项目管理中的法务风控
法务部管理与法律风险防控规程
法务部管理与法律风险防控规程为了加强公司法务管理，提升法律风险防控能力，保障公司合法合规经营，特制定本《法务部管理与法律风险防控规程》。
一、总则本规程依据相关法律法规和公司的实际情况制定，是公司内部管理的重要文件，适用于公司内的所有法务部门及相关人员。
二、法务部门的职责法务部门是公司法律事务管理的主要承办单位，具体职责如下：1. 协助公司制定并监督执行相关法律政策、法规和制度；2. 参与公司的重要决策，提供法律意见和风险评估；3. 管理公司的合同，起草、审核和谈判与公司相关的合同；4. 管理和处理与公司法律事务相关的诉讼和仲裁事项；5. 监督公司的知识产权保护，处理侵权纠纷；6. 提供法律培训与咨询服务。
三、法律风险识别与评估法务部门应加强对公司运营过程中的法律风险的识别与评估工作，具体包括以下内容：1. 定期开展法律风险摸底排查工作，对可能涉及的法律风险进行评估；2. 及时跟踪新的法律政策、法规的出台和变动，分析对公司的影响；3. 定期更新公司的合规手册和相关制度，确保与最新法律法规相符。
四、合同管理法务部门对公司的合同管理负有重要责任，具体要求如下：1. 根据公司实际情况，制定合同管理制度，明确合同流程和责任；2. 对涉及重要合同的起草、审核和谈判进行全程监督和指导；3. 对已签订的合同进行归档管理，确保合同的安全和可查询性；4. 建立与供应商、客户等外部合作方的合同管理机制，保障合同权益。
五、纠纷解决与诉讼仲裁法务部门是公司处理纠纷和参与诉讼仲裁的主要负责单位，具体要求如下：1. 及时了解公司可能涉及的纠纷风险，提前制定解决方案；2. 参与公司重大纠纷案件的处理，提供法律意见和风险评估；3. 聘请专业的律师团队代理公司的诉讼和仲裁事项，确保公司权益的最大化。
六、知识产权保护法务部门对公司知识产权的保护负有重要责任，具体要求如下：1. 监督公司知识产权的申请、维权和保护工作；2. 参与与知识产权有关的商务谈判和合同的起草和审核；3. 处理公司的侵权纠纷，维护公司的知识产权权益。
工程法务风险管控方案
工程法务风险管控方案引言随着中国经济的持续发展和城市化进程的加快，工程建设项目在如雨后春笋般地出现，这给工程法务带来了前所未有的挑战。
工程建设项目的法务风险主要包括合同履约风险、知识产权风险、环保安全风险和经营管理风险等。
本文将结合实际案例，分析工程法务风险的特点，并提出相应的管控方案，以期为工程建设项目的法务风险管理提供参考。
一、工程法务风险的特点1.多元化的合同履约风险工程建设项目通常需要与不同类型的合同方合作，如施工单位、设计单位、监理单位、采购单位等，每个合同方都可能存在合同履约风险。
例如，施工单位可能存在工期延误风险、质量缺陷风险等；设计单位可能存在设计变更风险、知识产权纠纷风险等。
2.知识产权风险的敏感性工程建设项目常涉及大量的技术、设计和专利等知识产权，如未经合法授权或违反竞争条款，很容易引发知识产权侵权风险。
例如，施工单位未取得相关专利技术的授权就擅自使用，可能导致知识产权纠纷。
3.环保安全风险的高风险性工程建设项目在施工过程中，常常涉及到大量的环保和安全问题，如施工噪音、粉尘、排污等，如果不严格遵守相关法律法规，很容易触及环保安全风险，甚至导致项目停工、罚款等后果。
4.经营管理风险的多样性工程建设项目涉及各种经营管理风险，如融资风险、市场风险、人力资源风险等，这些风险可能对项目的经营管理产生重大影响，例如，融资渠道出现问题可能导致项目资金链断裂。
二、工程法务风险管控方案1.建立完善的合同管理制度在项目启动前，应建立完善的合同管理制度，明确各类合同的签订、履行和变更程序，建立健全的风险管控机制。
在合同签订过程中，应严格审核合同条款，特别是对不利于项目方的条款，及时进行合理的谈判和修改。
2.加强知识产权管理在技术合作和技术转让等方面，应注意合同中的知识产权保护条款，对于技术资料、专利、商标等，一定要考虑到其产权归属，以及相关法律法规的合规性，并建立完善的知识产权管理档案。
3.严格遵守环保安全法律法规在施工过程中一定要全面了解和遵守相关的环保安全法律法规，设立专门的环保安全管理部门，负责监督施工过程中的环保安全工作，加强对项目的环保安全监控。
法务风控合规典型做法
法务风控合规典型做法一、概述法务风控合规是指企业或机构在业务运营中，通过法律手段、风险管理及合规审查等方式，确保业务行为的合法性、风险可控及符合相关规定。
在当今复杂多变的市场环境下，法务风控合规已成为企业稳健发展的重要保障。
本文将重点介绍法务风控合规的典型做法，以期为企业提供有益参考。
二、法务风控合规典型做法1.建立健全法务风控合规体系企业应建立一套完善的法务风控合规体系，明确各部门职责，确保业务运营中的法律、风险及合规问题得到有效管理。
该体系应涵盖法律事务、风险管理及合规审查等各个方面，为企业提供全方位的支持。
2.强化合同管理合同是企业业务运营中的重要法律文件，加强合同管理对于防范法律风险至关重要。
企业应制定完善的合同管理制度，明确合同审查、签订、履行等环节的规范要求。
同时，要建立合同履行监控机制，及时发现并解决合同履行中的问题。
3.开展法律风险评估与防范企业应定期开展法律风险评估，全面梳理业务运营中可能面临的法律风险。
针对评估结果，制定相应的风险防范措施，降低风险对企业的影响。
此外，企业还应建立风险应对机制，以便在遭遇突发法律风险时能够迅速应对。
4.加强知识产权保护知识产权是企业核心竞争力的重要组成部分，加强知识产权保护对于维护企业利益至关重要。
企业应制定完善的知识产权管理制度，明确知识产权的申请、维护及转让规范。
同时，要加大知识产权侵权行为的打击力度，维护企业合法权益。
5.建立合规审查机制企业应建立一套完善的合规审查机制，确保业务行为符合法律法规、行业规定及企业制度的要求。
该机制应涵盖企业运营的各个环节，对可能存在合规问题的行为进行及时排查和纠正。
合规审查结果应作为企业决策的重要依据，对于不合规的行为应及时整改并追究相关责任。
6.推行廉洁从业规定廉洁从业是企业的基本要求，也是预防腐败的关键措施。
企业应制定廉洁从业规定，明确员工行为规范和纪律要求。
通过加强宣传教育、完善监督机制等手段，提高员工廉洁意识，营造风清气正的企业环境。
法务、合规、内控、风控、审计的关系
法务、合规、内控、风控、审计的关系新看一篇文章，觉得不错，分享给大家。
公司存在的目的：生存、发展、获利。
公司要实现其目的，内审、内控、风控可以说是公司的“防火墙”、“保健医生”。
内审、内控、风控的落脚点要导向组织的战略目标、远景、规划，从近处说，要服务组织某阶段的发展目标（短期目标），从这个角度分析，三者目标导向是一致的。
法务现代企业立足市场，会面对来自方方面面的风险，诸如合同行为的风险、资本运作的风险、知识产权的风险、人力资源的风险、环境保护的风险、税务筹划的风险以及公共关系的风险和诉讼仲裁的风险等等。
如何防范这些风险以达到保障企业安全运营的目的，从根本上预防潜在的风险变成现实的灾难，防患于未然，这就需要建立企业法律风险管理服务机构，健全企业法律风险管理体系。
大型企业往往会在内部设立法律法规室或法律事务部，以处理企业的日常法律事务。
鉴于公司的设立往往是以盈利为目的，在企业内部设立法务部门也是基于降低风险、减少损失、维护公司合法利益为出发点，因此企业法务以一切服务于公司业务、服务于生产经营为根本宗旨，以扩大服务范围、提高服务水平作为根本任务，也是就通常所说的服务于业务部门工作。
合规国际标准化组织（ISO）在2014年12月15 日发布了国际标准ISO19600《合规管理体系-指南》对“规”有定义：组织宜以适合其规模、复杂性、结构和运营的方式制定“合规义务”文件。
合规义务信息应包括合规要求，可包括合规承诺。
前者包括监管机构制定发布具有强制性的法律法规、监管条例规定等，后者包括组织与社区、公共权力机构、客户签订的协议、组织要求、政策、程序、自愿原则、规程、环境的承诺等。
广义的“合规”，有三层含义，第一层是企业要在生产经营过程中要遵守法律法规，即企业要遵守公司总部所在国和经营所在国的法律规定及监管规定；第二层是企业经营要遵循企业内部规章制度，包括企业商业行为准则的规章；第三层是企业员工要遵守良好的职业操守和道德规范等。
法务部合规风险防控措施
法务部合规风险防控措施一、引言在现代商业运作中，合规风险的控制对于任何企业都是至关重要的。
作为企业的法律顾问和风险管理专家，法务部门承担着维护企业合法合规运营的重要责任。
本文将探讨法务部门在合规风险防控方面的关键措施，以确保企业遵守法律法规，减少法律纠纷的风险。
二、法务部门的职责1. 法律监察作为企业的法律监察机构，法务部门负责确定并监督企业的运营是否符合相关法律法规。
他们需要密切关注法规的变化，并及时向企业内部各部门提供法律咨询和指导，确保企业在日常运营过程中遵守所有适用的法律要求。
2. 合同管理法务部门负责审查、起草和管理企业的合同。
他们需要确保合同的条款和条件合法合规，并与供应商、客户和合作伙伴进行有效的谈判和沟通。
此外，法务部门还负责对现有合同进行定期审查和更新，以确保其与法律法规的一致性。
3. 诉讼管理当企业卷入法律诉讼时，法务部门将成为企业的代表和辩护者。
他们需要与律师合作，收集证据，准备辩护材料，并代表企业出庭。
法务部门还负责监督和跟进诉讼过程，确保企业的合法权益得到有效保护。
三、合规风险防控的关键措施1. 制定内部合规政策及流程法务部门需要制定并定期审查内部合规政策及流程，以确保员工了解和遵守法律法规的要求。
这包括制定合规培训计划，建立举报机制，并定期开展内部合规审查。
2. 风险评估与监测法务部门应该开展全面的合规风险评估，并定期更新风险清单。
这将有助于及早识别潜在风险，并采取相应的预防和应对措施。
同时，法务部门还需要建立监测机制，及时发现和解决存在的合规风险。
3. 建立合规培训计划法务部门应该与人力资源部门合作，制定并实施全员合规培训计划。
通过培训，员工可以了解法律法规的基本要求，并学习遵守合规政策与流程，以减少潜在的合规风险。
4. 建立合规审查机制法务部门需要与企业内部其他部门合作，建立定期的合规审查机制。
通过对各部门的运营过程、文件和合同进行审查，法务部门可以及时发现合规问题，并提出改进建议和解决方案。
风控法务岗位职责
风控法务岗位职责1. 背景与目的本规章制度旨在规范并明确风控法务岗位的职责，确保企业风险掌控工作和法律事务管理工作的高效运行，保障企业的合法权益和社会形象。
2. 适用范围本规章制度适用于公司内全部风控法务岗位人员。
3. 职责和责任3.1 风控职责1.审查和评估公司业务中的各类风险，提出相应的风险应对方案，保护企业在法律和道德层面的合规运营。
2.参加订立和完满公司的风险管理相关制度和流程，确保风险管理的科学性和规范性。
3.监测和预警公司内外的风险情况，及时采取措施降低风险的发生概率和影响程度。
4.帮助相关部门对风险事件进行调查和分析，供应法律建议和法规引导。
5.参加新产品或新业务的评估和审批，确保符合法律法规和公司内部规定。
6.定期向上级汇报风险管理工作，提出改善措施和建议。
3.2 法务职责1.帮助各部门订立、审核和修订合同、协议、政策、制度等法律文本，确保合规性和合法性。
2.帮助企业解决各类法律问题，供应法律咨询和建议，为企业决策供应法律支持。
3.跟进、组织或引导公司的诉讼、仲裁等法律程序，并代表公司与律师、法院等法律机构对接。
4.监督公司各项业务活动的合规性和法规遵守情况，及时发现、报告并处理违法违规行为。
5.参加并帮助公司内部的调查工作，确保调查程序的合法性和公正性。
6.定期向上级汇报法务工作的进展和风险情况。
4. 管理标准4.1 工作要求1.面对风险，风控法务岗位人员应保持高度的敏感性和分析本领，能够在快速变动的环境中准确推断风险并供应相应解决方案。
2.风控法务岗位人员应具备坚固结实的法律知识和专业本领，熟识相关法律法规和企业管理制度。
3.风控法务岗位人员应具备较强的沟通和协调本领，能够与各部门建立良好的合作关系，有效推动风险管理和法律事务的工作开展。
4.风控法务岗位人员应保守公司商业秘密，遵守职业道德和保密规定，严格履行职务。
4.2 工作流程1.风控法务岗位人员应依照公司相关制度和流程开展工作，确保全面及时地履行工作职责。
法务部管理与法律风险防控准则
法务部管理与法律风险防控准则在当今复杂多变的商业环境中，法务部门的作用日益重要。
作为企业的法律顾问和风险管理专家，法务部门负责制定和实施一系列准则，以确保企业的合规性和法律风险的最小化。
本文将介绍法务部门管理与法律风险防控准则，探讨其重要性以及实施方法。
一、法务部门管理准则1. 人员组织：法务部门应根据企业规模和业务需求合理配置人员，包括法务主管、合规专员和法律顾问等。
合适的人员组织结构能够提供有效的法律支持和风险管理。
2. 决策参与：法务部门应积极参与企业重大决策的制定和实施过程，为企业提供法律意见并评估相关风险。
法务部门需要与公司高层建立良好的沟通和协作机制，确保法律和商业目标的一致性。
3. 知识管理：法务部门应建立和维护法律知识库，包括法律法规、行业规范和判例等，以便快速获取和应用相关法律信息。
此外，法务部门还应为企业制定内部培训计划，提高员工的法律意识和合规素养。
4. 合同管理：法务部门负责审查和起草各类合同，并确保其合规性和可执行性。
有效的合同管理可以减少合同纠纷和法律风险的发生，为企业的商业合作提供保障。
二、法律风险防控准则1. 风险评估：法务部门应定期开展企业法律风险评估，识别和分析潜在的法律风险，并制定相应的应对措施。
风险评估应覆盖公司各个业务领域，包括合同管理、劳动法律、知识产权等。
2. 合规建设：法务部门应确保企业合规政策和程序的建立和落实。
包括建立内部合规守则、开展内部培训和宣传、制定风险控制措施等。
同时，法务部门还应与内部各部门合作，确保合规政策的全面执行。
3. 诉讼管理：法务部门应负责公司的诉讼管理工作，包括与外部律师事务所的合作、案件调查和证据收集等。
合理的诉讼管理可以保障公司权益，降低不良诉讼的风险。
4. 风险防控意识：法务部门应积极提升全员法律意识和风险防控意识，通过内部培训和宣传活动，推动法律风险的预防和控制。
同时，法务部门还应定期组织风险沟通和经验分享，提高整体风险管理水平。
法务视角下工程项目管理的风险防范(项目法律风险防范)
三、合同风险防范
1、合同相对性原则的突破（实际施工人的保护） 2、队伍退场的量、价结算 3、委托支付问题 4、业主合同条款的引用问题 5、合同重形式，更要重实质
案例：工程分包给施工企业带来的法律风险
施工企业与徐某签订工程施工合同，但徐某没有自己施工，而是 转包给陈某施工，陈某施工不久因进度问题停工退场。后，徐某 与金某签订工程施工合同，将该路基工程转包给金某。金某进场 施工后，施工企业将部分工程款支付给金某，并得到徐某确认。 再后，徐某出具授权委托书，委托金某代表徐某处理与施工企业 的工程款结算支付等事宜。再再后，施工企业项目经理与金某签 订一份补充协议，协议对新增项目的宕渣单价进行明确，徐某在 该补充协议上以见证人签认。完工后，金某与施工企业项目经理 签属工程支付清单和工程结算单，随后施工企业支付完除应扣款 外的全部剩余工程款。事后，金某起诉施工企业，要求支付路基 工程拖欠的工程款。本案经历一审、二审、重审、再二审，最后 省高院再审，施工企业均败诉。
地）行政诉讼、协助执行 四、项目合同管理注意事项 1、不同阶段合同管理重点工作 合同订立、合同审批、合同签订、合同交底、合同履行、合同存档 2、不同类型合同订立注意要点 施工合同（专业分包、劳务合作）、买卖合同（常规材料、动产买卖）、租赁合同（机械设备、车
辆、房屋、土地）、技术服务合同、运输合同
四、侵权风险防范
无过错责任 1、无民事行为能力人、限制民事行为能力人致人损害的，监护人承担无过错责
任（32条） 2、用人单位的工作人员因执行工作任务致人损害的，用人单位承担无过错责任
（34条） 3、提供个人劳务一方因劳务致人损害的，接受劳务一方承担无过错责任（35
条） 4、因产品存在缺陷造成他人损害的，生产者或销售者承担无过错责任（41-43
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1、合同签署阶段（规划）4个关注点
1.1 项目分包规划：专业分包（已取消绿化资质、爆破资质）、 劳务分包（劳务协作）。 1.2 资质：专业承包资质（模板脚手架专业承包不分等级）、施 工劳务资质不分等级（新老资质均可用，未来趋势是取消）。 1.3 授权委托书公证 1.4 严禁先进场后补合同！（框架合同、草签合同、核心条款合 同等都可以）
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及时中断诉讼时效，债权永久有效！
3年
债 权 起 始 日
3年
《催款函》
3年
《催款函》
《催款函》
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推荐诉讼时效中断方，并确保有效送达：
书面催款或是书面诉求
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诉讼时效、函件催收、有效送达请参见
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➢ （对下） 分包合同10个重点关注的问题
1、合同签署阶段（规划）4个关注点 2、合同履行阶段6个关注点
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2、合同履行阶段6个关注点
2.1 合同交底 2.2 与分包方及时计量、及时办理过程结算 2.3 项目部应尽可能要求分包方备案其对外合同和结算文件 2.4 委托付款必须具备委托书 2.5 项目部印鉴、授权管理 2.6 合同资料档案
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2.1 合同交底（包括业主合同及分包合同等各类 合同）
必要性：贯彻合同意图、明确合同目的、熟知 合同条款、统筹协作配合。
ห้องสมุดไป่ตู้9
2.5 项目部印鉴、授权管理
风险：1、除非有足够的相反证据，否则，项目部用印盖章一律视为公司行
为，对项目部和公司具有法律效力。 2、除非有足够的相反证据，否则，被授权人行为等同于公司行为，
对项目部和公司具有法律效力。
防控措施：1、物理上管控好印鉴（至少要锁起来！)，夯实印鉴管理人员
的责任（用印审批表、印鉴使用台账） 2、严格执行成路桥法[2019]96号《关于规范对外出具授权委托书的通知》
2、及时报告、充分协调、整合资源、 及时处置。
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谢 谢！
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项目管理中的法务风控
-------几个重点关注问题
法务部 郝敬方
2/21/2020
风控目标
项目管理法律风控目标
1、合法合规性风险（刑事犯罪、行政处 罚、民事无效）；
2、债权债务风险（不能实现债权，额外 负担债务）；
2
（对上）业主合同2个重点关注的问题 （对下）分包合同10个重点关注的问题 行政处罚事项
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2.6 合同资料档案不齐备 风险：无法提供证据，败诉。 防控措施：1、强化证据意识；
2、合同档案资料管理制度； 3、一份合同对应一份档案盒，所有合同 履行过程中形成的资料（图纸除外）全部归档 。
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➢ 行政处罚事项 风险：1、承担行政处罚后果、严重情形下可 能导致犯罪；2、公司总部相关重要工作正常开 展的实质性障碍； 防控措施：1、依法依规实施项目；
解决措施：1、强化合同交底意识； 2、固化合同交底（会）制度；
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2.2 与分包方及时计量、及时办理过程结算（ 合作项目、“双包”尤为重要）
目的：固化成本，锁定债务，侧面证实合同 单价。
防控措施：1、严格执行计量流程规定； 2、无计量、不付款；
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2.3 项目部应尽可能要求分包单位备案其对外 合同和结算文件
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应对措施：
1、严格执行内业管理制度，确保资料齐备； 2、穷尽一切手段固化证据：包括但不限于签证、会议纪要、会 议签到、备忘录、往来函件、音频视频、QQ、微信、短信 3、业主不签字的，力求监理签字；业主领导不签字的，力求经 办人员签字。
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2、收款（诉讼时效）
诉讼时效：债权人在法定时效期间内不主张债权，当诉讼时效届满时（
一般3年），债权人就丧失请求法律保护的权利。 诉讼时效期间，可诉可不诉，主动权在我； 超过诉讼时效，诉也诉不赢，主动权在敌；
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应对措施
1、建立诉讼时效台账，定期清查，动态更新。
确保各项目诉讼时效的有效性。
2、中断诉讼时效：在诉讼时效期间，因发生下列法定事由，致
使已经经过的时效期间统归无效，诉讼时效期间重新起算： 1、债权人向债务人提出支付请求； 2、债务人同意支付； 3、债权人起诉或仲裁； 4、与起诉或仲裁具有同等效力的其他情形 （如调解等）；
目的：锁定分包方为债务主体，避免分包方债 权人向公司主张债权。 防控措施：不备案，不付款。
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2.4 付款委托（公证） 目的：确保“五流一致”，锁定债务主体，避 免承担支付义务。 防控措施：严格执行成路桥法〔2019〕92号《 关于规范财务资金委托支付的通知》，必须要 有《付款委托书》。
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1.3 授权委托书公证 公证目的：确保《授权委托书》的合法真实
性，确保分包合同履行的有效性，确保分包单 位（委托人）依法承担其委托后果。
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1.4 严禁先进场后补合同，甚至无合同！
风险：合同履行没有合同依据，产生争议极易 被动。
解决方式：框架协议、草签合同、确认书、备 忘录、会议纪要等签认核心条款。
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➢ （对上）业主合同2个重点关注的问题 1、计量、签证等基础资料不齐备（变更、索 赔） 2、收款（诉讼时效失效）
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1、计量、签证等基础资料不齐备（变更、索赔）
工程价款=∑工程细目（数量*单价） 工程数量是事实判断，工程单价是价值判断 事实判断是基础和前提，价值判断是一种选择
（参考资料：汶马路基古尔沟互通《鉴定申请书》）
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1.1 项目分包规划：首要重视分包合同体系规划 ！
I.最优，专业分包（有瑕疵的专业分包）； II.其次，非分包性质的专项合同（预制箱梁分包变承揽，爆破服务合同、绿 化专项等）； III.再次，“清包工”的劳务协作； IV.再再次，甲供主材劳务协作； V.最次，“双包”；
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1.2 资质审查 I.《建筑业企业资质管理办法》、《建筑业企业 资质标准》 II.专业承包资质（模板脚手架专业承包不分等级 ） III.施工劳务资质（新旧资质证书都可用、趋势 是取消）