最新不合格品控制程序文件
不合格品控制程序文件
1 目的为确保对不合格产品进行有效控制，防止不合格品的非预期使用或交付，确保产品质量符合规定要求及不合格品不流入下道工序或出厂。
2 适用范围本程序适用于原材料、生产过程、成品、市场退货不合格品的评审、处置和记录。
3 权责3.1 质量管理部3.1.1 负责原材料、半成品、成品及客户退货产品的判定、标识和记录；3.1.2 负责跟踪不合格品处置结果，以及对不合格品纠正后的再次验证；3.1.3 质量负责人负责物料、成品让步放行的最终批准。
3.2 制造部（生产课）3.2.1 负责让步接收物料的跟踪使用，落实相关工艺措施；3.2.2 负责生产过程中不合格品的标识及维修；3.2.3 负责按返工方案实施返工并记录；3.2.4 负责组织B级品全检及分选。
3.3 制造部（技术工艺课）3.3.1 参与不合格物料让步接收评审；3.3.2 负责制定不合格产品返工方案。
3.4 研发中心3.4.1 参与不合格物料、成品让步接收评审。
3.5 中国/海外业务中心3.5.1 售后服务部负责市场退货不合格品复检、修复；3.5.2 参与成品让步接收不合格评审；3.5.3 业务中心总经理负责B级品签批。
3.6 供应链管理部（仓库管理课）3.6.1 负责不合格物料标识、隔离及退货处置。
3.7 成品仓3.7.1负责不合格成品标识、隔离及退货处置。
4 定义4.1 不合格：不能全部或部分满足规定的要求。
4.2 让步接收：在不影响整机主要性能，而又生产急需的情况下，对批不合格物料采取让步许可使用的一种处理方式。
4.3 返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的纠正措施，返工后的产品可作合格品。
4.4 返修：为使不合格产品满足预期使用要求而对其所采取的修复措施，返修会影响或改变不合格产品的某些部分。
4.5挑选使用：将批不合格物料中的合格品挑选出来使用，不合格品退货或报废的一种处理方式。
5 程序5.1 不合格物料控制5.1.1 来料检验发现不合格时，质检员及时对不合格品进行标识，并填写纸质《来料检验报告》，经来料检验课负责人审批后发布给采购和原材料仓，原材料仓根据判定结果拒收。
不合格品控制程序_QMS-B05
不合格品控制程序/QMS-B05文件名称不合格品控制程序文件编号:QMS-B05版本/修改号A/0受控状态受控签批人修订记录：序号:修订摘要修订日期修订 / 签批人11. 目的本程序规定了不合格品控制的职责和权限、处置的流程，为防止不合格品的非预期使用或交付。
2. 适用范围本程序适用于对原材料、过程产品、成品及交付后的产品发生的不合格的控制。
3. 职责4.1 质量管理部4.1.1 质量部对原材料、产品检验项目的符合性进行评估，收集整理相关数据，描述不合格状况，传递相关信息4.1.2负责组织对不合格产生的原因进行调查，确定处理措施；根据验证不合格处理结果。
4.2 市场营销部负责市场不合格品退货，及处置信息反馈4.3 生产管理部4.3.1 采购负责人4.3.1.1 生产部采购人员负责联络供应商，反馈不合格原材料信息，协助不合格处理4.3.2 生产管理负责人4.3.1 负责生产过程的不合格品识别及协助处置；4.3.2 协助过程不合格品的纠正/预防措施的实施和返工、返修处置。
4.3.3 负责过程不合格品单申报；4.3.4 负责不合格品的报废退库处置。
4.3.5 库房管理员负责对入库、储存、出库过程中发现的不合格品进行标识、隔离和报告。
4. 管理程序4.1 不合格品的分类4.1.1 严重不合格：影响产品关键特性，导致产品功能和性能失效，或对产品安全性能产生重大影响等的不合格。
4.1.2 一般不合格：未满足产品特性要求，对产品功能和性能有一定影响，或对主机和部件的装配性能产生影响的不合格，或对产品交付可能造成影响（如外观、表面）的不合格。
4.1.3 轻微不合格：未满足产品设计图的要求，但对产品功能和性能无影响，并可在后续加工或装配过程中予以消除或可忽略的不合格。
4.2 不合格品的标识、记录、隔离4.2.1任何人在监视和测量过程中，一经发现不合格品，应立即暂停生产，并组织对不合格品进行原因分析、评审处置，并立即上报质量管理部经理。
质量管理体系文件：不合格品控制程序
不合格品控制程序1 目的本程序规定了对不合格品的识别、记录、标识、隔离、评审及处置的要求和方法，目的是对不合格品进行严格控制，防止不合格品未经评审和处置，流转至下道工序或交付。
2 范围适用于采购物资、过程产品和最终产品及服务进行监视和测量过程中以及产品出厂后发现的不合格品的控制和处置。
3 职责3.1品质部负责对采购物资、过程产品、最终产品的检验；负责各类不合格品的识别、标识，监督、记录不合格品的处置过程；针对不合格品进行统计与分析；监督不合格品纠正或预防措施的落实；对返工的产品重新进行检验，并做好相关记录。
3.2采购部负责及时按《来料质量异况单》处理意见对不合格品实施处置。
3.3责任部门负责查明不合格品的原因、责任人、制定初步纠正措施，并及时按《制程异常单》处理意见对不合格品实施处置。
3.4物管部负责组织不合格品的隔离、出入库及台账管理工作。
3.5财务部负责统计、分析不合格品质量损失的费用。
3.6总经理负责对严重不合格进行最终审批处置。
4 管理程序4.1采购物资不合格品的控制4.1.1不合格品的识别、记录、标识和隔离品检员按检验或验收标准，对来料物资进行检验，做出合格或不合格品的判定，并对验收的物资做好检验记录。
将合格品贴上绿标合格标签，不合格品贴上红色不良品标签并注明原因，针对不合格品开具《来料质量异况单》提出处理建议，并监督仓库将不合格品放置于不合格品区域进行隔离。
4.1.2不合格品的评审和处置品检员将开具的《来料质量异况单》，送至部门领导、技术主管给出处理意见，由分管技术副总做出最后处理意见，抄送一份给采购部处理退换货事宜；若处理意见为特采，采购部应再填写《特采申请表》由相关部门共同评审并签字，最后由总经理批准处理意见。
品检员检验每一批产品，都必须将检验结果记录在《来料检验记录表》，针对不合格品处理要求闭环管理，《来料质量异况单》、《特采申请表》、《来料检验记录表》由品质部存档。
不合格品处置措施有以下两种：1）退换货：当判为退换货时，采购人员应及时与供应商联系退换货事宜，并负责通知仓库组织退换货。
ISO9001-程序文件-不合格品控制程序
1.目的本程序规定了不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置的要求，防止不合格品误用、转序或出厂。
2.范围适用于进货、生产过程和成品出厂发生的不合格品的控制。
3.职责3.1质量部职责负责对不合格品的控制和管理，对不合格品进行标识、隔离和处置。
必要时，组织涉及不合格品的相关部门进行评审。
3.2生产部职责负责对交付后的不合格品进行处置。
4.定义无。
5.工作程序5.1在整个生产过程中，严格防止不合格品非预期使用。
若发现某种产品通过检验判为不合格品时，应将不合格品应放置于不合格品区或者进行适当隔离，并按《产品标识和可追溯性控制程序》进行标识，并由质量部通知有关责任部门处理。
5.2进货不合格品的控制5.2.1对进货发现的不合格品，由质量部直接进行评审并做出处置决定，将不合格信息填写至《进货检验记录》或《质量反馈单》，通过邮件形式交由采购部门与供方进行协商解决。
5.2.2如果不合格品主要性能不受影响而生产急需使用该批材料，可以回用或经返修后可以使用，质量部应征得设计部门等有关部门确认后，方可让步接收，进货检验员应在《让步接收申请单》中做出相应的记录，但要求供方采取纠正措施，避免类似现象发生。
5.2.3对合格供应商供应的原料，如因生产急需来不及进行检验，可以紧急放行。
紧急放行需由生产部门提出申请，质量部负责人审批，做出明确标识和记录后再放行，并填写《紧急放行单》，以便一旦发现不符合规定质量要求能及时退回和更换。
进货检验员对紧急放行的零部件做好《紧急放行登记表》。
5.3生产过程中不合格品的控制5.3.1对生产过程各工序中出现的不合格（包括工作质量），由质量部、生产部进行评审并填写《质量反馈单》，质量部进行协调处理；对于外购件质量问题，需要更换的，由检验员填写《质量反馈单》或《进货检验记录》，交采购部门，与供方进行交涉处理；若严重不合格的，则按评审要求进行；若进行返工、返工应填写《部件返修单》，且部件返修后必须达到规定要求；对评审确认需报废的，则填写《报废申请单》，按报废程序处理。
不合格品控制程序(含流程图)
5.1 品管:对不合格品标示及隔离，不合格品的确认，组织对不合格品进行评审，通知相关部门对不合格品进行处理，对返工品的重新检验；负责记录及归档不合格品处理的相关记录。
5.2采购:负责原物料特采提出及特采申请单的开立和特采物料的跟踪执行，负责来料不合格品的处理实施（退货、换货等），向供应商反馈产品的不合格信息及供应商品质改进跟踪。
文件制修订记录
NO
制/修订日期
修订编号
制/修订内容
版本
页次
1
2022-08-01
全新制订
01
制订
会审
核准
仓库
总经理
生产
人力资源
1.目的:
为使不符合要求的产品和服务处于受控状态，得到识别和控制，防止其非预期的使用或交付，确保公司产品及服务质量，特建此程序文件。
2.适用范围:
适用于本公司进料（原物料）、制程（半成品）、成品出货过程所发现的不合格品管制。
6.6特采提出时机（包括但不限于）:
A、急于使用之材料，不良情形不会影响生产进程且不产生主要及致命缺点时。
B、生产过程中产生的或客户急于使用之产品，其不良状况经客户同意时。
C、客户急于使用之产品，仅为轻微之缺陷且不影响客户使用时。
6.7不合格成品降级提出时机:
A、不合格成品能实现部分或全部原设定的功能，符合法规要求，但无法进行特采或返工不经济时。
6.5不合格成品或半成品返工（数量超过100PCS）、报废及成品不合格品降级或特采，由生产填写《不合格品处理申请单》,制程（超过100PCS）或库存品的不良品报废由仓库、品管或生产填写《报废申请申》，提交相关部门会签，最后交总经理批准；对于少于100PCS的返工或少于100PCS的制程不良品报废处理，由供应链经理直接确认及安排实施(不必填写申请单)。
不合格品管理程序文件
1.目的:
确保不符合要求的产品得到识别和控制，防止其非预期的使用或交付。
适用范围： 本程序适用于进货检验及产品制造、成品检验过程中出现的不合格品和可疑产品及退回产品的控制。
术语：
返工：指对不合格产品采取措施后使之符合要求（即合格产品）。
返修：指对不合格产品采取措施后使之符合使用要求（即不合格产品）。
4.职责：
4.1 品质部是负责各阶段检验工作；负责组织相关部门进行原因分析；
4.2 采购部负责负责将采购产品不合格信息的通知供应商及不合格品的退货；
4.3 技术部负责不合格品原因分析的技术支持；
4.4 生产部负责生产过程中不合格品信息的传递，销售部负责退回产品的信息传递; 生产部、物流部、品质部
负责各自工作过程中不合格品状态标识。
5.2生产过程、出库检验不合格品控制流程:
青品 2. 3. 5.流程图：
5.1 原材料不合格品控制流程: 01入厂不合格
品
01不合格品
检验 青品 03原因分析 -------------------- k 执行《纠正预防控制程序》 04不合格品处理 04a 返工 04b 报废 05入库 0 07统计、 6.过程描述： 序号 活动 责任部门
输入
活动内容 输出 01 入厂不合格 品
供应商 不合格原材料/ 外协件； 品质部及时把不合格信息通知采 购部、物流部。
《不合格品 通知单》
生产过程、出库检验不合格品控制流程:
退回不合格品控制:
7.绩效指标
8.相关文件
序号文件名称文件编号
9.相关记录
本文件由品质部门负责解释。
IATF16949程序文件27不合格品控制程序
IATF16949程序文件27不合格品控制程序一、目的本程序的目的在于确保对不合格品进行有效的识别、标识、记录、隔离、评审和处置，以防止不合格品的非预期使用或交付，同时采取适当的纠正和预防措施，以减少不合格品的再次发生。
二、适用范围本程序适用于公司内所有原材料、在制品、成品以及交付后发现的不合格品的控制。
三、职责1、质量部门负责不合格品的判定、标识和记录，并组织相关部门进行评审和处置。
2、生产部门负责对不合格品进行隔离和初步处理。
3、技术部门负责提供不合格品的处置方案和技术支持。
4、采购部门负责与供应商沟通不合格原材料的处理事宜。
5、销售部门负责与客户沟通不合格成品的处理事宜。
四、不合格品的识别1、原材料检验过程中发现的不合格品，由检验员依据检验标准进行判定，并做好记录。
2、在生产过程中，操作人员通过自检、互检和专检发现的不合格品，应及时报告给质量检验人员进行确认。
3、成品检验过程中发现的不合格品，由检验员依据成品检验标准进行判定，并做好记录。
五、不合格品的标识1、对判定为不合格的原材料、在制品和成品，应使用红色标签或标记进行明确标识，注明不合格的类型、批次、数量等信息。
2、不合格品应放置在指定的不合格品区域，与合格品隔离存放，以防止混淆和误用。
六、不合格品的记录1、质量检验人员应将不合格品的相关信息，如不合格的类型、原因、批次、数量、发现时间等，详细记录在不合格品报告中。
2、记录应保持清晰、准确、完整，以便追溯和分析。
七、不合格品的隔离1、生产部门负责将不合格的原材料、在制品和成品及时转移到不合格品区域进行隔离存放。
2、不合格品区域应设有明显的标识，并有专人负责管理，确保不合格品不会被误领或误用。
八、不合格品的评审1、质量部门应组织相关部门（如生产、技术、采购、销售等）对不合格品进行评审。
2、评审的内容包括不合格品的性质、影响程度、处置方案等。
3、根据评审结果，确定不合格品的处置方式，如返工、报废、降级使用、让步接收等。
IATF16949不合格品控制程序(含表格)
不合格品控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的:对可疑和不符合要求的产品或材料进行标识、记录、评审、隔离和处置,使生产过程中各阶段所产生的不合格的产品得到识别和控制,以防止不合格产品非预期的使用或交付,确保不合格品不流入下一过程或交付至顾客。
2.0范围:适用于从原辅材料或产品进厂到制造、交付全过程的不合格品控制,包括可疑产品的控制；也适用于在产品交付之后,以及在服务提供期间或之后发现的不合格产品或服务。
3.0术语和定义:3.1不合格品:不符合规定要求的产品或材料,即指不满足规定要求的活动和过程的结果。
3.2缺陷:未满足与以预期或规定用途有关的要求。
3.4 废品:按规定要求不能使用或不能经济地进行返修的不合格品。
3.5 不合格品管理:对不合格品进行的鉴别、标识、隔离、审理、处置、记录等一系列活动。
3.6 不合格品审理系统:由不合格品判定的质量管理部门、不合格品审理小组和审理员等组成的分级审理不合格品的系统。
不合格品审理系统应独立行使职权。
如果要改变其审理结论时,需由最高管理者签署书面决定。
参与不合格品审理的人员,须经资格确认,并征得顾客的同意,由最高管理者授权。
3.7 偏离许可:产品实现前,偏离原规定要求的许可。
通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用途。
3.8让步:对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。
让步通常仅限于在商定的时间或数量内,对含有不合格特性的产品的交付。
3.9 放行:对进入一个过程的下一阶段的许可。
3.10返工:为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。
3.11返修:为使不合格产品满足预期用途而对其采取的措施。
返修包括对以前是合格的产品,为重新使用所采取的修复措施,如作为维修的一部分。
返修与返工不同,返修可影响或改变不合格产品的某些部分。
3.12降级:为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的变更。
3.13报废:为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。
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不合格品控制程序
文件编号：AVH-PZ/CX-8.3
版次：1/A
受控状态：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
修订日期修订记录修订日期修订记录会签：
1.目的
对生产和采购过程中、产品交付后发现的不合格品及时地进行标识和隔离、处理和整改，以防止不合格品流入下一工序及顾客处，确保按程序正确地处理不合格品。
2.范围
本标准规定了不合格品审理委员会（以下简称MRB）的组织机构、职责与权限，不合格品审理要求与处理程序，不合格品处理单的管理，不合格品、返工返修品、废品的管理，原因分析和纠正措施，交付产品出现的不合格的处理及记录的控制。
本程序适用于原辅材料、过程中的产品及成品出厂后发生的不合格品的处理。
3.术语
不合格品是指经检验和试验判定，产品保量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不再符合接收准则的产品。
包括废品、返工返修品和超差利用品。
可疑产品也视为不合格品，计量器具或检测设备失效时，所检验和试验过的产品也视为不合格品。
4.职责
4.1生产部负责生产过程中的自检及入库前的成品检验，对不合格的物料、半成品和成品进行标识、隔离；在不合格品有了明确的处理意见后，负责对不合格品进行处理。
4.2品质部负责监督和检查不合格品处理纠正措施的贯彻、落实情况，负责保存纠正措施及整改情况报告；负责生产部隔离的不合格品的确认。
4.3公司设置不合格品审理委员会（MRB）
MRB成员应具有一定的专业理论知识和丰富的实践经验，工作认真负责，质量意识强，具有良好的职业道德。
5.不合格品的评审原则及程序
5.1不合格品的评审原则
基层MRB或公司级MRB处理。
5.2不合格品处理程序
5.2.1 不合格品的标识：不合格品的标识按《标识和可追溯性控制程序》进行。
》处理意见填写返修单、《报废通知单》、不合格品处理记录单登记表，并负责对不合格品处理单编号、登帐。
检验员审查《不合格品处理单》和登记表，确认无误后签字（盖章）交责任部门，对责任不明确或外协厂责任时报MRB处理。
a）返工：经过采取一定措施，能完全满足技术图纸和标准规范规定的要求。
b）返修：经过采取一定措施，不能完全满足技术图纸和标准规范规定的要求。
但满足预期的使用要求。
c）让步使用：允许有条件地使用不合格品。
包括全检挑选、改良或原样使用。
d）报废：不能返工或返修、或返工和返修花费太大的不合格品。
e）拒收：物料退还供应商或上工序。
返工、返修品的处理
1）返工、返修由责任部门负责组织实施。
2）对返工可以达到规定要求的不合格品，操作者按工艺文件返工。
3）返工、返修后的产品由检验员按检验规程比例重新验证。
2废品的处理
1）经确定报废的产品，铸造部或其它制造部确定废品根本原因和责任人，应在两天内完成废品报废所有手续。
2）废品属于我公司责任时，由检验科填写《废品通知单》；《废品通知单》一式四联，第一联存检验科，第二联存责任部门，第三联存废品库，第四联存生管部
3）废品属于外单位责任时，由责任单位处理。
如责任属采购产品保量问题，由采购部门会签确认(盖章)。
4）对操作人员失误、不按工艺规程操作造成的批量废品，由操作工人、检验员共同签字（盖章），并负相应责任。
1）如因生产急需，外购外协件不能满足规定要求或出现不合格项，但不影响最终产品保量或能满足使用要求的，由采购部门提出申请，经公司MRB批准后入库。
2）如因客户急需，或经返工和返修后仍不能满足规定要求，但满足使用要求的，经MRB批准后方可入库。
并由相关部门进行沟通争得顾客批准。
3）顾客不予批准让步使用的成品继续返工、返修或报废。
4）顾客批准让步使用的成品，相关部门应保持顾客授权批准的记录，当授权的时间到期后，成品应立即恢复原来的规格或要求。
6.相关文件
5.1产品监视和测量控制程序。
5.2纠正和预防措施控制程序。
5.3标识和可追溯性控制程序。
5.4质量信息管理制度。
7.记录
6.1不合格品处理单。
6.2不合格品登记表。
6.3返修单、报废单。
8.附件
8.1不合格品流程图附件一。
9.附则?
本制度由品保部负责起草并解释，自下发之日起执行。
附件一：。