尽职调查情况表格
尽职调查所用相关表格(全)
尽职调查所用相关表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章）____年___月被调查企业：（签章）______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章）_______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章）______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章）______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章）_______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章）______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章）________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章）_______年____月被调查企业：（签章）_______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章）________年____月17表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________17表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章）________年____月17表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。
17表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月17表格二十三：公司人力资源情况调查表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查被调查企业：（签章） ______年____月。
尽职调查情况问核表模板
填写说明:
1、保荐机构应当根据4保荐人尽职调杳工作准则3的有关规定对核i⅛W项进行独立核查.保荐机构UJ以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核交，如果独立走访存在困雄的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查•但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职谓资工作底稿，
2、走访是保荐机构尽职调查的一种方式,保荐机构可以在进行走访核查的同时,采取要求当事人承诺或声明、由有权机关出具确认或证明文件、进行互联网搜索、查阅发行人贷款卡等有关资料、咨询专家意见、通过央行企业征信系统查询等有效、合理和通慎的核杳方式。
3、表中核查事项对发行人不适用的,可以在需注中说明.
保存代表人承9h我己根据e证券法》、£证券发行上市保荐业务管理办法》和*保荐人属职调查工作准则》等规定认真、忠实地履行尽职询查义务，勤勉尽责地对发行人有关事项进行了核查验证,认真做好了招股说明书的验证工作，确保上述问核事项和招股说明书中披踽的信息直实、准确、完整，不存在虚假记我、误导性陈述和亚大遗漏,并将对发行人进行持续跟踪和尽职调杳，及时、主动修改和更新申请文件并报告修改更新情况.我及近亲屈、特定关系人与发行人之间不存在宜接或间接的股权关系或者通过从事保荐业务谋取任何不正当利益.如违反上述承诺，我自愿接受中国证监会根据行关规定采取的监管措施或行政处罚，（两名保存代去人分别?T号并签名）
保荐机构保荐业务（部门）负责人签名：职务:。
尽职调查报告详细表格
尽职调查报告第一部分：企业概况表一：基本情况单位：万元企业名称住所经营范围企业类型成立时间职工人数法人代表姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩总经理姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩第一大股东背景所能享受的重大优惠政策有关审批情况股东结构1股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式备注2345合计表二：财务情况资产负债单位：万元资产上年数本期数负债及权益上年数本期数货币资金银行短期借款短期投资其它短期借款应收账款应付账款应收票据应付票据减：坏账准备应付工资存货未交税金长期投资其它未交款固定资产一年内到期的长期负债固定资产净值银行长期贷款在建工程负债合计资产合计净资产合计损益表销售收入上年数本期数销售成本上年数本期数产品1：产品1：产品2：产品2：产品3：产品3：销售费用管理费用毛利率：产品1财务费用产品2营业利润产品3利润总额销售费率所得税管理费率净利润营业利润率每股收益营业净利率表四：公司组织与管理管理层姓名职务专业及学历背景管理/技术人员变动情况（三年内或自创立以来）团队评价知识结构管理水平组织架构团队合作员工人员分布部门人数主管业务内容区域备注劳动力统计30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中-大专大专-本科本科以上其它薪酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年支出总额工资占费用比交通、通讯补助标准其它说明奖励制度高管持股情况年终资金发放标准其它说明福利制度年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其它福利支出总额年人均福利支出补充说明表五：技术分析核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有人来源方式备注主要技术指标和技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其它说明研发能力技术依托研发小组组成技术更新周期其它说明主要产品/业务技术水平产品名称所用专利/技术产品性能备注产品生产技术所处阶段（基础研究/中试小批/大批量生产）产品名称所处阶段生产/试验情况备注后续开发能力（技术贮备与创新安排）项目名称研发单位投资规模研发周期技术存在的纠纷或潜在纠纷项目名称潜在问题说明表六：生产过程及设施主要设备生产用地车间位置建筑面积使用面积所有权属使用成本其它说明重要设备来源设备/生产线名称位置来源购买价/租金按使用年限估计总成本附加条件备注设施维修保养/折旧政策设备名称维修/保养记录所花费用折旧政策生产过程生产原料及主要辅料原料名主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本比其它生产流程图独有的工艺及技术说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其它说明注：1、生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其它附加税费等全部支出2、重要设备来源：购入、融资租赁、经营租赁3、生产原料进货渠道：本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写第二部分：市场分析表七：行业与市场行业背景目标产品市场规模与增长潜力目标客户公司产品主要竞争对手及市场份额竞争对手名目前所占市场份额未来三年市场份额依据资料营销策略与竞争对手比较项目本公司竞争公司产品品种、性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场/直销及分销商数量及分布广告与促销计划表八：风险与对策分类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场发展不平衡价格政策性风险WTO风险其它表九：拟投资计划拟投资金额投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目的整体评价投资方案。
尽职调查表格(范本)
上季度银行平均存款余额：
上季度月平均回笼资金：
其他
情况
（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）
关联
企业
重
情况
大 事多 项 元化 调 投资
查 重大
合同
可编辑
组织 体制 稳定 性 法律 诉讼 事项 高管 人员 稳定 性
-------------精选文档-----------------
实地调查的日期
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
企业
实地 调查 过程 描述
企业资料 的收集及 真实性核 实
经营数据
真实性的
提取方式
及核实
其他情况
的核实
可编辑
综合 意见
-------------精选文档-----------------
可编辑
上 下 主要上游客户及结算方式：
游客
原材料供应商
合作 年限
户关
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式
系
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作 年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业
财务
财
状况
务
及变
状
化趋
况
势
调
查
可编辑
-------------精选文档-----------------
收益
营业
外收
财 入、
务 支出
状 纳 税 （前两年及最近的纳税情况）
单位：万元
况 情况 调 查
年度 年 年 年
商业尽职调查报告表
融资企业
简介
融资人与我司关系
成立时间
经营范围
企业规模
注册资本
法定代表人
实际控制人
企业类型
所属行业
行业地位
融资人股东
股东名称
股东注册资本
实际出资
占比（%）
建设项目说明
经营情况说明
企业亮点
其他事项说明
融资企业
财务数据
项目
最近一期
2013
2012
2011
财务分析
总资产
ห้องสมุดไป่ตู้资产负债率
营业收入
净利润
经营现金流净额
或有负债
金融机构负债明细
金融机构名称
融资金额
融资余额
起止年月
担保方式
制表日期： 年 月 日 填表人：
尽职调查表
尽职调查表尽职调查表是在进行某项业务交易、合作或投资前，对相关信息进行系统性调查和评估的工具。
以下是一个通用的尽职调查表的示例，具体内容可以根据实际情况进行定制：尽职调查表基本信息：被调查方名称：行业/领域：注册地及经营地：成立时间：法律形式：财务状况：最近三年财务报表：利润表资产负债表现金流量表应收账款和应付账款情况：应收账款逾期情况应付账款逾期情况经营状况：市场份额和竞争对手：目标市场份额主要竞争对手及其地位供应链和生产能力：供应链可靠性生产能力及产能规划法律合规：公司合规性：公司是否符合相关法规和许可证要求是否存在过去或现在的法律诉讼人力资源：员工情况：公司员工总数及分布高层管理团队背景劳动合同和福利：劳动合同情况员工福利方案知识产权：专利、商标和版权：公司拥有的专利、商标和版权是否存在知识产权纠纷技术和信息系统：关键技术和信息系统：公司核心技术信息系统安全性评估环境和社会责任：环保政策和执行：公司环保政策是否存在环保问题或违规行为社会责任活动：公司社会责任项目参与社区和慈善活动情况风险和机会：风险评估：公司面临的主要风险针对这些风险的风险管理计划未来发展机会：公司未来发展规划和预期机会交易条款：合同和法律文件：相关合同的审查合同是否包含特殊条款其他注意事项：其他需要调查的重要事项：需要特别关注的问题或信息这只是一个尽职调查表的范例，实际使用时需要根据具体业务和合作方的情况进行调整和完善。
在进行尽职调查时，确保综合考虑各个方面的信息，以做出全面、明智的决策。
尽职调查表格
资产合计
负债及所有者权益合计
损益表
主营业销售收入
产品销售成本
其中：产品收入
其中：产品成本
产品收入
产品成本
产品收入
产品成本
销售费用
销售税金及附加
其他销售收入
其他销售支出(含税金及附加)
销售利润
管理费用
其它业务利润
其中：管理人员工资
营业利润
长期租赁费用
Hale Waihona Puke 投资收益折旧费用其中：项目收益
办公费用
目标
客户
表八：财务预测单位；（万元）
损益表预测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入
其中：产品
产品
产品
销售成本
其中：产品
产品
产品
毛利率
销售费用及流转税金
管理及财务费用
利润总额
所得税金
净利润
现金流量预测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
所得税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
其中：应收账款
存货
其它
固定资产
主要业绩
第
一
大
股
东
背
景
所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、
公
司
股
东
结
构
股东
名称
法人
代表
占股
比例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方
尽职调查表格(范本)
尽职调查评价报告企业名称企业性质项目名称投资期限项目经理受理日期投资回报率项目来源□银行推荐 □中介机构介绍 □公司内部人员提供□回头客户 □慕名而来 □其他所处行业□房地产 □建筑施工 □交通运输 □商贸、服务□制造 □科技 □金融 □其他项目简要介绍企业主注册情况企业名称：成立时间：注册资本：法定代表人：经营期限：贷款卡号：实际控制上年是否年检：体资格调查人：注册地址及电话：电话：□自有 □租赁办公地址及电话：电话：□自有 □租赁仓库地址：□自有 □租赁注册号：执照号：国税登记号：地税登记号：法人代表实际住址及电话：实际控制人实际住址及电话：其他情况说明：股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资方式是否到位1234主要股东的背景情况介绍：经营范围管公司治理结构理水平调查调查领导素质调查信息披露制度调查经营状况调查行业调查及企业在行业中的地位竞争对手调查及企业的竞争优势经营模式调查经济实力调查经营业绩调查上下游客户关系主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限供货商品年供货量市场价格货款结算方式主要下游客户及结算方式：客户名称合作年限销售商品年订货量销售价格货款结算方式财务状况调查企业财务状况及变化趋势单位：元物明细金额占比库龄滞销风险分析合计：应收帐款单位：万元债务人名称金额占比%帐龄回收风险分析哈密金裕矿业4611.299.65哨上石场4.10.09水麻路基队2.80.06祥澜一队30.06祥澜二队30.06合计：4624.199.92（大额／异常情况说明）其他应收款截止： 年 月（最近的主要明细情况）（大额／异常情况说明）应收票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）财务状况调查长期投资截止： 年 月（最近的主要明细情况）固定资产截止： 年 月（最近的主要明细情况） 单位：万元主要固定资产名称原值净值占比在用状态办公设备机械设财务状况调查备运输设备合计：其它资产截止： 年 月（最近的主要明细情况）银行借款前两年度银行借款变动情况：最新银行借款情况：（日期： 年月）贷款银行贷款余额（万元）贷款期限抵押物年利率（%）农业银行嵩明县支行6.65合计：（异常情况说明）应付帐款截止： 年 月（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）帐龄合计：（大额／异常情况说明）其他应付款（最近的主要明细情况） 单位：万元债权人名称金额占比（%）款项内容财务状况调查合计：（大额／异常情况说明）应付票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）长期负债截止： 年 月（最近的明细情况）实收资本（含变动的情况）销售收入（含对销售收入的核实情况）销售成本各项费用（单位：万元）年度营业费用管理费用财务费用三项合计占收入比重年年年投资收益营业外收入、支出纳税情况（前两年及最近的纳税情况）单位：万元年度增值税营业税所得税关税附加税其它合计年年年依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符：□相符 □基本相符 □不相符说明：现金流量单位：元20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符上季度银行平均存款余额：上季度月平均回笼资金：其他情况重大事项调查关联企业情况（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）多 元化 投资重大合同组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性投资用途合理性的调查具体用途调查需求量调查期限调查投资退出方式的可靠预计现金流入量预计现金流出量现金净额股权回购分析性调查风险因素分析及风险防范对策企业实地调查过程描述实地调查的日期参与调查的人员企业接待的人员及其职务企业资料的收集及真实性核实经营数据真实性的提取方式及核实其他情况的核实综合意见。
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尽职调查情况表
机构业务部
【】年【】月【】日
机构基本情况
公司全称（中文）
公司全称（英文）
法人代表
组织形式
基金备案时间
基金登记编号
注册时间
营业执照号码
注册资本与实收资本
主要经营范围
专业资格
资格证书ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ号
注册地址
办公地址
投研人员人数
员工人数
通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于3年的员工人数
管理资产规模
已发产品数量
联系人
联系人电话
联系人电子邮箱
联系人传真
公司简介
请提供加盖公章的有效期内：
1.营业执照复印件一份；
2.组织机构代码证一份；
2.证券/基金业协会备案文件复印件一份；
3.法定代表人身份证明文件复印件一份；
4.尽职调查报告原件一份。
以上文件同时递交电子文档一套。
股权结构与组织架构
股东及其持股明细
主要投研人员履历（请详细介绍主要投研人员的资料，包括背景、从业经历、历史业绩等）
投研人员最近三年有无被监管层处罚情况
公司的投资理念和投资决策流程
投资理念及投资风格
投资决策流程
是否设有股票（基金）池；若有，请简要说明入选股票（基金）池标准与流程
无
公司的风险控制
风险控制流程
风险控制方法及工具
公司的合规操作
公司当前产品情况
基金名称
资产管理规模
投资经理
产品类型
历史业绩（包括对标沪深300表现）
公司过往业绩介绍(与基准业绩比较)
其他需要说明的事项
本次产品情况介绍
本次产品投资经理基本情况介绍
投资经理的投资风格/策略
推荐人
推荐部门意见
负责人签字：
机构部项目承接人意见
公司签章
法定代表人签章（名）
年 月 日
股东名称
持股金额
持股比例
股东背景简介(股东为上市公司或国有控股请备注说明)
组织架构及人员配备情况
公司高管、员工及其家属与山西证券有无股权关系
管理层履历
管理层履历（请详细介绍主要管理人员以及相关产品的投资管理人员的资料，包括背景、从业经历以及现行职位等）
。
管理人员最近三年有无被监管层处罚情况
主要投研人员履历
合规操作制度流程
利益冲突防范流程（对各产品之间、与自营帐户之间、员工个人帐户之间以及其他现存或预期有利益冲突的地方如何进行有效的隔离，如何防范利益输送等）
公司历史上有无产品由于各种原因而引起客户投诉、纠纷
无
公司历史上有无由于各种原因而引起同业投诉、纠纷
无
公司有无由于违规交易被监管机构出具监管措施
无
公司目前的资产管理规模、产品类型和历史业绩情况