HS案例过程审核
HSSE审核方法、技巧
目录方法 (3)查阅 (3)范围和内容 (3)方法 (3)考前须知 (4)访谈 (4)目的 (4)要点 (5)技巧 (5)考前须知 (5)现场观察 (5)对象 (5)常用方法 (7)考前须知 (7)现场观察例如 (7)技巧 (8)善于提问 (8)提问的类型 (8)开放式提问的几种类型 (10)学会聆听 (10)善于追踪验证 (10)验证的思路 (10)验证的常用方法 (11)做好现场审核记录 (11)作用 (11)关注点 (11)不符合原因分析方法 (11)5W1H分析法 (11)Why—何因 (12)What—何事 (12)Who—何人 (12)Where—何处 (12)When—何时 (12)How—做法 (12)4M1E分析法 (12)人是指生产人员以及组织、智慧、管理、调度维修保养等人员 (14)机是指生产中所使用的设备设施、工具及辅助生产工具等 (14)料是指无聊、半成品、原料等产品用料 (14)法即方法技术，指生产过程中所需遵循的规章制度 (14)环即作业环境 (15)鱼骨图分析法 (15)关联图分析法 (15)故障树分析法 (15)审核方法查阅查阅文件和记录。
文件：HSE活动相应的文件规定记录：HSE活动记录，从而调查HSE活动的有效性、符合性范围和内容确定文件、记录查阅的范围围绕审核目的，审核范围和审核准那么来确定需要查阅的文件；调查受审核方在其职能范围内应该和能够提供的文件、记录。
查阅文件、记录的内容文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。
具体查阅的内容危害因素和环境因素的识别与评价记录，法律法规的识别与获取记录，培训记录，信息交流记录，文件控制记录，运行控制程序所要求的各种记录，日常监测、监控记录，不符合、纠正措施和预防措施记录，内审记录、内审报告及管理评审报告等。
方法HSE管理体系是基于PDCA模式来运行的，文件、记录的查阅也可以依据PDCA的方法来进行。
HSE管理体系审核方法和技巧
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
HSE体系审核实施的六个步骤
HSE体系审核实施的六个步骤
1. 准备工作
•确定审核目标和范围
•确定审核计划和时间表
•成立审核团队并确定各成员职责
•收集和审查相关文件和记录
•制定审核工作程序和表格
2. 开始会议和审核计划确认
•召开开始会议，介绍审核目的和范围
•确认审核计划、时间表和工作程序
•确定审核方法和技术，例如文件审查、现场检查、采访等3. 文件审查
•对相关文件和记录进行审查
•检查文件的合规性和完整性
•确认文件中的HSE政策、程序和实践符合相关标准要求4. 现场检查
•访问现场，了解实际操作和执行情况
•检查设备、工艺和环境等方面的符合性
•观察工作人员的操作行为和遵守HSE规定的情况
•检查安全设施的有效性和维护情况
5. 采访和讨论
•开展个别或小组采访，了解员工的意见和看法
•询问员工对HSE体系的了解、实施和改进的情况
•讨论和收集意见，建议改善的措施和方案
6. 编写和提交审核报告
•根据审核结果编写审核报告
•报告应包括各项审核发现、问题、意见和建议
•提交审核报告给相应的管理层
•监督和跟踪审核结果的实施和改进措施
以上六个步骤是HSE体系审核实施的基本流程。
通过这些步骤，可以对组织的HSE体系进行全面的检查和评估，发现问题并提出改进措施，确保组织的HSE管理符合相关要求，保障员工的安全和环境的可持续发展。
不过，这只是一个基本的框架，具体的审核实施还需要根据实际情况进行调整和完善。
在实施过程中，需要专业的审核人员和团队，以确保审核的准确性和有效性。
同时，组织需要高度重视审核结果，及时采取措施，改进和完善HSE体系，提高整体的安全和环境管理水平。
产品审核和过程审核讲解课件
3.7 内部运输 应当对零部件质量在内部运输中可能受到的损伤进行评价。同时， 为防止错误的安装或不合格零部件的应用以及因零部件搬运和不适宜的 运输工具而造成的质量上的损伤，对零部件的控制具有尤其重要的作用。 要点：
- 合格零部件的标识 / 交付
- 零部件准备 - 准时交货方案 - 看板管理 - 隔离仓库 - 零部件搬运 - 合适的运输装置 / 周转箱 - 包装
同时，应对工装、清洁度和包装加以评价，但这些并不 包括在产品审核的评价中，而是归到过程审核及其评价中。
产品审核所需的零部件抽样数量应根据产品的复杂程度 和以往的经验确定。列出标准值和实际值并加以评价（表格 见附件）。 若发现与顾客要求有偏差，则应采取措施，如对库存进 行筛选、隔离、在过程或顾客处采取特定措施等。
不充分符合可能导致质量管理体系的现有认证出现问题， 并导致被客户定级为“业务中断”。 过程审核时包括所有至今已明确的贯穿供应链（Supply Chain ）的关于产品和过程（质量绩效）的问题，并评价目 前重要 / 关键的特性的过程能力（同时参见“产品审核”）
过程审核时包括所有至今已明确的贯穿供应链（Supply Chain ）的关于产品和过程（质量绩效）的问题，并评价目 前重要 / 关键的特性的过程能力（同时参见“产品审核”） 为达到系统的、可重复的分析，应采用过程审核的提问 表。审核时应忽略不相关的问题 / 要求，不要将其包含在 评价之中。
为确保顾客满意，不仅应控制自己内部的生产，同时必须根 据分供方对产品所负责任对其生产过程进行评价和认证。只有同 时考虑了分供方的流程，才能保证向顾客供货的可靠性和产品的 可追溯性。 提问 / 要点： - 仓储
- 一体化的仓储系统
- 防损坏的仓储条件 - 先进先出（FIFO） - 仓储时间
hse审核流程
hse审核流程The HSE audit process is a critical component of ensuring a safe and healthy work environment for employees. HSE stands for health, safety, and environmental management, and the audit process involves assessing an organization's compliance with relevant regulations and identifying areas for improvement. 审核流程是保障员工安全健康工作环境的重要组成部分。
HSE代表健康、安全和环境管理，审核过程涉及评估组织符合相关法规的程度，并发现改进空间。
One of the key aspects of the HSE audit process is the identification of potential hazards and risks in the workplace. By conducting regular audits, organizations can proactively address safety concerns and prevent accidents before they occur. HSE审核过程的关键方面之一是识别工作场所潜在危险和风险。
通过定期审核，组织可以主动解决安全问题，并预防事故发生。
In addition to assessing compliance with legal requirements, HSE audits also help organizations improve their overall safety culture. By promoting a culture of safety and accountability, organizations can create a workplace where employees feel valued and protected. 除了评估符合法律要求之外，HSE审核也有助于组织改善整体安全文化。
HSE体系量化审核标准
➢“安全生产大讨论、全员风险大 排查”等危害因素辨识和隐患查找 活动，流于形式。
➢辨识与生产实际脱节，部分单位 仅立足于现有生产作业活动，没有 从设计到报废开展全过程，系统、 动态的风险识别和评价。
➢机关专业科室没有认真组织系统 危害因素辨识和风险评价工作。制 定的风险措施没有操作性，针对性 不强。
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二、体系运行现状
4.完善规章制度系统
成果
载体： 建立油田公司HSE规章制度体系表； 梳理、修订规章制度，转化标准规范； 开展规章制度宣贯培训； 开展规章制度执行情况检查。
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二、体系运行现状
成果
5.完善教育培训系统 载体：
推广实施HSE需求式培训；
推广“短课时、小课堂、互动式”培训模式；
培养油田公司内部HSE培训师；
审核 主题
27 2 29 23
分值
7400 1870 9270 7275
审核 项
审核内 容
评分项
评分 说明
70 151 366 731
12
41
88 177
82 192 454 908
70 150 336 605
11
五、审核标准简介
xx公司20xx年HSE量化审核标准
12
二、体系运行现状
1.有效推进有感领导
➢施工管理人员及作业人员对 规定要求不了解。
真空泵房一氧化碳泄漏，交 接班记录未记录；门前没有 警示、警戒标识；没有一氧 化碳泄漏应急处置程序。
➢作业现场不安全状态、不安 全行为、低标准运行的现象仍 较为普遍。
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二、体系运行现状
问题
原因分析
➢规章制度、操作规程审批不严格，制度出台随意性大。
海关事后审核规范申报情况说明
海关事后审核规范申报情况说明一、引言海关事后审核是指海关对企业进行进出口货物申报后的信息审核工作。
通过事后审核，海关可以确保企业的申报情况真实准确，避免出现偷逃税款、走私等违法行为，维护国家利益和社会秩序的正常运行。
本文将就海关事后审核的规范申报情况进行详细说明。
二、海关事后审核的基本流程海关事后审核的基本流程包括申报资料的收集、数据比对和核查结果的通知及处理。
企业在进出口货物申报后，海关会要求企业提交相关申报资料，包括合同、发票、装箱单、报关单等。
海关通过对这些资料进行比对，以确保申报货物的品名、数量、价值等信息与事实相符。
一旦发现问题或疑点，海关将对企业进行核查，并通知核查结果和处理结果。
三、涉及的申报情况海关事后审核涉及的申报情况主要包括货物品名、数量、价值、产地、原产地证明、规格型号等方面。
其中，货物品名是海关事后审核的重点之一、企业在申报品名时必须准确明确，避免使用模糊、泛称或错误的品名，以免导致海关事后审核的风险和问题。
此外，货物的数量和价值也是海关事后审核的重要内容。
企业在填写报关单时必须真实准确地填写货物的数量和价值，以确保申报情况的真实性和合法性。
四、海关事后审核的重要性海关事后审核的严格执行对于维护国家经济秩序和社会稳定具有重要意义。
首先，事后审核可以防止企业偷逃税款和走私行为的发生。
通过核查申报货物的品名、数量、价值等信息，海关可以发现企业的不合法操作和违规行为，及时采取相应的措施进行处理。
其次，事后审核可以保障国家税收的正常征收。
海关通过对企业的申报情况进行审核，可以准确计算关税、增值税和消费税等各种税款，确保国家税收的合理收入。
最后，事后审核可以保障企业的合法权益。
对于遵纪守法的企业来说，事后审核可以增加企业的诚信度和合作安全性，为企业创造公平公正的营商环境。
五、规范申报的措施和建议六、结语海关事后审核规范申报情况是保障国家利益和企业合法权益的重要手段。
企业要积极主动地遵守相关法律法规，规范申报情况，与海关共同维护国家税收稳定和企业发展的良好环境。
国际安全评级-ISRS主要手册内容
目录1.0 介绍1.1 什么是ISRS-Pipeline1.2 ISRS-Pipeline程序1.3 ISRS-Pipeline与风险管理1.4 评分系统1.5 判别等级1.6 ISRS-Pipeline评价类型1.7 ISRS-Pipeline评价的应用1.8 运用ISRS-Pipeline进行改进1.9 程序定义1.10 致谢2.0 isrs7程序2.1 程序 1 – 领导2.2 程序 2 – 规划和行政2.3 程序 3 – 风险评价2.4 程序 4 – 人力资源2.5 程序 5 – 合规保证2.6 程序 6 – 项目管理2.7 程序 7 – 培训和能力2.8 程序 8 – 沟通和推广2.9 程序 9 – 风险控制2.10 程序 10 – 资产管理2.11 程序 11 – 承包商管理和采购2.12 程序 12 – 应急准备2.13 程序 13 – 事件学习2.14 程序 14 – 风险监控2.15 程序 15 – 结果和评审Ⅰ -- 评价说明附件ⅠⅡ -- 现场状态巡视附件ⅡⅢ – 物理屏障评价附件Ⅲ附件Ⅳ -- 术语表说明评价说明Ⅰ评价应用本工作手册开展QHSE管理体系评价时，应逐一按所列问题进行访谈和核实。
评价将揭示管理体系需要改进的地方。
下面对评价方法的描述将有助于明确何时计划及如何执行对QHSE 管理体系的评价。
正如正文1.8部分所提及的，评价可分为以下三种形式：•桌面评价；•全面的验证评价；•验证评价。
这部分将描述全面的验证评价，其它类型的评价方法与此类似但简化了某些活动（详见1.8的描述）。
评价程序的主要步骤如下：•步骤1 - 准备（评价范围、评价小组、到现场前的准备）•步骤2 – 开始会议•步骤3 - 熟悉现场•步骤4 - 与知情人员面谈•步骤5 – 验证（文件检查、员工面谈、现场状态巡视）•步骤6 – 结束会议•步骤7 – 编写报告•步骤8 – 向被审核单位汇报并计划下一步各步骤具体描述如下：Ⅰ.1 准备Ⅰ.1.1 评价范围评价可适用于组织的一个单元也可以组合应用。
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P2.4 项目组织是否在项目进程中提供了可靠的变更管理？ 项目中的变更管理需要满足特定的顾客要求。 将开展针对变更的可行性检验，并做好相关记录。 针对变更，应及时加以说明，并做好相关记录。 应在一道定义的过程的基础上，对所有变更开展记录。 对于不是由顾客触发的变更，应同顾客协商沟通。 对于影响到产品质量的变更，必须和顾客一起对风险开展评价。 在变更管理中，应确保供方（关键群体）能够主动参与。 对变更停止的时间点有明确的定义，因而必须遵守。 如果不能遵守，则在顾客和供方之间必须以书面形式加以记录。 SOP之间的变更时间段不会影响到产品质量。 变更的实现应考虑到SOP之间剩余的时间，综合加以评价。
- 时间表 - 变更管理过程描述 - 变更表单 - 变更历史 - 变更评价 - 变更许可
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门
- VDA第1卷 - VDA第4卷，第3部分 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
P2.5 组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与了控制系统？*
针对顾客，组织内部以及供方，分别定义了负责变更管理人员及其 代理人。 针对变更的规模制定了规定（分发，处理时间，事态升级路径）。 必须满足顾客就变更管理的要求，或者对此开张了特定的管理并加 以记录。
上述情况既涉及到由顾客触发的变更，页涉及到自Байду номын сангаас内部的变更以
及由供方触发的变更。
资源策划同样也会考虑到供方。而在资源策划中，应特别留意关键
路径。
- 顾客 - 审计 - 供方 - 内部专业部门 - 人力资源
- VDA手册：新零件开发成熟度保障
P2.3 是否具备项目计划，并与顾客进行了协商确定？
项目计划应满足顾客的护体要求。所有内部里程碑以及顾客里程碑 都应被完整的纳入项目计划，并且定期针对实际发生的变更加以调 整。 一旦项目计划发生变更，则将通过一位指定的分发人，确保内部的 联络沟通。对于不是由顾客触发的项目计划的变更，需要同顾客进 行协商沟通。 项目计划会顾及到关键的供方群体。而关键路径则是来自项目计划 。 质量管理计划必须是项目计划的组成部分。 在项目计划中所定义的里程碑时刻，应开展评价（评审），以确认 所有策划的事项是否都得到实现，并且是否达到了要求的实现程度 。
- 包括里程碑在内的项目计划 - 针对具体过程技术和/或产品组的顾客要求 - 顾客的项目计划 - 顾客的时间进度要求 - 顾客的里程碑 - 顾客的目标要求（各个里程碑内的考量指标） - 里程碑评价（评审） - 质量管理计划
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门
- VDA第4卷，产品和过程FMEA - VDA手册：新零件开发成熟度保障
- VDA手册：新零件开发成熟度保障
- DIN 69901
资P2源.2策是划否应为在项项目目开合发同而的策基划础并上实考现虑了到所顾需客的要资求源。，并且通报了变更情况？*
为项目管理设立并且实现了资源策划（跨区域跨部门的团队）。
针对必要的项目预算，进行了策划并审批通过。
参与其中并且具备相关资格的专业部门员工都在各自专业部门的安
- 针对具体的过程技术,提供资源证明(专业人员) - 内部专业窗口
- 确定项目负责人/项目团队的任务,权限以及权责 - 供方
- 针对国际项目,见了项目网络(组织)
- 互联网入口
- 项目组织机构图
- VDA第4卷
- 项目团队的组成
- VDA第4卷，第3部分
- 顾客要求
- VDA第4卷，产品和过程FMEA
- 项目计划 - 顾客的里程碑 - 设计质量管理策划的顾客要求 - 顾客技术规范
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门
质量管理计划中包含有关键的供方群体。 在质量管理计划中，针对验证和确认，考虑到了所有相关的产品和 过程技术规范。
- 在质量管理计划中考虑到了关键的零部件部分 - 根据具体的过程技术/产品组，共同实现了计划 的评审（状态）
过程要素P2：项目管理
最低要求/重要评审
基于产品风险，要求和证明的可能性示例
备注（输入-输出）和参考资料
P2.1 是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理者以及团队成员确定了各自的任务和权限？
- 内部销售
- 顾客
项目管理有能力满足顾客要求。 设计了一个组建项目管理的过程。 确定了项目负责人和团队成员的权限以及与组织机构之间的归口。 在这其中，包括各方面必要的实现权限。 供方自始至终被纳入了项目管理。
- VDA第14卷 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
针对质量管理计划的实现情况，定期对目标的遵守以及实现开展监
控。
P2.7 是否建立了事态升级程序，及其是否得到了有效的实施？* 对于项目中的不符合情况，一旦影响到总体的时间表，那么，就必 须有一套事态升级模型（风险管理）可供使用。 为项目描述并建立了一道事态升级过程。在其中考虑到了具体的顾 客要求。 确定了事态升级的标准。规定了责权关系以及权限。 通过相应的记录，证明措施（事态升级）的有效性。 如果发现过程技术，供方以及交货国家在存在特殊的风险，那么， 同样应该在事态升级管理中这类情况考虑在内。
为变更的负责人定义了一套规定。
- 时间表 - 变更管理过程描述 - 责权的确定 - 变更表单 - 变更历史 - 变更评价 - 变更认可
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门 - VDA第1卷 - VDA第2卷 - VDA第4卷 - VDA第4卷，第3部分 - VDA第4卷，产品和过程FMEA - VDA手册：新零件开发成熟度保障
P2.6 项目是否有质量管理计划？是否对其执行情况进行了定期监察以确保其符合性？ 在项目计划中必须包含有一份质量管理计划。该表将涉及所有与质
量管理策划有关的事项。
应根据顾客要求/合同编制质量管理计划，其中既要包含内部、同时 也要包含外部产品质量保障规范。 针对质量管理计划的编制和管理，定义并任命了相关负责的人员。 质量管理计划考虑到了总体项目的时间安排。
排下及时到位。 在策划中应考虑到员工的实际工作负荷。 对项目中的变更应及时加以说明，并且在实现前与顾客进行协商沟 通。 一旦项目中发生变更（时间，开发规模，……），那么，就必须对 资源策划开展复核。必要时，还应调整实际需求。
- 针对具体的过程技术，提供资源证明（专业人 员） - 资源策划方面的证明（顾及到（其他）进一步 的顾客项目） - 策划应将顾及到顾客项目（短路径）