公司尽调清单法务
投融资法务尽职调查清单
投融资法务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。
2. 请介绍公司所在行业的主要对口监管机构、现行监管政策以及未来对宏观监管环境的粗略判断（收紧、维持不变、放松）。
3. 请讨论公司的未来业务计划和进行该业务所需许可证申请情况（如有）。
4. 公司是否认为目前存在对业务存在重大影响的任何监管规定？可见的未来范围内是否可能有任何对业务存在重大影响的监管规定出台？如何看待监管当局的潜在政策风险？5. 请说明公司是否有受到主管机关和行政部门处罚的情况，如果有请介绍这些处罚的结果以及预期发展，具体包括业务主管部门、税务部门、工商部门等。
6. 请介绍对于对公司运营有重大影响的知识产权，公司是否拥有、与第三方共有或自第三方授权获得。
7. 公司是否从第三方获取知识产权授权或向第三方进行知识产权授权？如有，请简要介绍相关安排。
8. 请介绍公司在获取专利、商标或其他知识产权覆盖方面是否遇到过任何阻碍？例如，公司申请自有专利或获取第三方专利授权过程中是否遭到过拒绝、驳回或申请复审的情况？9. 请介绍公司每家子公司经营范围，经营业务所持的资质牌照，是否存在外资限制的情形？10. 请介绍公司是否存在未决的诉讼和纠纷，如有，请简要介绍相关情况及潜在影响。
11. 请介绍公司是否存在被监管机构行政处罚，或被主管部门或监管部门批评、调查或在检查报告或自查报告中发现重大违规的情况？如有，请详细说明违法行为的性质（民事、行政、刑事）、日期、处理机关以及处罚结果。
12. 公司是否发生过重大违约或不履行债务，如有，请简述并提供相关资料。
（以下无内容）。
法务尽调清单
尽职调查清单法律部分：一、企业设立及演变情况1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；7、请简述主营业务的变更情况；8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；9、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；10、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；11、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；12、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；13、出资入股高新技术成果认定书；14、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；15、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。
若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；16、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）17、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。
如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
二、营业资格和营业范围1．公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。
法务尽职调查清单.doc
XXXX律师事务所关于XXXX股份有限公司投资XXXX药业有限公司项目的尽职调查清单一XXXX药业有限公司：鉴于XXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”）拟对XXXX药业有限公司（以下简称“XX药业”或“贵司”）进行投资（以下简称“合同项目”），XXXX律师事务所（以下简称“本所”）受XXXX的委托，拟担任合同项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵司进行尽职调查。
请贵司严格按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。
确实无法提供原件的，贵司可提供复印件（但须加盖贵司公章）。
贵司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。
贵司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。
需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。
此外，对贵司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵司予以特别说明。
此外，请贵司请注意：(1) 本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发给本所律师邮箱。
(2) 如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”。
(3) 除非特别指出，以下“公司”均包括XXXX药业有限公司。
各子（分）公司、关联方（如有）需按本尽职调查要求提供尽职调查资料。
(4)请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所。
为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵司进一步提供相关文件、资料，请贵司协助。
法务尽职调查文件清单
商标
公司拥有和使用的商标清单
58.
商标注册证书或商标受理通知书
59.
商标使用许可/转让合同
60.
商标使用许可备案文件
61.
商标受让证明文件（如有）
62.
专利
公司拥有和使用的专利清单
63.专利证书64. Nhomakorabea专利使用许可/转让合同
65.
专利使用许可备案文件
66.
专利受让证明文件(如有）
67.
专有技术
公司拥有和使用的专有技术清单
46.
房屋
请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数
47.
已建设完成并取得产权证的物业:房产证
48.
自建但未建设完成的物业(“在建工程”）：国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证
49.
从第三方受让的物业:房产证.如还未取得房产证的，请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未办理产权证原因说明
A.产品的生产许可文件；
B.产品的销售许可文件;
C.消防安全许可;
D.安全生产许可证书；
E.环保许可证书（如：排污许可证）
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时的章程
19.
公司及其前身历次章程的修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单
22.
50.
从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同,房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）；所有有关续租或扩租的选择权或优先权的条件；是否存在欠付任何租金情形?若有,请提供出租方的欠付通知；任何有关转租或分租的限制、情况及有关文件
法律和公司尽职调查清单
法律和公司尽职调查清单随着经济全球化的加剧和市场竞争的激烈，公司的尽职调查成为了投资、并购、合作等商务合作中至关重要的环节。
不论是企业本身或是投资方，都希望在决策前对所要涉及的公司、行业、市场、政策等信息有全面了解，以保障自身的利益及未来的发展。
法律尽职调查清单在尽职调查中，法律尽职调查是其中非常重要的一部分，它可以帮助投资人、企业、法律顾问等人员了解被调查对象的法律风险，从而对决策做出更为客观、合理的评估和决策。
接下来，我们就来了解一下法律尽职调查清单的具体内容：1. 公司管理架构和法律文档：对公司的企业文化、治理结构、股权结构、公司章程、合作协议、备忘录等进行审核，以获取更全面的公司治理信息和重要的法律文件。
2. 重大诉讼：分析公司是否存在可能影响其财务状况的未决诉讼或移送司法机关的诉讼，包括重大税务、知识产权、劳动法、合同等方面。
3. 合同审核：分析与公司有特殊关系的重要合同，例如分包协议、供应商协议、客户合同等。
4. 基础设施、土地与环境：分析公司的基础设施建设是否合法，目前有无违章建筑、环保问题及土地使用等。
5. 知识产权：分析公司是否拥有知识产权，有关合同及许可协议是否合法，其他相关民事、行政和刑事案件是否存在。
6. 劳动法及人事管理：分析公司的用工情况、员工待遇以及事业发展规划等细节。
7. 财政、税务、法定申报和审计：对公司账目清晰度、财政与税务记录是否正确、是否进行过审计等方面进行审核。
尽职调查清单的作用尽职调查清单在寻求商务伙伴或是企业并购过程中具有以下几点作用：1. 发现风险，降低投资风险：对公司经营、治理风险进行全面排查和预警，及时发现和避免重大法律、经济和经营风险。
2. 提高自身核心能力：对市场、产品、技术、人才等方面进行细致地分析，帮助企业发现自身优势和短板，有助于企业提高自身核心能力，推动企业快速、健康发展。
3. 去除不干扰条款，减少后续经营成本：传统的商务合作中，合作双方通常会在合同中添加一些不必要的条款。
法律尽职调查清单[1]
![法律尽职调查清单[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.png)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
法律尽职调查清单解读
法律尽职调查清单解读首先我们得知道什么是尽调清单。
作为非诉律师，不管你是做IPO、并购还是私募投资，都不可避免的需要对目标公司展开尽职调查。
通常情况下，如果目标公司有专业的、有经验的法务人员，那么这个流程就会相对顺畅一些；但很多情况下，目标公司对接的人并不是那么专业，不知道应该提供什么资料、去哪里找这些资料、以及通过什么形式呈现这些资料，那么这样的话整个尽调过程就会比较痛苦了。
所以，作为展开尽职调查一方的律师，需要准备一个尽调清单，告诉目标公司，我们需要哪些具体的材料和信息，同时对其中的一些专业词汇，做一些解释，方便对方理解你到底想要的是什么，以及方便对方配合提供材料。
那我们就这份中文尽调清单为例，来看看里面都有哪些内容：首先，这份尽调清单分为两大部分：第一部分是最本次尽调流程的一个介绍，包括文件如何提供、如何标注，比如说标记：已提供、无、不适用等等。
还有就是如果有疑问的话，应该联系谁及具体的联系方式。
第二部分就是尽调清单的正文了：第一大点是公司的设立及变更文件，包括公司自设立以来的所有档案啊、设立变更的审批备案啊、目前的股权架构等等。
主要是看公司在历史上设立变更的一个合规情况。
第二大点是公司的各项法律资格、登记和备案，包括了解公司目前实际开展的经营事项和业务种类，以及调查公司取得的所有业务许可、备案、批准文件等，主要是看公司业务经营的合规情况。
第三大点是公司的股东和股权架构。
要了解公司目前的持股情况，以及是否有员工持股、股权质押、司法冻结、代持等可能有争议的情形。
第四大点是公司的会计与财务，像财报和审计报表这些，律师千万不能大意，不要觉得这只是会计师的事儿，尤其是做资本市场业务的律师。
如果不小心，真的有可能给自己挖一个大坑。
比如律师也需要看看公司的财务指标是否满足法律法规就特定事项所做的规定，财报里有没有特别奇怪、前后矛盾、令人疑惑的地方，最大程度上尽到律师审慎核查的义务，尽可能的避免此类的风险。
法务尽职调查文件清单
113.
公司及控股股东的纳税资料，如现在需要缴纳的税项和费用的清单,包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、土地增值税及其它规费的,同时请列明各税项的名称、税率、费率
114.
税收优惠
公司享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文及已经享受该政策的凭证并说明相关款项的会计处理方式
10.
公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件
11.
公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件
12.
其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文
13.
公司的股权变更
公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记
公司的各法人股东的股权结构图（须追溯至最终的实际控制人）
31.
公司的各法人股东历次股权变更的文件
32.
公司的股东名册和出资证明书
33.
公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形
34.
各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明
35.
A.产品的生产许可文件；
B.产品的销售许可文件；
C.消防安全许可；
D.安全生产许可证书；
E.环保许可证书（如：排污许可证）
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时的章程
19.
公司及其前身历次章程的修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单
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公司尽调清单
1. 公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）
1.1 公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；
1.2 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；
1.3 公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；
1.4 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；
1.5 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；
1.6 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）
1.7 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；
1.8 组织机构代码证；
1.9 银行开户许可证；
1.20 税务登记证（包括国税和地税）；
1.21 贵公司本行业的批准证书（如有）；
1.22 贷款卡；
2. 股东情况资料
2.1 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；
3. 公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等）
3.2 房屋
3.2.1 公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议；
3.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件；
3.2.3 公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等；
3.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；
3.3 主要固定资产及在建工程项目
3.3.1 请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等；
3.3.2 拥有车辆的车辆登记证；
3.3.3 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；
3.3.4 公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情
况说明，并提供政府有关主管部门对项目的核准或备案文件、可行性研究报告、环境影响评估报告的批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件，在建工程的建设相关的。