【办公常用表格】价格监督(风险控制管理文档)
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【办公常用表格】费用核算(风险控制管理文档)
完整性控 制；准确性 控制
确保费用计提完 整、准确。
财务资产处主管领导审核《资本化 利息计算表》并签字。
预防性 人工
每年
《资本化利息计算表》
财务资产处费用核算科科长和资金管 理科科长对费用计提的完整性、准确 发现性 人工 性进行审核。
每月
《预提费用计算表》、 《利息费用预提计算表 》
财务资产处主管领导对预提费用进行 审批。
MP02.09.0 1-05-M2
MP02.09.01-05 费用
确保费用预提和
√
预提和摊销未经有效 准确性控制 摊销经过有效审
审批。
批。
会计核算中心费用核算科科长对销售 费用、管理费用中的预提或摊销费用 金额计算是否准确进行审核，并签字 发现性 人工 确认。资金管理科科长对财务费用预 提进行审查并签字确认。
发现性
人工
每月
《预提费用计算表》、 《利息费用预提计算表 》
MP02.09.0 1-05-M1
MP02.09.01-05 费用
√
预提和摊销未经有效
审批。
确保费用预提和 摊销经过有效审 批。
MP02.09.0 ຫໍສະໝຸດ -05-K2所属单位主管领导对预提费用工作量 表、待摊费用工作量表审核。
发现性
人工
每月
《预提费用工作量表》 、《待摊费用工作量表 》
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：费用核算 最后更新时间：2008-12-7 12:27:13 编制部门：财务资产处
风险类别
战经报法 控制点编号 略 营 告 律
风风风风
险险险险
风险描述
风险控制管理文档
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP02.09.01 版本：01 编制人：李静
【办公常用表格】项目结算(风险控制管理文档)
随时
《财务资产处结算审批 单》
财务资产处主管领导对科研项目核销 原始单据内容进行审核。
发现性
人工
随时
《财务资产处结算审批 单》
明确规定除即时清结等可以不签订书
面合同的情况外，对外发生交易必须
签订书面合同；财务部门在付款审查 时，对违反规定未签订书面合同的，
防范性
不予付款；财务结算系统与合同管理
信息系统实现数据对接。
√
MP07.01.03-03 技术 完整性控
研发费用的少列或虚 制；有效性
列
控制
确保技术研发费 用据实列支。
L03.05.01F
√ L03.05.01 口头合同
会计核算中心生产成本科成本核算岗 位和科长分别对《科研经费核销单》 和相关项目核销的原始单据、内容进 发现性 人工 行审核，填制财务资产处结算审批单 。
本项目核销资料直接送财务资产处办
理结算。
随时
《科研经费核销单》
MP07.01.0 3-01-M3
MP07.01.03-01 技术
确保技术发展费
√
发展费用开支未经有 有效性控制 用开支经过有效
效审批
审批。
规划计划处投资科科长审查经科技与 信息处审批的进入投资项目的核销资 料，根据公司下发的年度科研项目计 预防性 人工 划及调整计划，审查项目实际支出是 否控制在计划之内。
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司科技项目管 理办法》 （吐哈油字〔2008 〕第93号）
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司科技项目管 理办法》 （吐哈油字〔2008 〕第93号）
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司科技项目管 理办法》 （吐哈油字〔2008 〕第93号）
【办公常用表格】日常事项管理(风险控制管理文档)
控制 性；补 救性
董监事委派函
委派的股东代表、董事、监事不参加 会议或怠于行使权利的，与其他股东 协商，将有关事项重新提交股东会、 补救性 董事会议决；建议人事部门更换不履 行权利的股东代表、董事、监事。
董监事委派函、相关决 议
L04.07.02K
L04.08.01B
L04.08.01F
L04.08.01K
控制目标类 控制目标具体描 关键控制编
型
述
号
控制措施
控制频
控制类 型
控制方 法（自 动/人
工）
率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年
度）
控制实施证据
MP03.01.0 3.01-01-M1
MP03.01.03.01-01
确保及时取得被
投资方未及时取得被
投资方的财务状
投资方的财务状况和
况和重大经营情
每季
《关于XX情况的报告》
MP03.01.0 3.01-01-M2
MP03.01.03.01-01
确保及时取得被
投资方未及时取得被
投资方的财务状
投资方的财务状况和
况和重大况，不影响对股
响对股权管理的有效
权管理的有效实
实施，造成企业损失
施，避免对企业
。
造成损失。
控制性
议，作出符合法律和章程的决议。
议案审查记录、重大事 项报告、会议通知
应诉状
股东会、董事会会议召 开计划、培训记录
相关决议、会议通知
应诉状 股权管理培训计划、股 东代表董监事考核记录 相关决议、通知书
控制文件的文号及名称
L04.08.01 将控股公 司纳入全资化管理， √ 不按章程规定召集股 东会、董事会对相关 事项进行议决
价格社会监督统计表Excel表格
举报电子邮箱
设立举报箱（
上缴财政金额（万元）
指已上缴财政的没收违法所得金额与罚款金额之和。
合计
合
填表人 核表人 填表单位 （盖章） 制表日期 年 月 日
价格社会监督统计表
年 月 日 至 年 月 日
表 号： 制表机关： 备案机关： 文 号：
“双信”工作开展情况
数量
备注
报告期内报名参加“双信”活动的企业、单位数量。不是每年 开展活动的，则填写距报告期最近一次的数量。
价格社会监督统计表
年 月 日 至 年 月 日
价格社会监督情况
“双信”工作开展情况
项目
数量
备注
项目
数量统计到县级）： 市级 其中 县级 本表为年报，统计时间为１月１日至１２月３１日
报告期内报 开展活动的，则填
基层 省级 职工价格 现有人数： 监督 指持行政执法证件上岗人数与未取得行政执法证件人数之 和。 指经价格主管部门培训考核合格，持地方政府及其法制主 管部门或价格主管部门核发的行政执法证件上岗人数 。 指已经接受价格主管部门委托，在异地国内范围权限内行 使行政处罚权的县以上职工价格监督站和街道、乡镇群众 价格监督站。 指报告期内以发出处罚决定书为准的价格违法案件数。 县级 退还用户（消费者）金额（万元） 指作出处罚决定前已经退还消费者和用户的金额。 获“双信”称号单位： 其中 市级
省级
市级
报告期内当年授予“双信”称号的企业、单位数量 。往届授予“双信”称号的数量在备注栏里注明。
县级
价格举报机构情况
项目
数量
备注
设立举报电话（个）
举报电子邮箱（个）
设立举报箱（个）
合计
日
其中：持行政执法证件上岗人数：
【办公常用表格】规章制度(风险控制管理文档)
型
述
号
控制措施
控制频
控制类 型
控制方 法（自 动/人
工）
率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年
度）
控制实施证据
L05.01.01F
L05.01.01 制定、修 改或者决定有关劳动 报酬、工作时间、休 息休假、劳动安全卫 √ 生、保险福利、员工 培训、劳动纪律以及 劳动定额管理等直接 涉及劳动者利益的规 章制度
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：规章制度 最后更新时间：2008-6-24 15:52:21 编制部门：企业管理法规处
风险类别
战经报法 控制点编号 略 营 告 律
风风风风
险险险险
风险描述
风险控制管理文档
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：SP02.02 版本： 编制人：林统恒
控制目标类 控制目标具体描 关键控制编
对企业劳动规章制度进行清查清理， 对不符合法定程序的，提交人事处 （组织处）由其组织提交职工代表大 会或者全体职工讨论，提出方案和意 见，与工会或者职工代表协商确定。 控制性 如发生争议，在2个工作日内通知企 业管理法规处。给劳动者造成损害被 起诉的，收集相关证据，做好应诉工 作。
劳动规章制度清查记录
控制文件的文号及名称
《中华人民共和国劳动合同法 》第4和80条
《中华人民共和国劳动合同法 》第4和80条
制定涉及员工切身利益的劳动规章制
度，提交职工代表大会讨论或与工会
、职工代表协商确定；建立劳动规章 制度法律审查机制；建立劳动规章制
防范性
度公示程序，并做好规章制度培训记
录。
职代会决议、工会协商 记录、制度培训记录
L05.01.01K
excel价格监督统计表模板
价 格 社 会 监 督 统 计 表
年 月日 至 年 月 日 表 号： 制表机关： 备案机关： 文 号： “双信”工作开展情况 数量 备注 项目 数量 备注
价格社会监督情况 项目 职工价格监督站（个） 省级 参加“双信”活动单位（统计到县级）： 市级 其中 县级 基层 本表为年报，统计时间为１月１日至１２月３１日
报告期内报名参加“双信”活动的企业、单位数量。不是每年开展活 动的，则填写距报告期最近一次的数量。
省级 现有人数： 职工价格监 督 其中：持行政执法证件上岗人数： 指持行政执法证件上岗人数与未取得行政执法证件人数之和。 指经价格主管部门培训考核合格，持地方政府及其法制主管部门 或价格主管部门核发的行政执法证件上岗人数 。 获“双信”称号单位： 已受委托站（个）： 查处价格违法案件（件） 退还用户（消费者）金额（万元） 上缴财政金额（万元） 站（组）个数 现有人数 街道（乡 已受委托站个数： 镇）群众价 格监督 查处价格违法案件数 退还用户（消费者）金额（万元） 上缴财政金额（万元） 指已经接受价格主管部门委托，在异地国内范围权限内行使行政 处罚权的县以上职工价格监督站和街道、乡镇群众价格监督站。 指报告期内以发出处罚决定书为准的价格违法案件数。 指作出处罚决定前已经退还消费者和用户的金额。 指已上缴财政的没收违法所得金额与罚款金额之和。 项目 省级 设立 举报 中心 情况 市级 县级 合计 数量 备注 项目 数量 备注 指已经接受价格主管部门委托，在异地国内范围权限内行使行政 处罚权的县以上职工价格监督站和街道、乡镇群众价格监督站。 指报告期内以发出处罚决定书为准的价格违法案件数。 县级 指作出处罚决定前已经退还消费者和用户的金额。 指已上缴财政的没收违法所得金额与罚款金额之和。 价格举报机构情况 其中 市级
年 月日 至 年 月 日 表 号： 制表机关： 备案机关： 文 号： “双信”工作开展情况 数量 备注 项目 数量 备注
价格社会监督情况 项目 职工价格监督站（个） 省级 参加“双信”活动单位（统计到县级）： 市级 其中 县级 基层 本表为年报，统计时间为１月１日至１２月３１日
报告期内报名参加“双信”活动的企业、单位数量。不是每年开展活 动的，则填写距报告期最近一次的数量。
省级 现有人数： 职工价格监 督 其中：持行政执法证件上岗人数： 指持行政执法证件上岗人数与未取得行政执法证件人数之和。 指经价格主管部门培训考核合格，持地方政府及其法制主管部门 或价格主管部门核发的行政执法证件上岗人数 。 获“双信”称号单位： 已受委托站（个）： 查处价格违法案件（件） 退还用户（消费者）金额（万元） 上缴财政金额（万元） 站（组）个数 现有人数 街道（乡 已受委托站个数： 镇）群众价 格监督 查处价格违法案件数 退还用户（消费者）金额（万元） 上缴财政金额（万元） 指已经接受价格主管部门委托，在异地国内范围权限内行使行政 处罚权的县以上职工价格监督站和街道、乡镇群众价格监督站。 指报告期内以发出处罚决定书为准的价格违法案件数。 指作出处罚决定前已经退还消费者和用户的金额。 指已上缴财政的没收违法所得金额与罚款金额之和。 项目 省级 设立 举报 中心 情况 市级 县级 合计 数量 备注 项目 数量 备注 指已经接受价格主管部门委托，在异地国内范围权限内行使行政 处罚权的县以上职工价格监督站和街道、乡镇群众价格监督站。 指报告期内以发出处罚决定书为准的价格违法案件数。 县级 指作出处罚决定前已经退还消费者和用户的金额。 指已上缴财政的没收违法所得金额与罚款金额之和。 价格举报机构情况 其中 市级
风险分级管控表格
风险分级管控表格背景风险管理是现代企业必须具备的核心能力之一。
随着企业规模的扩大和业务范围的增加，风险管理越来越复杂和重要。
为了更好地管理风险，很多企业引入了风险分级管控的概念。
风险分级管控是一种分级分类的管理方法，将各种风险按照其影响程度和可能性进行分类。
根据不同的风险级别，制定相应的应对方案，实现风险的预测、预防和控制。
目的本文档旨在提供一种风险分级管控表格的模板，帮助企业建立风险分级管控体系，提高风险管理的效率和水平。
表格格式风险分级管控表格包括以下几个方面：风险分类风险分类包括以下几个方面：市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、合规风险、战略风险等。
风险级别风险级别分为五个等级：低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险。
具体的风险级别划分依据企业业务特点和实际情况而定。
风险影响风险影响包括以下几个方面：财务影响、声誉影响、法律影响、安全影响等。
风险可能性风险可能性分为五个等级：极低、低、中、高、极高。
风险应对风险应对包括以下几个方面：避免、减少、转移、接受、备份等。
管控责任人管控责任人是指对该风险负有实际管控责任的人员。
管控责任人应具备相应的管理能力和业务知识，能够及时有效地应对风险。
管控措施管控措施是指应对该风险的具体措施。
管控措施应具备切实可行性和有效性，能够最大程度地降低风险。
示例以下是一个风险分级管控表格的示例：风险分类风险级别风险影响风险可能性风险应对管控责任人管控措施市场高风财务极高转移部门投资组合分散化、加大保风险分类风险级别风险影响风险可能性风险应对管控责任人管控措施风险险影响负责人证金要求、提高警戒线和平仓线信用风险中高风险财务影响高减少风险管理部完善客户评级机制、优化授信风险管理策略操作风险中风险安全影响中避免运营人员建立操作流程、强化员工培训、加强设备维护保养法律风险低风险法律影响中低接受法务部门定期关注法规政策、建立合规管理档案、加强法律事务培训合规风险中低风险声誉影响低避免合规管理部完善内部合规制度、建立合规监督管理机制战略风险中风险声誉影响中高减少总经理强化对市场环境的监测和分析、调整经营战略和业务结构结论风险分级管控表格是风险管理的重要工具之一，能够帮助企业更科学地评估风险、制定应对方案、提高风险管理能力。
风险管控六个表格
序号
工作步骤
危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）
主要后果
控制措施
L
S
R
风险等级
分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期：
单位：
区域/工艺过程：装置/来自备/设施：№：序号
检查项目
标准
不符合标准的情况及后果
现有安全控制措施
L
S
R
风险等级
建议改进措施
备注
分析人员：
日期：
审定日期：
表1作业活动清单
（记录受控号）：单位:№：
序号
岗位/地点
作业活动
活动频率
备注
1
2
表2工作危害分析（JHA）评价表
（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：№：
审定时间单位风险分级管控清单受控记录号序号风险点作业活动或设备设施风险等级管控层级责任单位责任人分析来源安全检查分析scl评价表序号检查项目标准不符合标准的情况及后果现有安全控制措施风险等级建议改进措施备注分析人员
风险管控六个表格
表六风险管控登记台帐
（受控记录号）
填表单位：
№：
序号
识别时间
审定时间
单位或活动
数目
合计
备注
A（5级）
B（4级）
C（3级）
D（2级）
E（1级）
表5风险分级管控清单
（受控记录号）
№：
序号
风险点（作业活动或设备设施）
风险
等级
管控层级
责任单位
责任人
分析来源
表3设备设施清单
（记录受控号）
单位:单元/装置：
№：
序号
设备名称
类别/位号
工作步骤
危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）
主要后果
控制措施
L
S
R
风险等级
分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期：
单位：
区域/工艺过程：装置/来自备/设施：№：序号
检查项目
标准
不符合标准的情况及后果
现有安全控制措施
L
S
R
风险等级
建议改进措施
备注
分析人员：
日期：
审定日期：
表1作业活动清单
（记录受控号）：单位:№：
序号
岗位/地点
作业活动
活动频率
备注
1
2
表2工作危害分析（JHA）评价表
（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：№：
审定时间单位风险分级管控清单受控记录号序号风险点作业活动或设备设施风险等级管控层级责任单位责任人分析来源安全检查分析scl评价表序号检查项目标准不符合标准的情况及后果现有安全控制措施风险等级建议改进措施备注分析人员
风险管控六个表格
表六风险管控登记台帐
（受控记录号）
填表单位：
№：
序号
识别时间
审定时间
单位或活动
数目
合计
备注
A（5级）
B（4级）
C（3级）
D（2级）
E（1级）
表5风险分级管控清单
（受控记录号）
№：
序号
风险点（作业活动或设备设施）
风险
等级
管控层级
责任单位
责任人
分析来源
表3设备设施清单
（记录受控号）
单位:单元/装置：
№：
序号
设备名称
类别/位号
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每天
《XX产品销售汇总签认 单》
MP02.05.0 4-01-M3
MP02.05.04-01 未及
确保及时、完全
√
时、完全发现价格执 准确性控制 的发现价格执行
行中的违规情况
中的违规情况。
财务资产处关联交易科价格管理岗位
每月通过对会计凭证进行检查，审核 各类油气产品的销售是否执行国家、
发现性
人工
股份公司、油田公司制定的价格。
MP02.05.04-02 未按
确保按相关规定
√
相关规定对价格执行 的违规情况进行相应
准确性控制
对价格执行过程 中的违规情况进
的处理
行相应的处理。
销售事业部油气销售科产品销售结算
岗位对现场销售岗位填制的销售出库 凭据进行审核，对价格有误的凭据及
发现性
人工
时与现场销售岗位核对并更正。
每天
《发票》；《XX产品销 售汇总签认单》
的处理
行相应的处理。
MP02.05.04-02 未按
确保按相关规定
√
相关规定对价格执行 的违规情况进行相应
准确性控制
对价格执行过程 中的违规情况进
的处理
行相应的处理。
MP02.05.04-02 未按
确保按相关规定
√
相关规定对价格执行 的违规情况进行相应
准确性控制
对价格执行过程 中的违规情况进
的处理
行相应的处理。
财务资产处主管领导对价格执行过程 中的违规情况报告及处理意见进行审 发现性 人工 核。
随时
《价格违规情况报告》
控制文件的文号及名称
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
人工
公司制定的价格。
随时
《油气产品价格执行情 况抽查登记本》
MP02.05.0 4-02-M1
MP02.05.0 4-02-M2
MP02.05.0 4-02-M3
MP02.05.0 4-02-M4
MP02.05.04-02 未按
确保按相关规定
√
相关规定对价格执行 的违规情况进行相应
准确性控制
对价格执行过程 中的违规情况进
每天
《发票》；《XX产品销 售汇总签认单》
MP02.05.0 4-01-M2
MP02时、完全发现价格执 准确性控制 的发现价格执行
行中的违规情况
中的违规情况。
财务资产处生产成本科销售核算岗位 对各种销售出库凭据、发票进行审 核，审核各类油气产品的销售是否严 发现性 人工 格执行国家、股份公司、油田公司制 定的价格。
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
随时
《油气产品价格执行情 况抽查登记本》
MP02.05.0 4-01-M4
MP02.05.04-01 未及
确保及时、完全
√
时、完全发现价格执 准确性控制 的发现价格执行
行中的违规情况
中的违规情况。
财务资产处主管领导通过对会计凭证
的不定期审核，审核各类油气产品的 销售是否执行国家、股份公司、油田
发现性
财务资产处生产成本科销售核算岗位
对各种销售出库凭据、发票进行审 核，对价格有误的及时返回油气销售
发现性
人工
科重新开具正确的发票。
随时
《XX产品销售汇总签认 单》
财务资产处关联交易科价格管理岗位
每月通过对会计凭证进行检查，对价 格执行有误的及时作出书面报告并报
发现性
人工
送处长审核处理。
每月
《价格违规情况报告》
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：价格监督 最后更新时间：2008-12-6 17:39:42 编制部门：财务资产处
风险类别
战经报法 控制点编号 略 营 告 律
风风风风
险险险险
风险描述
风险控制管理文档
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP02.05.04 版本：01 编制人：曾令福
控制目标类 控制目标具体描 关键控制编
型
述
号
控制措施
控制频
控制类 型
控制方 法（自 动/人
工）
率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年
度）
控制实施证据
MP02.05.0 4-01-M1
MP02.05.04-01 未及
确保及时、完全
√
时、完全发现价格执 准确性控制 的发现价格执行
行中的违规情况
中的违规情况。
销售事业部油气销售科产品销售结算 岗位对现场销售岗位填制的销售出库 凭据进行审核，审核各类油气产品的 发现性 人工 销售是否严格执行国家、股份公司、 油田公司制定的价格。