私募基金产品备案完整教程
产品备案流程管理制度范本
产品备案流程管理制度范本一、总则第一条为规范产品备案流程，确保产品备案工作依法、合规、高效进行，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司管理的各类私募基金产品的备案工作。
第三条产品备案工作应遵循以下原则：（一）依法合规：严格按照法律法规和监管要求，开展产品备案工作。
（二）公开透明：保持备案过程的公开透明，确保投资者权益得到充分保护。
（三）高效运作：优化备案流程，提高备案工作效率，确保产品及时备案。
（四）质量第一：确保备案产品的质量，防范投资风险。
第四条公司设立专门的产品备案管理部门，负责组织、协调和监督产品备案工作。
二、备案流程第五条产品备案流程主要包括以下环节：（一）产品策划：根据市场需求和公司战略，制定产品策划方案，包括产品类型、投资范围、投资策略等。
（二）产品设计：根据产品策划方案，制定产品合同、招募说明书等法律文件，明确产品的运作模式、风险收益特征等。
（三）内部审核：将产品设计文件提交公司内部审核，确保产品符合法律法规和公司制度要求。
（四）向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）申请登记：提交私募基金管理人登记申请，取得基金业协会登记证书。
（五）产品备案：根据产品类型和基金业协会的要求，提交产品备案申请材料，取得产品备案证书。
（六）产品发行：在取得产品备案证书后，进行产品发行，包括募集资金、设立产品等。
第六条各环节具体操作要求如下：（一）产品策划：应充分考虑市场需求和公司实力，确保产品具有明确的投资方向和风险收益特征。
（二）产品设计：合同、招募说明书等法律文件应真实、准确、完整地反映产品的运作模式、风险收益特征、费用结构等信息，确保投资者能够充分了解和评估产品风险。
（三）内部审核：产品设计文件应提交公司合规部门、风险管理部门等进行审核，确保产品符合法律法规和公司制度要求。
（四）向中国证券投资基金业协会申请登记：应按照基金业协会的要求，提交私募基金管理人登记申请材料，取得基金业协会登记证书。
私募基金产品备案流程与要求
私募基金产品备案流程与要求（实用版）目录一、私募基金产品备案概述二、私募基金产品备案流程1.申请私募基金管理人备案2.申请公司注册资金实缴金额3.提交基金备案信息4.协会审核三、私募基金产品备案要求1.管理人员要求2.公司经营范围要求3.注册资金要求4.基金合同要求5.其他相关文件要求四、私募基金产品备案时间五、总结正文一、私募基金产品备案概述私募基金产品备案是指在设立私募基金产品时，需要向相关监管部门进行申报和审核的过程。
私募基金是以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。
私募基金产品备案的目的在于确保私募基金的合规性、保护投资者利益以及监管部门对私募基金市场的监管。
二、私募基金产品备案流程1.申请私募基金管理人备案在设立私募基金产品之前，首先要申请私募基金管理人备案。
申请备案的私募基金管理人需要满足以下条件：- 2-3 名从业人员：包括法人、基金经理、风控总监。
其中股权类备案需要 2 名，证券类备案需要 3 名。
- 公司经营范围需包含：基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
2.申请公司注册资金实缴金额申请备案的公司注册资金实缴金额必须达到 25%，即验资报告。
3.提交基金备案信息在完成上述步骤后，需在备案系统中填写基金备案信息，包括基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息。
同时，还需上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。
4.协会审核协会在收到备案信息后进行审核，审核通过后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。
三、私募基金产品备案要求1.管理人员要求私募基金管理人需要具备一定的从业经验，管理人员需满足相关资格要求。
2.公司经营范围要求公司经营范围需包含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
3.注册资金要求公司注册资金实缴金额必须达到 25%。
私募基金产品备案流程与要求
私募基金产品备案流程与要求私募基金是指以不特定对象为限售对象，由不特定对象出资，由私募基金管理人管理的基金。
私募基金产品备案是指基金管理人将新设立的私募基金产品提交给监管机构进行备案登记的一项重要流程。
下面将详细介绍私募基金产品备案的流程和要求。
一、备案流程：1.基金管理人准备备案材料：包括基金合同、基金募集说明书、基金运作规则、基金募集广告等基本材料。
2.选择备案登记机构：一般由证券基金业协会进行备案登记，也可以选择其他备案登记机关。
3.提交备案材料：将准备好的备案材料提交给备案登记机构进行审核。
5.备案登记：审核通过后，备案登记机构将私募基金产品进行备案登记，并给予备案凭证。
二、备案要求：1.基金管理人资质要求：基金管理人必须是经中国证券监督管理委员会批准并登记的证券投资基金管理人，具有一定的资格和能力管理基金。
2.基金募集的法律合规性：基金管理人必须遵守基金募集的法律法规，包括基金合同、基金募集说明书、基金运作规则等文件的合规性。
3.信息披露的要求：基金管理人在备案材料中必须对基金产品的相关信息进行充分披露，包括基金投资策略、风险提示、募集金额、收益分配等内容。
4.基金风险评估：基金管理人需要对基金产品的风险进行评估，并在备案材料中进行充分风险提示。
5.基金募集资金的使用：基金管理人必须遵循投资者利益优先的原则，妥善使用基金募集的资金，不得挪用或违规使用募集资金。
6.投资者准入要求：基金管理人应对投资者进行相应的准入要求，确保投资者具备一定的风险识别和承受能力，避免不适当的投资。
7.基金产品的信息披露：基金管理人需要按照相关法规要求，对基金产品的运作情况、投资业绩等进行定期和不定期的信息披露。
以上是私募基金产品备案的流程和要求，需要基金管理人具备合规和风控意识，确保备案材料的真实性和完整性。
同时，备案机构也会对材料进行认真审核，确保私募基金产品在合规和法律法规要求下运作。
投资者在投资私募基金产品时应对备案产品的相关信息进行充分了解，并根据自身情况进行投资决策。
私募证券投资基金产品招募说明书(备案参考)
XXXXX基金产品说明书基金管理人: XXXXX管理有限公司资产托管人:国信证券股份有限公司目录第一节前言 (1)第二节释义 (1)第三节基金概况 (4)第四节基金份额的初始销售 (5)第五节基金的申购与赎回 (8)第六节基金的投资 (11)第七节投资风险揭示 (10)第八节基金登记机构 (21)第一节前言XXXXX基金产品说明书(以下简称“本说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及其他有关规定和《XXXXX基金基金合同》编写。
本说明书阐述了XXXXX基金的认购、申购、赎回、登记有关的必要事项, 基金份额持有人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。
本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
XXXXX基金根据本说明书所载明资料申请募集。
本说明书由XXXXX管理有限公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息, 或对本说明书作出任何解释或者说明。
第二节释义在本说明书中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义:1.基金或本基金: 指XXXXX基金2.基金管理人: 指XXXXX管理有限公司3.基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充4.法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知和行业协会的自律规则等5.《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订6.合格投资者: 指依据《基金法》等法律法规及基金合同规定, 符合相关资产、投资金额等条件, 可投资于本基金的各类投资者, 包括自然人、企业法人、事业法人、社会团体、其他组织与合格境外机构投资者7.基金份额持有人: 指依基金合同合法取得基金份额的合格投资者8.销售机构: 指基金管理人以及基金管理人依法委托办理基金销售业务的机构9.登记机构: 指办理登记业务的机构。
私募基金产品备案流程与要求
私募基金产品备案流程与要求私募基金是指以不公开方式募集资金、不面向个人投资者募集的一种基金形式。
私募基金备案是指私募基金管理人将其管理的私募基金产品备案登记，并接受监管机构的审核和备案工作。
本文将详细介绍私募基金产品备案的流程和要求。
首先，私募基金产品备案流程一般分为以下几个环节：1.编制备案材料：私募基金管理人需要准备相关备案材料，包括基金合同、信息披露文件、基金设立报告、资产评估报告等。
2.前置核准：私募基金管理人需先进行基金管理人登记，领取私募基金管理人登记证书，之后才能进行私募基金产品备案。
3.申报备案：私募基金管理人将准备好的备案材料提交给相关监管机构进行备案申报。
5.备案登记：审核通过后，监管机构会登记备案，并颁发备案函给私募基金管理人。
1.基金管理人的要求：私募基金管理人需提供公司章程、公司登记证书、组织机构代码证等相关证件，并经过监管机构的审查和认可。
3.投资策略和运作要求：私募基金产品需明确投资策略和目标，并制定相应的投资运作规则和风险管理措施。
4.投资资金要求：私募基金产品对投资者的起始认购金额和最低持有期限等有一定的要求。
此外，私募基金产品备案还需要遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规，包括信息披露、回避利益冲突、风险提示等方面的要求。
需要特别注意的是，在备案阶段，私募基金管理人还需向相关投资者进行信息披露，包括基金的投资方向、投资策略、风险收益特征等相关信息，以便投资者做出明智的投资决策。
总之，私募基金产品备案流程相对复杂，私募基金管理人需要编制相关的备案材料，并按照相关法规要求进行备案申报和审核。
只有通过监管机构的备案登记，私募基金产品才能正式发行和运作。
中信证券私募基金备案操作指南(协会新备案系统)2017年4月
上传“1 位投资者”投资者的签署的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期）。
风险揭示书可直接选取基金合同扫描件（清单 3）中的《风险揭示书》部分。
上传托管人出具的《现金资产到账确认书》
上传“1 位投资者”投资者签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日 附件四：XXXX 基金-投资风险
期），调查问卷模板仅供参考。
如适用中信中证作为外包机构，此处 选择“外包机构”；对于合伙企业一般 选择“自行登记”
可多选，如选择“证券类+fof 类”，并根据合同投资范围的约 定，分别勾选具体的投资品种
其他选项根据合 同约定填写。
业绩报酬的具体 填写详见下。
注：业绩报酬填写指南，以中信证券托管的基金合同模板为例（示例仅供参考，具体以合同条款为准）：
注：1）管理人盖章处：风险揭示书部分的募集机构（适用于管理人直销）、
3 私募基金合同（盖章）
合同签署页、合同骑缝章；机构投资人盖章处：风险揭示书中第“四、投 资者声明”所在页、风险揭示书的尾页及“基金投资者”签署处、合同签
署页、合同骑缝章；个人投资人签署处：风险揭示书中第“四、投资者声
明” 的每段段尾“【__】”、风险揭示书的“基金投资者”签署处、合格
1
盖章扫描 PDF 版。上传管理人盖章的备案承诺函。
函
附件一：XXXX 基金-备案承诺 函
2 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章） 盖章扫描 PDF 版。
附件二：XXXX 基金-招募说明 书
提供“1 位投资者（管理人可选择机构投资者或个人投资者）+管理人+托管 -
人”完整版的盖章及签署的扫描 PDF 版。
不需填写，保存后自动生成
根据实际情况填 写。
私募基金证券产品备案条件
私募基金证券产品备案条件
私募基金证券产品的备案条件主要包括以下几个方面：
1. 备案主体：需要在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成备案登记，并获得备案编码。
2. 注册资本：实缴资本不低于1000万元人民币，且需要证明资金来源合法。
3. 投资领域：明确投资领域，如股票、债券、期货、期权等。
4. 人员要求：至少有2名高级管理人员具备基金从业资格，其中法定代表人、合规风控负责人必须具备基金从业资格。
5. 制度建设：建立健全的内部控制和风险管理制度，并定期进行自查和更新。
6. 信息披露：按照协会要求定期报送备案信息，并披露基金合同、托管协议等相关信息。
7. 合法合规：遵守国家法律法规和监管部门的规定，不存在违法违规行为。
8. 其他要求：根据具体情况，可能还有其他相关要求。
需要注意的是，具体的备案条件可能会根据不同的私募基金证券产品类型、投资策略、管理人资质等因素有所不同。
因此，在备案前需要仔细阅读相关规定，并确保符合各项条件要求。
如有疑问，建议咨询专业律师或相关监管机构。
产品备案流程管理制度模板
#### 第一章总则第一条为规范私募基金产品备案流程，确保产品备案工作的合规、高效，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，结合本机构实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本机构所有私募基金产品的备案工作。
#### 第二章备案流程第三条备案准备1. 管理人应充分了解并熟悉相关法律法规和自律规则，确保备案材料的完整性和准确性。
2. 管理人应下载并学习《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金备案须知》等相关法律法规和自律规则。
第四条登录系统1. 管理人通过资产管理业务综合管理平台登录备案系统。
2. 输入用户名和密码，进入备案系统。
第五条产品备案申请1. 在产品备案目录中，点击“新增产品信息”。
2. 根据提示，选择相应的基金类型，如证券投资、股权投资、创业投资等。
3. 填写基金全称、业务模式、投资范围、基金简称等信息。
第六条备案材料提交1. 管理人按照《私募投资基金备案申请材料清单》的要求，准备备案所需材料。
2. 将备案材料上传至备案系统。
第七条备案审核1. 基金业协会对提交的备案材料进行审核。
2. 审核通过后，产品备案成功。
#### 第三章备案管理第八条备案变更1. 产品备案信息发生变更时，管理人应及时在备案系统中进行变更。
2. 变更内容应与实际情况相符，确保备案信息的准确性。
第九条备案撤销1. 产品备案后，如出现违法违规行为或备案信息不准确，管理人应主动申请撤销备案。
2. 撤销备案后，管理人应重新备案。
第十条备案监督1. 本机构设立备案监督小组，负责备案工作的监督和指导。
2. 备案监督小组定期对备案工作进行审查，确保备案工作的合规性。
#### 第四章责任与义务第十一条管理人应承担以下责任：1. 确保备案材料的真实、准确、完整。
2. 严格遵守相关法律法规和自律规则。
3. 及时更新备案信息。
第十二条本机构应承担以下义务：1. 为管理人提供必要的备案指导和帮助。
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新规后产品备案最完整教程---强烈建议收藏
七月底成立的私募产品较多，且首次发行的私募管理人居多，备案过程中很多问题无从下手，导致产品备案申请被退回重新修改，从而影响效率，本文通过介绍最普遍形式的产品（自主发行的且有托管外包机构的私募证券投资基金）备案流程，争取让管理人行政人员按照本文操作时一次通过备案。
产品备案是产品打款结束且成立后需要做的，管理人向基金业协会提交的（关于该产品的一些细节，让协会再后台能知晓你的规模、投向、投资者信息等）
产品备案前需要的准备材料是：签署好的基金合同、外包协议、资金到账证明或募集规模证明、TA登记表、外包人信息及营业执照电子版；将以上文件扫描成PDF文件。
小贴士：在备案填写资料的过程中过一会点击一下临时保存按钮。
备案的网站是https:///login
登陆后的界面是这样的：
首先点击外包机构信息，添加上外包机构，一般产品合作的外包机构都会给你他们的营业执照信息等，此处无难点；
然后点击基金备案，进去后右上方有个添加，点击后是弹出下面界面：
需要注意的是成立日期可以就写当天（后期可以更改），管理类型-受托型，组织形式-0契约型，申请编码-是；基金类型-带期货和证券的话要选择混合型，基金状态-正在运作，份额类型--根据需要填写，管理型的是无特殊。
填写后点击保存，会自动出现产品编码，点击最后面的附表（由于附表信息较多，下文以继续上图X。
来表明是附表的界面）
如果需要修改成立日期及投资类型等信息，可以点击上图红圈的地方；
继续上图2.。
上图中到期日在基金合同中看存续期多久，以成立日加上存续期就是到期日；招募说明书，如果没有可以选择不适用，或者直接上传一份基金合同扫描件也可以；
风险揭示书，基金合同签署前一般都会有，如果是和合同是一起的，建议使用PDF编辑工具（Foxit_PDF_Editor）将其导出来再上传；
投资者承诺函，客户签署合同的时候都有，有的名字可能叫合格投资者承诺书机构承诺函，7月18号新增加的内容，需要模板的朋友可以公共号后台留下邮箱，大概内容如下图所示：
目标募集规模和实际募集规模可以都写成实际的数字，后面的募集证明或实缴出资证明，需要由托管人或者外包人给你发送PDF文件，有他们的盖章；
继续上图3。
主要投资方向，直接从合同中找到投资范围，然后粘贴上去即可；
基金合同，将任意一个客户的三方签署好的合同（切记要日期，所有签字盖章的地方都要完整）扫描成一本PDF上传；此处容易问题点在于合同大于20M无法上传，老木都是使用“pdfshrink”这个小工具去压缩PDF的，大家也可以自己百度如何压缩pdf；
委托管理协议：如果是自主发行的产品直接选择不适用；
是否存在保底保收益情形：都选择否；
托管人：选择合同上的托管银行或托管券商（如果是综合服务资质的券商就选择不适用）；后面上传托管协议的地方可以直接上传基金合同；
销售归集/托管账户信息：点击添加，然后按下图选择
继续上图4。
上面信息从合同中或者外包协议中都能找到，净值和累计净值就写1，更新日期可以写当天，财务杠杆倍数和合成倍数管理型产品都是1，结构化的产品需要自己计算；是否挂牌选择否；
继续上图5。
投资者信息可以看着TA登记表中的投资者情况，在下面的自然人，机构投资者等选择人数以及计算他们的出资比例；
投资者信息一栏最下面的投资者明细，需要上传外包机构反馈的TA业务登记表，一般是盖有外包业务章的PDF文件，直接上传即可；
继续上图6。
是否由管理人自行办理销售业务选择是，然后按照上图内容选择对应选项；监督机构名字写外包机构，监督协议上次外包协议，部门信息填写外包机构的信息；对销售业务的管理制度，上传私募管理人的销售制度盖章后的扫描件，没有的话可以自己网上搜索；
继续上图7。
是否由管理人自行办理份额登记：选择否；
是否有外包业务：是，后面有个添加选项，点击后会弹出来对话框，如下图
外包机构：选择你的外包机构（如果没有下拉菜单，说明没有提前添加外包机构信息，请在本文开始的时候添加外包机构的地方重新添加上即可）
委托外包协议：上传和外包机构签字盖章的外包协议扫描件，不大于20M；外包业务：根据实际的外包事项，一般必填份额登记和估值核算；
基金经理是否高管：是，选择对应的基金经理；
其他需要说明的问题及上次文件：一般没有必要的话就空着；
联系人信息电话：如实填写即可。
最后检查无误后保存提交，静候消息，一般三个工作日左右会给通知。
不明白的地方欢迎留言咨询。