证券投资理论与实务复习题
《证券投资理论与实务》练习题及答案(3)

《证券投资理论与实务》练习题及答案(3)第五章衍生金融工具一、单选题1、具有无固定场所、较少的交易约束规则的市场指的是()A.场内交易B.场外交易C.自动配对系统D.自由交易2、看跌期权是指买方在约定期限内按()价格()一定数量金融工具的权利。
A.协定,买入B.市场,买入C.市场,卖出D.协定,卖出3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是()。
A.本日开盘价B.本日结算价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的结算价格4、期货交易参与套期保值者所利用的是期货市场的()功能。
A.价格发现B.风险转移C.稳定市场D.投机5、下列有关金融期货叙述不正确的是()。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国,金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管C.金融期货是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度6、某投资者买入一份美式期权,则他可以在()行使自己的权利。
A.到期日B.到期日前任何一个交易日C.到期日后某一交易日D.A和B7、期权实际上就是一种权利的有偿使用,下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述,正确的是()。
A.期权多头方和空头方都是既有权利,又有义务。
B.期权多头方只有权利没有义务,期权空头方既有权利又有义务。
C.期权多头方只有权利没有义务,期权空头方只有义务没有权利。
D.期权多头方既有权利又有义务,期权空头方只有义务没有权利。
8、在进行期权交易的时候,需要支付保证金的是()。
A.期权多头方B.期权空头方C.期权多头方和期权空头方D.都不用支付9、期权多头方支付一定费用给期权空头方,作为拥有这份权利的报酬,则这笔费用称为()。
A.交易佣金B.协定价格C.期权费D.保证金10、看涨期权是指买方在约定期限内按()价格()一定数量金融工具的权利。
A.协定,买入B.市场,买入C.市场,卖出D.协定,卖出11、下列关于期权多头方的盈亏情况叙述正确的是()。
A.如果投资者持有的是看涨期权,且市场价格大于敲定价格,则该投资者一定有正的收益。
证券投资理论与实务试卷6

证券投资理论与实务试卷61.以下属于证券经营机构传统业务的是( A )A. 证券承销业务B. 私募发行C. 基金管理D. 风险基金2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备( B )A. 信用评级机构B. 证券登记结算公司C .证券信息公司D .按揭证券公司3.我国对证券经营机构的管理实行( D )。
A. 特许制B. 注册制C. 登记制D. 审批制4.以下关于自律组织的表述不正确的是( D )A. 一般实行会员制B. 对会员公司每年进行一次例行检查C. 对会员的日常业务活动进行监管 D .一般实行注册制5.保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金,缴存保证金数量计算公式是 ( C )A. 所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B. 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率C .所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率D. 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率6.期权交易可为买方转嫁风险。
对做保证金交易的投资者来说,为了将亏损限制在一定范围内,交易者可通过( B )的办法将一部分风险转嫁出去。
A .保证金买空和买入看涨期权 B. 保证金买空和买入看跌期权20 年月江苏省高等教育自学考试 272763401证券投资理论与实务一、单项选择题(每小题1分,共20分)在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案,并将其字母标号填入题干的括号内。
C .保证金卖空和卖出看涨期权 D. 保证金卖空和买入看跌期权7.以下关于利率风险的说法正确的是( B )A .利率风险属于非系统风险B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C. 市场利率风险是可以规避的D .市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的8.以下关于购买力风险的说法正确的是( C )A. 购买力风险是可以避免的B. 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C. 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D. 购买力风险属于非系统风险9.在通过“Y=a+bX”回归分析得到β值时候,以下说法错误的是( D )A . β值等于回归系数b的值B. Y代表某证券的收益率C. X代表市场收益率D. β值等于回归方程的常数项a的值10.无风险资产的特征有( D )A. 它的收益是确定的B. 它的收益率的标准差为零C. 它的收益率与风险资产的收益率不相关D. 以上皆是11.列关于APT与CAPM的比较的说法不正确的是( C )A . APT分析了影响证券收益的多个因素以及证券对这些因素的敏感度,而CAPM只有一个因素和敏感系数B. APT比CAPM假设条件更少,因此更具有现实意义C . CAPM能确定资产的均衡价格而APT不能D . APT的缺点是没有指明有哪些具体因素影响证券收益以及它们的影响程度,而CAPM却能对此提供具体帮助12.认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是( A )A. 期限结构预期说B. 流动性偏好说C. 市场分割说D.有效市场说13.一可转换债券,面值为100元,票面利率为6%,转换比例为20,剩余期限3年,转换期限为2.5年,若当前该公司的普通股股价为6元一股,投资者要求的必要收益率为8%,则该债券为一般债券的投资价值为( C )A. 95.64元B. 96元C. 93.32元D. 97.12元14.以下属于行业开拓阶段的特点的是( B )A. 企业销量稳定,利润也比较稳定之处B. 企业研发成本很高,销量很小C. 企业间竞争加强,产品价格下降D. 企业产量下降,利润下降15.计算公司普通股票每股净收益时,其中的净收益为( C )A.本年度净利润减去普通股股息B. 本年度净利润减去盈余公积C. 本年度净利润减去优先股股息D. 本年度净利润减去未分配利润16.在技术分析中,如果乖离率为( D ),则表示风险较小,可以买入股票A. +7% B .+3% C. 0 D. -6%17.消极的股票投资管理策略认为( C )A. 市场是无效的B.市场可能无效也可能有效C.市场是有效的D. 市场有时无效有时有效18.詹森业绩指数以( B )为基础A. 资本市场线B. 证券市场线C.证券特征线D. 资产配置线19.夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的区别在于( A )A. 两者对风险的计量不同B. 两者对无风险利率的选择不同C. 两者对收益率标准差的计算不同D. 依据这两者对基金进行排序,其结果正好相反20.金融资产是一种虚拟资产,属于( B )范畴A. 实物活动B. 信用活动C. 社会活动D. 产业活动二、多项选择题(每小题2分,共10分)在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案,请将正确答案全部选出,并将其字母标号填入题干的括号内。
证券投资理论与实务题库及答案

一、单项选择题:1、有价证券是()的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。
A.商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是()的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同,可以分为()A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、()股票是股份公司发行的最基本的一种股票,其股东享有的权力和义务最广泛,完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下,市场利率下降,股票价格将 .A.上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指()A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券。
B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国货币C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券。
12A.实业 B、邮票 C、珠宝13.A.基金总资产值 B、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A.基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是()A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是()A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期权合约18、根据市场的功能划分,证券市场可分为()A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场19、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
证券投资理论与实务试卷8

1.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( B )A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券2.发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是( C )A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券3.证券投资基金的托管方和管理方分别被称为( A )A. 托管人 管理人B. 托管人 托管人C. 管理人 托管人D. 管理人 管理人4.在证券行情表中,成交量、成交额分别采用( D )计算方法A. 单向 双向B. 双向 单向C. 双向 双向D. 单向 单向5.参与场外交易市场的证券商主要是( C )A. 佣金经纪商B. 场外经纪商C. 自营商D. 场内经纪商6.在期货合约到期前,交易者除了进行实物交割,还可以通过哪种方式来结束交易( B )A. 投机B. 对冲C. 交收D. 主动放弃7.以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有( D )A.中长期商业银行票据B. 商业银行定期存款证C. 中长期市政债券D. 短期国库券8.以下关于经营风险的说法不正确的是( C )A. 经营风险可以通过组合投资进行分散B. 经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期20 年 月江苏省高等教育自学考试272763401证券投资理论与实务 一、 单项选择题(每小题1分,共20分)在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案,并将其字母标号填入题干的括号内。
收益下降的可能C. 经营风险无处不在,是不可以回避的D. 经营风险可能是由公司成本上升引起的9.以下关于预期收益率的说法不正确的是( D )A. 预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿B. 预期收益率=无风险收益率+风险补偿C. 投资者承担的风险越高,其预期收益率也越大D. 投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率10.资本市场线的描述正确的是( B )A. 描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系,也说明了非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系B. 描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系,但没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系C. 描述了非有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系,但没有说明有效证券组合的收益与风险之间的特定关系D .既没有描述有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系,也没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系11.β系数表示的是( A )A. 市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度B. 市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅度C. 无风险利率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度D.无风险利率的单位变化引起市场收益率的预期变化幅度12.在用加权平均股价法计算股价指数时,可以作为权重的变量有( A )A. 股票成交量B. 股票总市值C. 股票的发行量D. 股票的换手率13.简单算术股价指数的计算方法有( C )A. 相对法B. 总和法C. 修正除数法D. 调整股票数量法14.公司营业利润与销售收入的比率是( C )A. 投资收益率B. 销售净利率C. 毛利率D. 营业收益率15.在公司行政管理的三个层次中,对公司的发展前途起决定性作用的是( B )A. 管理层B. 决策层C. 操作层D. 以上都是16.普通股股东在对公司进行财务分析时,关心的是( C )A.公司的经营效率B.公司的偿债能力C.公司当前的盈利水平以及未来的发展潜力D.公司的融资的成本17.在量价分析中,成交量比率(VR )低于60%时是( C )A. 调整期B. 超买期C. 超卖期D. 下降期18.在技术分析中,RSI 的最大功能在于( D )A. 定量分析B. 定性分析C. 预测功能D. 图形研判19.债券的收益率曲线体现的的关系是( B )。
证券投资理论与实务期末复习题

第一章大题复习题:1.我国证券市场经历的阶段及各阶段特征:①建国初期的证券市场②改革开放后的证券市场(1)探索起步时期(1978——1990年)特征:①国库券是证券市场的主要品种;②股票发行和股份制的发展具有一定的自发性;③股份制和证券市场的发展具有一定的波动性;④股票公开发行,但尚不规范。
(2)初创时期(1991——1996年)特征:①股票市场规模扩大,发行方式多样化;②债券市场品种多样化,发债规模逐年递增;③建立了全国性统一有序的证券交易所市场;④催生和培育一大批具有一定规模和实力的证券中介机构;⑤建立了集中统一的证券监管体系;⑥证券法律、法规体系初步形成。
(3)规范调整时期(1997——1998年)①颁布、实施了规范证券市场的一系列法律法规;②对扰乱证券市场秩序的行为加大查处力度;③理顺了证券市场监管体制。
(4)规范发展时期(1999年以后)①完善上市公司治理结构;②大力培育机构投资者;③改革完善股票发行制度;④规范扶持证券经营机构、鼓励创新。
第二章大题复习题:1.证券发行的种类、概念以及优缺点:①以发行对象为依据:可分为公募发行和私募发行。
公募发行概念:又称公开发行,是指发行人通过中介机构向非特定的社会公众广泛地发售证券。
优点:第一:以众多的投资者为发行对象,筹集资金潜力大;第二:投资者范围大、分布广,可避免囤积证券或被极少数人操纵;第三:由于只有公开发行的证券方可申请在交易所上市,因此这种发行方式有利于增强证券的流动性,为以后筹集更多的资金打下基础;第四:有利于提高发行人的社会知名度。
缺点:发行过程比较复杂,面临严格的政府审核标准,尤其是对信息披露要求很高,所需时间周期较长,不利于发行者把握市场有利时机,发行费用也较高。
私募发行概念:又称不公开发行或内部发行,是指发行人不通过公开的证券市场而直接将证券出售给少数特定的投资人。
优点:发行手续简单,有利于缩短发行周期,节省委托中介机构发行的手续费用,降低发行成本,调动股东和内部职工的积极性,巩固和发展公司的公共关系。
证券投资理论与实务试卷2

1.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于( B )A. 股票B. 国债C. 公司债D. 证券投资基金2.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为( D )A. 投机者B. 机构投资者C. QFIID. 战略投资者3.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是( A )A. 有偿增资发行B. 无偿增资发行C. 有偿无偿并行发行D. 有偿无偿搭配发行4.超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权,获得授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额( B )的股份。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%5.每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是证券结算的( D )环节A. 证券交割B. 交收C. 结算D. 证券清算6.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时,给付资金的结算制度是( C )A. 银货对付制度B. 共同对手方制度C. 例行日交割、交收D. 分级结算制度20 年 月江苏省高等教育自学考试 272763401证券投资理论与实务 一、单项选择题(每小题1分,共20分) 在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答 案,并将其字母标号填入题干的括号内。
7.市价委托指令的特点是( C )A. 委托价格固定化B. 成交价格理想,投资者可事先确定投资成本C. 委托人不限定价格,经纪人可按市场价格变化灵活掌握,随机应变D. 有一定的委托有效期限制8.在债券投资中,通常投资者在投资前就可确定的是( A )A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D. 债券风险9.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是( C )A. 发行价格是债券一级市场的价格B. 交易价格是债券二级市场的价格C. 债券发行价格若高于面额,则债券收益率将低于票面利率D. 债券发行价格若高于面额,则债券收益率将高于票面利率10.有关计算债券收益率的现值法,下列说法不正确的是( D )A. 现值法可以精确计算债券到期收益率B. 现值法利用了货币的时间价值原理C. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率D. 现值法还是一种比较近似的办法11.证券组合理论创立人和解释的内容分别是( C )A. 威廉·夏普;投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合B. 威廉·夏普;有效市场上证券组合的价格是如何决定的C. 哈里·马柯维茨;投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合D. 哈里·马柯维茨;有效市场上证券组合的价格是如何决定的12.证券投资收益最大化和风险最小化这两个目标( A )A. 是相互冲突的B. 是一致的C. 可以同时实现D. 大多数情况下可以同时实现13.某证券组合由X、Y、Z三种证券组成,它们的预期收益率分别为10%、16%、20%,它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%,则该证券组合的预期收益率为( B )A. 15.3%B. 15.8%C. 14.7%D. 15.0%14.以下关于公司债券的说法,不正确的是( C )A. 公司债券的收入稳定性高于股票B. 公司债券的收益率高于政府债券C. 公司债券的流动性好于政府债券D. 公司债券的收益受信用风险的影响15.以下不属于决定债券价格的因素是( C )A. 预期的现金流量B. 必要的到期收益率C. 债券的发行量D. 债券的期限16.中国证券期货市场的主管部门是( A )A. 中国证监会B. 财政部C. 中国人民银行D. 国资委17.技术分析的理论基础是( A )A. 道氏理论B. 缺口理论C. 波浪理论D. 江恩理论18.技术分析作为一种分析工具,其假设前提之一是( D )A. 市场行为涵盖了一部分信息B. 证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D. 证券价格沿趋势移动19.道氏理论的主要分析工具是( C )A. 道琼斯公用事业股价平均数; 标准普尔综合指数B. 道琼斯工业股价平均数; 道琼斯公用事业股价平均数C. 道琼斯工业股价平均数; 道琼斯运输业股价平均数D. 标准普尔综合指数; 道琼斯综合指数20.证券投资管理步骤中的第一步是( A )A. 确定投资目标B. 制定投资政策C. 选择投资组合策略D. 构建和修正投资组合21. 投资的特点有( ABCD )A. 是现在投入一定价值量的经济活动B. 具有时间性二、多项选择题(每小题2分,共10分) 在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案,请将正确答案全部选出,并将其字母标号填入题干的括号内。
《证券投资理论与实务》练习题及答案(1)

《证券投资理论与实务》练习题及答案(1)第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的()凭证。
它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾发生过的行为。
A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括()。
(多选)A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质,有价证券划分为()。
(多选)A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否,有价证券划分为上市证券和非上市证券。
这种划分一般只适用于股票和()。
A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式,有价证券划分为( )证券和( )证券。
(多选)A、公募B、私募C、上市D、非上市6.一般来说,()是指预先投入货币或实物,以形成实物资产或金融资产,借以获取未来收益的经济行为。
A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法,技术分析法、行为分析法和()四种。
A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行,并经交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。
()2. 私募证券审核较严格,并且采取公示制度。
()3. 实际收益与预期收益的差额越大,说明证券投资风险越大。
()4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。
()5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。
()三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处:第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为,即本质上没有区别;第二、两者的未来收益都带有不确定性,都要承担本金损失的风险。
《证券投资理论与实务》练习题及答案(4)

《证券投资理论与实务》练习题及答案(4)第七章证券市场习题一、单选1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的( )。
A.主体B.客体C.中介D.对象2、有价证券代表的是( )。
A.财产所有权B.债权C.剩余请求权D.所有权或债权3、机构投资者主要有( )。
A.企业B.金融机构C.公益基金D.以上都是4、( )是资本市场的核心。
A.同业拆借市场B.证券市场C.票据贴现市场D.长期信贷市场5、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是( )。
A.合伙制B.公司制C.会员制D.法人制6、目前,我国证券市场实行以( )。
A.自律为主,政府监管为补充的监管体制B.中央政府监管为主,地方政府监管为补充的监管体制C.地方政府监管为主,自律为补充的监管体制D.政府监管为主,自律为补充的监管体制7、证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能8、下列说法正确的是( )。
A.证券上场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所9、证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能10、在下列何种情况下,证券市场将呈现上升走势( )。
A.持续、稳定、高迷的G D P增长B.高通胀下G D P增长C.宏观调控下的G D P减速增长D.转折性的G D P变动11、一般来讲,在下列哪种经济背景条件下证券市场呈上升走势最有利( )?A.持续、稳定、高速的G D P增长B.高通胀下的G D P增长C.宏观调控下的G D P减速增长D.转折性的G D P变动12、以下证券市场属于货币市场的是( )。
A.同业拆借市场B.外汇市场C.股票市场D.债券市场13、同业拆借市场最主要的参与者是( )。
A.政府B.商业银行C.个人D.企业14、以下哪一种利率是我国的同业拆借利率A.LIBORB.SIBORC.CHIBORD.以上都不是15、一般地,回购协议中所交易的证券主要是( )。
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证券投资理论与实务复习题一、单选(80题)1.证券按其性质不同,可以分为(A)。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券2.证券按发行主体不同,可分为公司证券、(D)、政府证券和国际证券。
A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融证券3.债券是由(C)出具的。
A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者4、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(B)。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券5.公债不是(D)。
A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证6.设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的(D)。
A.20%B.25%C.30%D.35%7、股票体现的是(A)。
A.所有权关系B.债券债务关系C.信托关系D.契约关系8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(A)管理和运用。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问9、证券投资基金的资金主要投向(C)。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝10、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的(D)为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价11、1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货,标志着利率期货的正式产生的交易所是(B)。
A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所12、先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是(B)。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值13、可转换证券实际上是一种普通股票的(A)。
A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权14、证券市场按其职能(即纵向结构)划分,可分为(C)。
A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场15、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(A)。
A.政府及其机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业16、证券业协会和证券交易所属于(C)。
A.政府组织B.政府在证券业的分支机构C.自律组织D.证券业最高监管机构17、下列何种类型的债券具有较高的内在价值(B)。
A.具有较高提前赎回可能性B.流通性好C.信用等级较低D.高利付息债券18、以下关于NPV的描述,正确的有(B)。
A.等于股票面值减去成本B.NPV大于0时有投资价值C.NPV小于0时有投资价值D.NPV取0时没有意义19、在市场价格不变的情况下,每股收益的下降,会导致该股票的市盈率(A)。
A.上升B.下降C.不变D.无法判断20、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为(A)。
A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线21、广义的有价证券包括(A)货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券22、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是(C)。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值23、债券代表其投资者的权利,这种权利称为(A)。
A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权24、贴现债券的发行属于(C)。
A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是25、蓝筹股通常指(B)的股票。
A.发行价格高B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃26、契约型基金反映的是(D)。
A.产权关系B.所有权关系C.债权债务关系D.信托关系27、开放式基金的基金单位是直接按(C)来计价的。
A.市场供求B.基金资产总值C.基金单位资产净值D.基金收益28、看涨期权的买方具有在约定期限内按(D)价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格29、先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是(A)。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值30、下列不属于证券市场的基本职能的是(D)。
A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制31、资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为(B)。
A.证券市场和回购协议市场B.证券市场和中长期信贷市场C.证券市场和同业拆借市场D.证券市场和货币市场32、下述(D)不是证券发行市场的作用。
A.为资金需求者提供资金筹措的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.形成资金流动的收益导向机制D.为证券持有者提供变现的机会33、以下不是债券发行价格形式的是(D)。
A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.时价发行34、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是(D)。
A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数35、甲、乙两种债券,具有相同的息票利率、面值和收益率,甲的期限较乙的长,则(C)的价格折扣会较小。
A.两者一样B.甲C.乙D.不能判断36、下列行业中属于典型的周期性行业的是(A)。
A.耐用品制造业B.计算机业C.食品业D.公用事业37.技术分析的理论基础是(A)。
A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论38、K线图中十字线的出现,表明(C)。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点B.卖方力量还是略微比买方力量大一点C.买卖双方的力量不分上下D.双方力量无法比较39、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是(D)。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS40、CR指标选择多空双方均衡点时,采用了(C)。
A开盘价B收盘价C中间价D最高价41.资本证券主要包括(A).A股票,债券和基金证券B股票,债券和金融期货C股票,债权和金融衍生工具D股票,债权和金融期权42、股票按股东享有权利的不同,可以分为(A)A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票43、(A)的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。
A、股票面值B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值44.欧洲债券是指筹资人(C)。
A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券。
B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国货币C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D.在欧洲外发行,以欧元标明面值的欧洲国家发行的债券45、封闭式基金基金单位的交易方式是(B)A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易46.开放式基金的交易价格取决于(B)A.基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系 D.基金交易费率47、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(A)。
A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销48、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的(B)。
A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期49、(A)是证券投资技术分析中最基本的方法,它反映了股价变动的基本情况,是其他技术分析的起点和基础。
A、K线分析B、切线分析C、形态分析D、技术指标分析50、在上升趋势中,将(A)连成一条直线,就得到上升趋势线。
A、两个低点B、两个高点C、一个低点,一个高点D、任意两点51.如果股价原有的趋势是向上,进入整理状态时形成上升三角形,那么可以初步判断今后的走势会(C)。
A继续整理B向下突破C向上突破D不能判断52、根据MACD指标分析,当DIF和MACD指标均为正值时,且DIF从下向上突破MACD,此时投资者较好的投资办法是(A)A买入B卖出C买入卖出均可D既不买入也不卖出53、股市中常说的黄金交叉是指(A)A、短期移动平均线向上突破长期移动平均线B、长期动平均线向上突破短期移动平均线C、短期移动平均线向下突破长期移动平均线D长期移动平均线向下突破短期移动平均线54.宏观经济分析主要是研究经济指标和(D)对证券价格的影响。
A.经济需求B.经济协调C.经济运作D.经济政策55、(A)是证券投资技术分析中最基本的方法,它反映了股价变动的基本情况,是其他技术分析的起点和基础。
A、K线分析B、切线分析C、形态分析D、技术指标分析56、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是(C)。
A、GDPB、消费物价指数C、股票价格指数D、股价平均数57、股票发行时,事先没有特定的发行对象的发行方式是(B)。
A、私募发行B、公开发行C、直接发行间接发行58、道氏理论认为每一天的交易价格中(D)最重要。
A、开盘价B、最高价C、最低价D、收盘价59、成交的股数一般以“手”来表示,一手等于(B)。
A、50股B、100股C、1000股D、1000060、为抢在别人面前卖出股票,以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票,这此卖盘应计入(B)。
A、外盘B、内盘C、收盘D、开盘61、《证券投资理论与实务》课程授课老师的微博名字为()A.泣血残阳B、郭志广爱吃包子C、昏暗的天空D、柳河包子铺62、不属于顶部形态的K线组合是(C)A、淡友反攻B、尽头线C、低档五阳线D、三只乌鸦63、属于下跌或滞涨形态的K线或K线组合有(D)A、下探上升型B、上升三部曲C、连续跳空三连阴D、倒三阳64、下列K线及组合属于既是上升形态双是下跌形态的是(A)A、螺旋桨线B、两红夹一黑C、两黑夹一红D、射击之星65、在技术分析中,如果乖离率为(D),则表示风险较小,可以买入股票。
A、+7%B、+3%C、0D、-6%66、波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。
(C)A、4,4B、3,5C、5,3D、6,267、在技术分析中,画好股价趋势线的关键是______。
(A)A、选择两个具有决定意义的点B、找出具有重要意义的一个点C、不要画得太陡峭D、找出具有重要意思的三个点68、如果一个公司的存货周转率很高,那么该公司的_____。
(A)A、经营效率高B、获利能力强C、负债能力强D、融资能力强69、财务指标中的流动比率是指_____。
(C)A、全部流动资产与全部负债的比率B、全部资产与全部负债的比率C、全部流动资产与全部流动负债的比率D、全部资产与全部流动负债的比率70、对于受经济周期影响较大的行业,投资者在投资时应该注意的是_____。
(D) A避免在经济复苏阶段投资B避免在经济稳定阶段投资C避免在经济繁荣阶段投资D避免在经济衰退阶段投资71、关于行业分析的作用,下列说法中正确的是_____。