过程审核报告(符合率)样板
过程审核(PPAP现场审核用)
改进措施期限:
不符合项整改计划及验证报告回复期限: 收到本报告二周内
审核评定标准： 总符合率（％） 90至100 80至小于90 60至小于80 小于60 审核员： 日 期： 2007年 月 日 对过程的评定 符合 绝大部分符合 有条件符合 不符合 级别 实物审核 A* 合格 AB* B* C 现场审核结论 现场审核一次性通过 根据改进效果确定通过/ 合格 临时通过 临时通过 合格 不通过 不合格 审核组长： 日 期：
□ 产品审核
联系人 E-mail
邮
编
审核理由
平台产品批量投产前的现场审核
质量体系认证状况 认证证书编号、审核依据 日 期 审核部门 结果
审核结果 过程总符合率 产 品 组
Ep [%] QKZ[%]
产 品
/ / 审核结论 *****公司在****产品的供方/原材料、生产、服务/顾客满意程度等过程得到控制，具 备持续、稳定地生产合格产品能力。审核结论为： 。希望在……进一步加以改进 。
gfsh2007第页共页供方名称地址结果电话审核结果审核理由平台产品批量投产前的现场审核质量体系认证状况认证证书编号审核依据日期审核部门产品组过程总符合率ep供方名称 地 电 址 话
传真
编号：GFSH-2007-** 编号：GFSH-2007-** 第 供方代码 页 共 页
VDA6.3过程审核检查表(带示例-自动计算符合率)
sum. M3/M4
过程设计的符合度（Level of Compliance Process Design）
0 4 6X 8 10
0 4 6 8X 10
0 4 6 8 10 X
0 4 6 8 10 X
0 4 6 8 10 X
0 4 6 8 10 X 120 100 83 %
第7页共9页 Page 7 / 9
产品设计的符合度（Level of Compliance Product Design） 89 %
第4页共9页 Page 4 / 9
审核员签名（Auditor sign）:______________
ABC有限公司 过程审核检查表
NO：
版次：
修订号：
表格编号：
过过程设计(Process Design)
审核员签名（Auditor sign）:______________
ABC有限公司 过程审核检查表
NO：
版次：
M5
rel
X
供Part B: 生产(Production) M方 5Are only approved quality capable suppliers
used? 是否仅允许已 认可的且有质量能力的供方供货?
rel 是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明?
X
有设计评审报告，计计确认报告，试生产确认 报告。
0 4 6 8 10 X
M 2 . 5 Are the required resources available?
是否已具备所要求的产品开发能力?
rel
X
0 4 6 8 10 X
sum. M1/M2
110 98
M3
程
过程审核报告
过程审核报告审核目的：验证公司各创造过程是否符合体系要求，评价过程质量水平，发现不足，以推进和完 善过程，提升 过程质量水平。
审核范围： 审核各创造过程。
审核依据： ISO/TS16949:2022 标准、提问表(VDA6.3 过程审核)、程叙文件、三级文件、过程 审核检查表、 顾客需求等。
审核日期：审核组长：审核组员：过程审核综述：本次过程审核是本公司 2022 年度第一次例行过程审核，审核小组由6 人组成，本次过程审核 得到了总经理、 管理者代表及受审部门负责人的高度重视和全力支持，审核过程中得到公司有关 部门主管和全体人员的积极配 合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的；由于大 家的共同努力，使本次过程审核活动按计划 圆满完成。
本次审核计划对公司的创造过程进行了全面的审核，因包装过程无任何文件与记录，未审； 仓储部份仅有入库与领料的证据，且领料的证据没有三级文件支持，未审。
其它过程均进行了审核，包括押出、贴合、复合、 退火 延伸、分层、分切过程。
本次审核发现严重不符合项 6 项，普通不符合 10 项。
一、 严重不符合项1、 在开辟跟量产之间的交接比较混乱， SOP 、参数表等在现场可得，但无统一的交接过程，也没 有交接的相 关记录。
2、 控制计划的内容，在现场无对应的指导文件，包含作业 SOP 和检验 SOP 。
3、 现场作业人员无资质证明。
对作业人员的培训、评价无记录，员工能力无记录。
4、 人力顶岗无安排，《应急计划控制程序》 4.1.1.1 中的应急计划无落实。
5、 针对生产设备的维护保养部份，现场未能提供保养计划、保养记录等有效记录。
6、 测试设备无法有效监察质量要求，如押出站 A 等 PP 膜的厚度规格为 15 ± 0.5um ，但所使用 的测试仪器精度为 1um 。
二、 普通不符合项1、 原材料部份，现场存在 2022 年 11 月发现的 PE 料包装破损，无状态标识无隔离。
过程审核报告
公司名称评审日期地址 审核组成员审核组长产品名称是否与安全法规相关的零件PPAP提交审核类型所供主机厂评审得分不合格处置审核结论问题点数整改期限责任人签字审核组长管代通过验证评审得分评审等级验证日期不合格处置批准人注85以上为A，70-85为B，50-70为C，50以下为D版本号: 编号：XXX有限公司XXX路XXX号XXX、XXX组织机构：公司现有员工80人，设有技术部、质保部、生产部、采购部、管理部、财务部等。
公司目前已获得ISO/TS16949:2009标准的认证证书。
产品技术标准和目标：产品技术标准基本齐全，经客户会签确认。
保证目标达成流程(设计、采购、制造、改进)：产品的质量策划文件，如FMEA、控制计划、作业文件基本齐全，其工艺要求的完整性方面还有待完善；采购方面，对合格供方的管理需要细化；制造过程，模具、工装及设备齐全，但在作业控制方面需要进一步规范化；有质量改进的管理机制，每月实施不合格品的优先减少计划。
签字/日期：签字/日期：硬件设备投入：配备了各种规格型号的数控车床，加工中心，立式、卧式铣床，钻床，线切割等加工设备，可以满足产品的生产要求。
关键岗位的人员资质：产品设计开发人员及检验试验人员均具有相应资质。
检验测试体系：配备了检测材料或产品的，三坐标，金相，硬度，轮廓，耐腐性，密封性，拖滞扭矩等检测、试验仪器和设备，并具有相应资质的检验试验人员。
87评审等级过程审核报告体系分析与论述结论整改整改验证带条件整改通过。
条件详见不符合项3个A B C D可挽救限期整改不可挽救建议停供继续整改停供A BCD 是是否不适用例行达产专项否。
VDA6.3过程审核检查表(带示例_自动计算符合率)
一些重点工序的质控点没有对不良品运用统计 技术分析（P图或nP图）
X
M6.4.3 Are the causes of product and process nonconformities analyzed and the corrective actions rel checked for their effectiveness? 在与产品要求/过程要求有偏差时,是否分析原因 并检 查纠正措施的有效性?
过程审核检查
NO： 版次： 修订号： 表格编号：
审核报告编号（Audit Report Nbr.）2005-001 审核日期（Audit-Date）: 6/1~6/2
Process Step 2
描述（Description）: 压铸过程 1 操作工不明白产品质量/过程质量的要求。 2 作业指导书要求对首件产品确认品质 实际没有检查记录（P图）
X
M6.2.2 Can the quality requirements be monitored
effectively during serial production with the rel implemented inspection measuring and test equipment?在批量生产中使 用的检测.试验设备 是否能有效地监控质量要求?
0 4 6 8 10 0 4 6 8 10
负责生产设备/生产环境的职责和权限。 负责生产设备的维修和保养职责。
X
M6.1.3 Are the employees suitable to perform the
required tasks and is their qualification rel maintained? 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
VDA6.3过程审核报告
14.2生产（每个过程阶段）报告目录：14.2.1人员/素质14.2.1.1员工是否负有监控产品质量/过程质量的职责？要求/说明操作工能确实地进行自检，自检记录完善、规范 制程检验每个环节的记录完善，真实并有效 员工定额合理，有充裕的时间保证产品质量 员工能提出合理化改进建议质量人员在质量不符合要求的情况下，有权终止生产 能很好地理解现场的过程控制文件046√14.2.1.2员工是否负有关于生产设备/生产环境的职责？要求/说明操作工位的6S操作工在设备异常时清楚地知道将执行的程序流程并确保安全 产品出现质量问题时能及时停止生产并标识化隔离疑问产品 设备维护正常，模具及工艺人员的现场服务/支持046√14.2.1.3员工是否适于完成所交付的任务，并保持其素质？（*提问）要求/说明检验人员经过培训合格上岗，并有持续提高的计划（有培训记录，学习计划） 检验人员的顶岗计划，人员配置必须为合格人员操作工是否经过标准化作业、质量意识/责任、安全操作方面的培训生产及检验人员对所负责区域产品的质量缺陷知识有必要的积累（经验的重要性） 严格并规范执行标准化操作、包装、全检等过程控制文件 对存档责任件（D/TLD）有必要的认识并按要求执行046√现场图片审核记录：现场的《三检质量记录卡》上的数据记录全为合格，这个结果表明：要么整个制程过程没有不符合，没有不合格品产生；要么整个制程品控已失效。
审核记录：110机台，MODEL Y运动款顶灯灯体，操作工为新进厂2周的新工人，工号：7766（未穿工作服），操作动作生疏，查看培训记录，标准作业指导书的培训记录中显示11月10日接受过培训，但无显示培训合格现场图片审核记录：509机台，Modell-s后门盖板，剪模、刮边工位产生的碎模、碎屑等直接落到地面上、地面上扔有坏口罩，过程6S存在不足。
不符合/薄弱项:过程点检记录是否真实？过点检的有效性偏低。
不符合/薄弱项:生产过程中的6S活动有待改。
研发过程内部审核报告(模板)
XX部门研发体系内审报告1.审核过程概述1.1 审核目的根据公司管理要求和产品研发质量管理体系运行要求，持续开展产品研发质量管理体系内部审核以提升集团产品研发质量管理体系运行的充分性、适宜性和有效性，并从中发现改进机会。
1.2 审核范围➢涉及的部门/角色：产品研发过程涉及的核心角色（如产品经理、项目经理、测试负责人、开发负责人、NPI和QA人员等）。
➢抽审项目：XX项目/部门。
1.3 审核时间2022年3月16日至17日，3月19日下午，共2.5天1.4 审核依据ISO9001:2015质量体系标准条款中与研发有关的条款、集团产品研发质量管理体系文件（包括OA 流程）、产品研发过程裁剪计划、相关法律法规要求等。
1.5 审核人员张三、李四。
1.6 审核执行情况2.审核结果2.1 概述本次审核项目共检查项点共222项，符合项201个，过程符合率90.54%；问题项数共21个，其中严重不符合0个、一般不符合11个、轻微不符合项1个。
另外，提出观察项/改进建议项9个，各项目审核的审核结果详情如下：2.2 变电站三维视频智能巡检系统3.5审核结果2.2.1整体情况：变电站三维视频智能巡检系统3.5项目是21年8月根据现有产品L8采集站的衍生产品，机柜外形按L6采集站等比例放大后对内部硬件布局作调整；该项目本次检查项点共66个，符合项点55个，过程符合率83.33%，其中一般不符合项4个，观察/改进项6个。
2.2.2审核发现4. 未执行试点验证方案，存在任务分配冲突和遗漏风险。
2.3 动环监控系统软件产品C3I V2.2项目审核结果2.3.1过程符合情况：动环监控系统软件产品C3I V2.2是基于2.0和2.1版本的基础新增或整合了能耗管理等功能，属于研发工作量投入较小的迭代产品；该项目本次检查项点共85个，符合项点81个，过程符合率95.29%；其中一般不符合项3个，观察/改进项1个。
2. 3.2审核发现1. 测试方案中策划的测试项未能提供测试结果，未验证的功能和性能可能在交付后暴露出产品缺陷。
过程审核报告
说明：评分与定级
1提问和过程要素的单项评分
根据对提问的要求以及在产品诞生过程（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。
每个提问的得分可以是0、4、6、8、10，满足要求的程度是打分的根据。
评定不满8分必须制定改进措施并确定落实期限。
过程要素符合率的计算公式如下：
E E [ %]=（各相关问题实际得分的总和/各相关问题满分的总和）×100%
2审核结果的综合评分
对下列要素分别进行评定：
JL/8.2.2.2-03 制造过程审核报告
附：提问评分一览表
编制：批准：日期：。