骤，每个示例后附有“类似操作”供信息填报人参考。
示例 1：基金展期变更内容：经全体合伙人一致同意，合伙型基金 A 展期 1 年。
特点：既涉及基金条款变更，需上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件，也涉及填报内容变更。
操作：第一步，基金展期直接导致基金到期日延后，存续期延长。
应变更“基本信息”页签下的“基金到期日”和“合同信息”页签下的“存续期限”字段。
第二步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，上传全体合伙人签署的同意变更决议，以及新签订的合伙协议。
第三步，点击“提交”按钮。
如果系统有提示，则根据提示内容修改；系统没有提示则表示已成功提交。
类似操作：1、契约型基金更名需上传最新签署的基金合同以及相关变更决议文件；2、合伙型、公司型基金更名除需上传最新的合伙协议/公司章程外，还应上传最新的基金营业执照/主体资格证明文件以及相关变更决议文件；3、合同信息页签、结构化信息&杠杆信息页签中填写内容发生变更需要上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件。
基金备案操作流程
基金备案操作流程基金备案是指基金管理人、基金销售机构等各类参与者按照相关法律法规的规定，向中国证监会（下称“证监会”）递交备案申请并经其批准后，方可参与基金业务的一种行政许可制度。
基金备案的操作流程一般包括以下几个步骤：一、备案准备1.收集准备备案材料，如基金管理人、基金销售机构的相关法律法规资料、组织机构代码证、营业执照等。
2.确定备案申请的主办证监局，一般是基金管理人或基金销售机构所在地的证监局，根据地区所属的分监管模式确定具体的备案材料和程序。
3.根据备案要求，编制备案申请书，并将备案材料及备案申请书整理为一套备案资料。
二、递交备案申请1.在备案申请递交之前，应当进行备案材料的预审，确保材料的完整性和准确性。
2.将备案申请书及备案材料递交至所属的证监局，通过正式递交方式，如邮寄或亲自递交。
三、备案审查1.证监局收到备案材料后，会对备案材料进行初步审核，主要审查备案材料的完整性和合规性。
2.若初审通过，证监局将组织内部人员对备案申请进行详细审查。
审查的内容包括但不限于组织架构、资金实力、制度规范等。
3.在审查的过程中，证监局可能会要求基金管理人或基金销售机构提供补充材料或提供进一步的解释说明。
四、备案批准1.审查工作结束后，证监会会根据审查结果作出备案决定，决定备案通过或不通过。
2.若备案通过，证监会将出具备案批复文件，由证监局将备案批复文件发送给基金管理人或基金销售机构。
3.基金管理人或基金销售机构收到备案批复文件后，应当按照备案批复文件的要求制定相应的措施和制度，并向证监局备案。
五、备案公告1.基金备案通过后，基金管理人或基金销售机构需要在指定的媒体上发布备案公告，并在备案决定书规定的时间内公示备案结果。
2.备案公告应当包含备案基金的基本信息，包括基金名称、基金代码、基金类型、管理人名称等。
六、备案登记1.完成备案公告后，基金管理人或基金销售机构需要将备案材料及备案决定书提交至中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）进行备案登记。
基金产品备案流程
基金产品备案流程基金产品备案流程基金产品备案是指将私募基金或公募基金报送至中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）进行备案的过程。
备案是对基金产品合规性进行监督的重要手段，也是基金产品正式发行前的最后审批环节。
下面将详细介绍基金产品备案的流程。
首先，制定备案计划。
基金公司需在正式报备前，制定备案计划，明确备案流程、时间节点以及相关人员的职责。
其次，准备备案材料。
基金公司需向基金业协会提交备案申报材料。
备案材料通常包括基金合同、基金招募说明书、募集公告、基金财务报告等。
然后，履行备案通知义务。
在备案材料递交基金业协会后，基金公司需要履行备案通知义务。
基金公司应当向投资者通过备案通知书或其他形式公告备案信息，并明确投资者应当注意的事项。
接下来，基金业协会进行备案审核。
基金业协会负责对备案材料进行审核，核实材料的真实性、准确性和合规性。
基金业协会对备案材料审核的具体内容包括但不限于法律文件的完备性、投资范围的合规性、募集资金安全的保障措施等。
然后，基金公司进行补充材料申报。
在备案审核过程中，如果基金业协会对备案材料提出补充要求，基金公司需及时提供补充材料。
最后，基金业协会作出备案决定。
基金业协会在审核完备案材料后，将根据审核情况作出备案决定。
备案决定通常包括备案通过和备案不通过两种结果。
如果备案通过，基金公司可按照备案通知的要求，公告备案信息，并依法发行基金产品。
同时，基金公司应当按照备案通知的要求，向基金业协会提交备案信息公示书等备案后报送材料。
如果备案不通过，基金业协会将通知基金公司，并说明不通过的原因，并要求基金公司进行改正或重新报送备案材料。
需要注意的是，基金公司在备案过程中应当严格遵守备案法规要求，确保备案材料的真实性和准确性。
同时，基金公司应当与基金业协会及时沟通，以确保备案过程的顺利进行。
基金产品备案流程主要包括制定备案计划、准备备案材料、履行备案通知义务、备案审核、补充材料申报和备案决定等环节。
私募投资基金备案指引解读
私募投资基金备案指引解读
私募投资基金备案指引是指中国证监会发布的《私募投资基金
监督管理办法》中关于私募基金备案的相关规定和指引。
私募投资
基金备案指引主要包括备案申请材料、备案流程、备案条件、备案
审查标准等内容。
从备案申请材料来看，通常包括基金管理人的申请书、备案报告、基金合同、募集说明书、投资者确认书、投资者名单、基金财
务报表等文件。
这些材料需要符合监管部门的要求，包括真实、准确、完整、合法等要求。
备案流程一般包括提交备案申请、监管部门受理、审查、反馈
意见、补充材料、最终备案等环节。
基金管理人需要按照监管部门
的要求逐步完成这些流程。
备案条件通常包括基金管理人的资质条件、基金合同的规范性、基金募集的合规性、基金投资运作的合规性等方面的要求。
备案审查标准主要包括对基金管理人的合规性、基金合同的规
范性、募集说明书的真实性、投资者权益保护等方面的审查标准。
总的来说，私募投资基金备案指引是监管部门对私募基金备案
工作的指导性文件，旨在规范私募基金市场秩序，保护投资者权益，促进行业健康发展。
基金管理人需要严格按照备案指引的要求，完
成备案申请和审查流程。
不动产私募投资基金备案细则
不动产私募投资基金备案细则
不动产私募投资基金备案细则是由中国证监会发布的，旨在为实施不动产私募投资基金提供备案方式、备案要求及服务措施，以保障投资者权益。
1、私募投资基金备案要求
（1）备案申请人应当有一定的实力，能够提供足以保障投资者合法权益的投资基金运作能力。
（2）申请人应当具备从事证券投资咨询、管理、培训等业务的资格，并拥有较强的风险管理能力。
（3）申请人应当将投资基金运作所依据的各项文件、财务报表、财务审计报告、审计意见书等相关文件准确、完整地提交给证监会备案。
2、私募投资基金备案服务措施
（1）投资基金备案会在线化，可以通过网络进行备案申请，大大提高了备案的便利性。
（2）备案的时限由原来的30个工作日缩短为15个工作日，以满足投资者对快速备案的需求。
（3）备案审核期间，如果申请人提交的资料不符合要求，可以就此次备案申请提出补充及修改意见，以更好地保护投资者的合法权益。
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关于基金产品备案流程操作指引的说明
一、基金产品备案1相关流程
至基金管理人成立基金管理公司后，由基金管理人发起本次基金的募集工作并寻找合法的第三方托管银行；
第三方托管银行负责托管基金管理人募集后的相应资金，并对该部分资金进行管理。
待资金募集完成后，进行余额查询；
资金募集完成后，基金管理人到第三方托管银行进行查询，着手准备填写起始运作材料。
同时，将第三方托管银行的资金由募集户划拨到托管户，并出具募集规模证明；
基金管理人启动基金产品备案程序，登入基金业管理网站填写备案材料（相关材料自行在官网注册下载）；
基金业管理协会将在2-3工作日审核该基金备案材料（是否通过）；
完成以上材料后，该基金产品备案成功。
二、基金备案流程图
三、基金产品备案信息登记操作流程
（一）基础信息填写
1基金管理人应当在募集完毕后20个工作日内，通过基金登记系统进行备案
1. 基金名称【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】
2.基金编码【注：首次填写基金名称后会得到基金编码】
3.基金的法律形式【注：国内一般都是受托管理，且有以下几种法律形式】
（1）自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。
（2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。
（3）顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。
4. 基金类型包括：股权、创业、证券和其它。
（二）基金的附表填写
附表一共需要准备下面7份文件
1.基金招募说明书：基金招募说明书；
2. 基金风险揭示书：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）；
3. 投资者承诺函：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）；
4. 募集规模证明：银行出具的募集规模证明（托管银行
出具）。
银行2开具募集规模证明前需要签订：账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务联系表、基金起始运作通知书一共五份材料，才会出具募集规模证明。
5.基金合同：需要有投资者签名的版本（各公司自行出具）
6.托管协议：基金管理人和托管行签订的协议盖章版（各公司和托管银行自行出具）
7. 投资者明细：需要所有投资者的信息清单并加盖基金管理人公章
（1）主要投资方向需要和基金合同一致。
（2）非委托管理基金，在委托管理协议部分选择为不适用。
（3）是否由管理人自行办理销售业务、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外包业务根据实际情况，一般填否。
（4）投资项目情况，按照实际情况填写。
（三）基金备案审核周期
基金备案审核周期大概3个工作日。
审核通过后可以从备案系统里下载到备案证明，也可以从协会对外系统中查询基金的基础信息。
注意事项：
2【注：不同的托管行要求可能不一致】
2017年4月初，基金业协会公布全面启用“资产管理业务综合管理平台”办理私募基金登记备案、协会会员及从业人员相关事宜：
自2017年4月5日起，各私募基金管理人均应当通过“资产管理业务综合管理平台”提交管理人登记申请、备案私募基金，按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息，以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜，原登记备案系统停止使用。