外包商尽职调查表
IT软件开发外包供应商能力调查表
供方编号：日期：
一、组织状况
供应商名称★
负责人姓名
企业成立时间★
注册资本★
员工状况★
总数：人；其中管理：人；技术人；测试人
企业性质★
□外企 □私营 □股份
电话★
传真
地址★
培训情况
内部：□经常培训 □偶尔培训 □无培训； 外部：□经常培训 □偶尔培训 □无培训
二、公司资质★
管理体系认证或导入
□ISO9001□ISO14000□QS9000□OHSAS18000□6西格码
□CMMI3□CMMI4□CMMI5
其他资质
三、主要客户情况
序号
客户名称
项目名称
开发周期
投入人数
目前状况
1
2
3
四、备选能力结构★
序号
能力类型
总人数
入职一年以上
相关工作经验三年以上
初级
中级
高级
备注
1
JAVA开发
2
嵌入式开发
3
Oracle ERP实施
4
.NET开发
5测试七、需提供来自料□传真/ E-MAIL给本公司或□由本司到现场确认
1、公司简介/组织结构图★
2、刊物
3、软件过程管理流程图及规范★
4、软件设计文档(范本)★
5、配置管理规范
6、测试报告(范本)
7、员工培训计划及记录
8、营业执照复印件★
答：
填写人姓名：职位：日期：盖公章：
※以下由本公司填写※
一、对收到以下资料确认
□1、公司简介/组织结构图★
□2、品质月/周报表（刊物）
尽职调查表格(范本)
金额
单位：万元
占比（%）
帐龄
合计：
（大额／异常情况说明）
其他 应付 款
（最近的主要明细情况）
债权人名称
金额
单位：万元
占比（%）
款项内容
合计：
财 （大额／异常情况说明）
务
状 况
应付 票据
截止： 年 月（最近的主要明细情况）
调
查 长期 截止： 年 月（最近的明细情况）
负债
实收 （含变动的情况） 资本
销售 收入
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
综合 意见
金额
占比 库龄
单位：万元 滞销风险分析
应收 帐款
合计：
（大额／异常情况说明）
截止：2011 年 12 月（最近的主要明细情况）
债务人名称
金额
哈密金裕矿业
4611.2
哨上石场
4.1
水麻路基队
2.8
祥澜一队
3
祥澜二队
3
合计：
4624.1
（大额／异常情况说明）
占比% 99.65 0.09 0.06 0.06 0.06 99.92
实力 调查
经营 业绩 调查
上下 游客 户关 系
主要上游客户及结算方式： 原材料供应商 合作 年限
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作
年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业 财务
状况
财 及变 务 化趋 状势 况 调 查
库存 截止： 货物
年 月（最近的主要明细情况） 明细
尽职调查表格(范本)
上季度银行平均存款余额：
上季度月平均回笼资金：
其他
情况
（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）
关联
企业
重
情况
大 事多 项 元化 调 投资
查 重大
合同
可编辑
组织 体制 稳定 性 法律 诉讼 事项 高管 人员 稳定 性
-------------精选文档-----------------
实地调查的日期
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
企业
实地 调查 过程 描述
企业资料 的收集及 真实性核 实
经营数据
真实性的
提取方式
及核实
其他情况
的核实
可编辑
综合 意见
-------------精选文档-----------------
可编辑
上 下 主要上游客户及结算方式：
游客
原材料供应商
合作 年限
户关
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式
系
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作 年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业
财务
财
状况
务
及变
状
化趋
况
势
调
查
可编辑
-------------精选文档-----------------
收益
营业
外收
财 入、
务 支出
状 纳 税 （前两年及最近的纳税情况）
单位：万元
况 情况 调 查
年度 年 年 年
2024外包商尽职调查报告
2024外包商尽职调查报告公司基本信息在进行外包商尽职调查时，首先需要了解公司的基本信息。
这些信息包括但不限于公司名称、注册地、成立时间、注册资本、股东结构、经营范围等。
这些信息通常可以在工商局注册信息或公司官方网站上找到。
通过了解这些信息，可以对公司的合法性和经营稳定性有一定的了解。
业务能力业务能力是衡量外包商实力的重要指标之一。
在尽职调查时，需要了解外包商所提供的服务类型、服务范围以及服务案例等。
这些信息可以通过与外包商的沟通、查看其过往案例以及与其他行业人士的交流中获得。
同时，还需要了解外包商在行业中的地位和声誉，以及其与客户的合作方式和合作历史等。
技术实力技术实力是外包商的核心竞争力之一。
在尽职调查时，需要了解外包商的技术团队规模、技术实力和技术储备等方面。
可以通过与外包商的技术人员进行交流，了解其技术实力和项目经验；同时也可以查看外包商的专利数量、技术证书等技术实力证明文件。
通过了解外包商的技术实力，可以评估其是否具备完成项目所需的技术能力和技术水平。
管理体系管理体系是外包商运营的基础，也是保证项目顺利进行的重要保障。
在尽职调查时，需要了解外包商的管理体系和组织结构，包括质量管理体系、信息安全管理体系等方面。
可以通过与外包商的管理人员进行交流，了解其管理体系和组织结构的优势和不足；同时也可以查看外包商的相关管理体系认证证书和资质证明文件等。
通过了解外包商的管理体系，可以评估其运营稳定性和项目管理能力。
财务状况财务状况是衡量外包商经济实力的重要指标之一。
在尽职调查时，需要了解外包商的财务状况和经营业绩等方面。
可以通过查看外包商的财务报表、经营数据等公开信息，以及与财务人员进行交流，了解其财务状况和经营业绩的优势和不足。
同时，还需要了解外包商的融资能力和资金链情况，以确保其具备足够的经济实力来完成项目。
行业地位行业地位是衡量外包商在行业中知名度和影响力的重要指标之一。
在尽职调查时，需要了解外包商在行业中的地位和声誉，以及其在行业内的经验和知识储备等方面。
【模板】商户尽职调查表
商户尽职调查表1、企业基本情况：1.1企业简介（请录入实际在经营的公司的相关信息）企业名称：深圳XXXX有限责任公司成立时间：2008-10-01注册资金：3000万企业类型：有限责任公司法定代表人：李某某实际控制人：刘某某注册地址：XXX商务大厦502号实际经营地址：XXXXX产业园区6号4栋经营范围：资产管理，利用自有资金进行投资。
（请填写实际经营的范围，不要复制营业证照上的经营范围，谢谢！）1.2股权架构1.3股东背景张某某深圳XXX有限公司CEO 曾为XXX国有企业高级干部，于2000年下海经商，成立了XXX 集团董事长，该集团在XXX行业具有较高知名度和规模1.4关联企业2、业务产品2.1 产品介绍2.2 累计经营数据2.3 详细的业务流程请将业务运作过程以流程图的方式进行展示2.4合作对象概述包含内容至少有：合作对象是谁、与合作对象关系、相互的合作模式、合作过程中的各方的角色定位等。
2.5 资产保障机制公司通过什么样方式来降低相关风险，以保障企业持续运行。
2.6 企业发展历程及未来发展战略3、企业组织架构图将企业组织架构以图形的形式进行展示。
4、核心管理成员简介张某某公司执行董事深圳XXX信息技术有限公司创始人、CEO，XXX品牌缔造者。
李某某公司CEOXXX大学财务管理文学士，XXX大学MBA, ACCA, CIA。
2008年-2012年服务XX集团，主要从事XX工作；2012-2014年服务XX金融，主要负责XXX工作；2014年起加入XX初创团队，总裁助理，曾负责IT部、业务创新部、XX金融产品。
5、申请资料要求5.1。
尽职调查表
尽职调查表尽职调查表是在进行某项业务交易、合作或投资前，对相关信息进行系统性调查和评估的工具。
以下是一个通用的尽职调查表的示例，具体内容可以根据实际情况进行定制：尽职调查表基本信息：被调查方名称：行业/领域：注册地及经营地：成立时间：法律形式：财务状况：最近三年财务报表：利润表资产负债表现金流量表应收账款和应付账款情况：应收账款逾期情况应付账款逾期情况经营状况：市场份额和竞争对手：目标市场份额主要竞争对手及其地位供应链和生产能力：供应链可靠性生产能力及产能规划法律合规：公司合规性：公司是否符合相关法规和许可证要求是否存在过去或现在的法律诉讼人力资源：员工情况：公司员工总数及分布高层管理团队背景劳动合同和福利：劳动合同情况员工福利方案知识产权：专利、商标和版权：公司拥有的专利、商标和版权是否存在知识产权纠纷技术和信息系统：关键技术和信息系统：公司核心技术信息系统安全性评估环境和社会责任：环保政策和执行：公司环保政策是否存在环保问题或违规行为社会责任活动：公司社会责任项目参与社区和慈善活动情况风险和机会：风险评估：公司面临的主要风险针对这些风险的风险管理计划未来发展机会：公司未来发展规划和预期机会交易条款：合同和法律文件：相关合同的审查合同是否包含特殊条款其他注意事项：其他需要调查的重要事项：需要特别关注的问题或信息这只是一个尽职调查表的范例，实际使用时需要根据具体业务和合作方的情况进行调整和完善。
在进行尽职调查时，确保综合考虑各个方面的信息，以做出全面、明智的决策。
银行外包服务提供商尽职调查清单 - 副本
xxxx银行外包服务提供商尽职调查清单
[xx]
说明：
◆每项调查内容均需按要求予以详细应答或说明。
公司资质、证照、财务报表、保密协议、风险自评估或第三方评估报告等资质及证明类文档请附扫描件。
其他材料如各类管理体系、制度等可另附件。
◆请提供本次调查内容的全部电子版文件或说明。
1、通用要求部分（资质、证照、财务报表以及各类证明
类文档请附扫描件）
1.1三证合一（工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证），
主要资质证照
1.2近三年财务报表
2013年财务报表
2014年财务报表2015年财务报表。
IT外包商尽职调查报告(模板)
信息科技外包商尽职调查一. 基本信息(准入环节获得，数据主要来源于外包商提交的《IT外包商基本情况汇总报告》，其中红色部分为需要外包处填写的内容)1.1外包商基本信息及基本文件1.2历史合作项目1.3监管评价[是否出现在监管机构的黑名单中][最近三年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚][是否存在未决诉讼]1.4关联公司或附属机构信息[关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该供应商的正常经营]1.5主要客户群体[主要客户群体]1.6初步调查结论[1. 该外包商成立的公司是否符合法律规定2. 是否与招行有过长期合作，如有，则该外包商的绩效考评结果以及外包商关系定位如何 ]二. 外包商内部控制和管理能力(准入环节获得，参考SOX对企业治理控制的控制要求：见附件，数据主要来源于外包商提交的《IT外包商基本情况汇总报告》，其中红色部分为需要外包处填写的内容)2.1外包商内控评估报告[根据银监会IT外包风险管理指引，外包商每季度应对自身风险控制情况进行评估，评估报告内容如覆盖以下2.2-2.7内容，则将评估报告内容总结摘抄到各相应章节]2.2外包商的组织结构[内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门]2.3IT制度体系建设[了解外包商是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度]2.4培训体系建设[了解外包商是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，获取培训计划或培训材料]2.5外包商人员离职率[了解外包商的主要提供业务人员的离职率]2.6外包商项目管理体系[项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等][外包商的服务质量控制方法]2.7IT风险评估工作报告[包括对公司本身的IT风险评估及提供外包项目的IT风险评估]2.8初步调查结论[1. 外包商是否建立了完善可靠的内控体系，是否针对项目建立了项目组的管理体系2. 外包商是否进行了充足的IT风险评估工作和风险控制工作3. 外包商是否对员工进行了足够的管理，以保证有足够资质的员工能为招行提供持续的外包服务]三. 外包商持续经营状况(准入环节获得，数据主要来源于外包商提交的《IT外包商基本情况汇总报告》，其中红色部分为需要外包处填写的内容)3.1财务情况[近三年的营业收入及财务报表][最近的税务机关审核通过的纳税申报表][主要的银行长短期贷款明细]3.2初步调查结论（来源于《IT外包商基本情况汇总报告》3.2财务情况综述）[ 财务状况调查的出发点，以确保外包商可以提供持续经营能力为主1. 外包商收入、利润来源及构成2. 外包商主营业务成本构成情况，公司管理费用构成情况3. 外包商主要支出的构成情况4. 外包商业务收入占总收入的比例5. 外包商的净资产收益率、固定资产周转率、毛利率、资产负债比等财务指标6. 对外包商未来主要收入和支出有重大影响的因素7. 是否按期归还借款本息8. 近三年净利润以及营业额]]四. 外包商技术及行业经验(数据来源于投标建议书和谈判结果，每个项目单独生成如下内容，可一个项目一个报告，或多个项目一个报告。
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外包商尽职调查表
注:
①主营业务类型：1）咨询服务 2）软件开发 3）运维服务 4）人力资源外包 5）软硬件买卖 6）其他。
填写上一年度占主营业务总收入比重30%以上的业务代号，可多选
②公司类型：依据国家统计局、国家工商总局《关于划分企业登记注册类型的规定》（国统字〔2011〕86号）的标准进行划分。
从下列110-390代码中选一项。
100）内资企业：110）国有企业 120）集体企业 130）股份合作企业 140）联营企业 150）有限责任公司 160）股份有限公司 170）私营企业 190）其他企业 200）港澳台商投资企业：210）合资经营企业 220）合作经营企业 230）港澳台商独资经营企业 240）港澳台商投资股份有限公司 290）其他港澳台投资企业 300）外商投资企业：310）中外合资经营企业 320）中外合作经营企业 330）外资企业 340）外商投资股份有限公司 390）其他外商投资企业
③注册资本：人民币，其他币种的需要按当前汇率换算成人民币填写
④国别：填写“注册地”所在国家的名称
⑤上级机构：若公司有控股本公司的母公司，则填写母公司的名称全称；若无，则填“无”。