证券投资理论与实务复习题

证券投资理论与实务复习题

一、单选（80题）

1．证券按其性质不同，可以分为（A）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券

Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券

2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券

3.债券是由（C）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者

４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券

5.公债不是（D）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证

6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。

Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%

7、股票体现的是（A）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系

8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）管理和运用。Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问

9、证券投资基金的资金主要投向（C）。

Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝

10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（D）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价

11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。

Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所

Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所

12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值

13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。

Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权

14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。

Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场

Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场

15、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A）。

Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业

Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业

Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业

Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业

16、证券业协会和证券交易所属于（C）。

Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构

Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构

17、下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。

Ａ．具有较高提前赎回可能性Ｂ．流通性好

Ｃ．信用等级较低Ｄ．高利付息债券

18、以下关于NPV的描述，正确的有（B）。

Ａ．等于股票面值减去成本Ｂ．NPV大于0时有投资价值

Ｃ．NPV小于0时有投资价值Ｄ．NPV取0时没有意义

19、在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（A）。Ａ．上升Ｂ．下降Ｃ．不变Ｄ．无法判断

20、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为(A)。

A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线

21、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券

22、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利

Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。

Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权

24、贴现债券的发行属于（C）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是

25、蓝筹股通常指（B）的股票。

Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司

Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃

26、契约型基金反映的是（D）。

Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系

27、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。

Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值

Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益

28、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。

Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格

29、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值

30、下列不属于证券市场的基本职能的是（D）。

Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制

31、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（B）。

Ａ.证券市场和回购协议市场Ｂ.证券市场和中长期信贷市场

Ｃ.证券市场和同业拆借市场Ｄ.证券市场和货币市场

32、下述（D）不是证券发行市场的作用。

Ａ.为资金需求者提供资金筹措的渠道Ｂ.为资金供应者提供投资和获利的机会Ｃ.形成资金流动的收益导向机制Ｄ.为证券持有者提供变现的机会

33、以下不是债券发行价格形式的是（D）。

Ａ.平价发行Ｂ.溢价发行Ｃ.折价发行Ｄ.时价发行

34、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（D）。

Ａ.简单算术股价平均数Ｂ.加权股价平均数

Ｃ.修正股价平均数Ｄ.综合股价平均数

35、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（C）的价格折扣会较小。

Ａ．两者一样Ｂ．甲Ｃ．乙Ｄ．不能判断

36、下列行业中属于典型的周期性行业的是（A）。

Ａ.耐用品制造业Ｂ.计算机业Ｃ.食品业Ｄ.公用事业

37.技术分析的理论基础是(A)。

A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论

38、K线图中十字线的出现，表明（C）。

A.买方力量还是略微比卖方力量大一点

B.卖方力量还是略微比买方力量大一点

C.买卖双方的力量不分上下

D.双方力量无法比较

39、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是(D)。

A.PSY

B.BIAS

C.RSI

D.WMS

40、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了(C)。

A开盘价B收盘价C中间价D最高价

41．资本证券主要包括(A).

A股票,债券和基金证券B股票,债券和金融期货

C股票,债权和金融衍生工具D股票,债权和金融期权