集团)股份有限公司内部控制规范实施工作方案
集团公司内部控制方案
集团公司内部控制方案1. 简介集团公司内部控制方案旨在规范公司管理，确保公司业务运作的规范性、合法性、安全性，保护投资人的利益。
本文档分别从控制环节、控制要素和控制流程角度，对集团公司内部控制方案进行详细说明。
2. 控制环节控制环节由计划、组织、执行和监控四个方面组成。
2.1. 计划公司管理层在制定公司发展计划和经营计划时，应当充分结合内部控制要求进行制定，落实到各项业务活动的实施中。
1.制定经营计划、预算计划以及相关措施。
2.制定内部控制制度，建立健全内部控制框架，创造保障制度稳性的保障。
2.2. 组织公司管理层应当通过完善制度、落实职责、拥有配套的员工考核制度等多方面措施，确保公司内部控制有效实施。
1.建立健全的内部机构，建立健全人员检查制度和奖惩制度，以及建立健全的内部职责划分；2.对员工进行全面的培训，使其掌握内部控制相关理论知识和操作技能，提高员工内部控制意识；3.建立完善的审计监控机制，制定专项项目和信息采集等费用预算机制。
2.3. 执行公司管理层应当通过具体的内部控制实施方案，实现公司业务的有序、规范运营，保障公司持续发展。
1.依据内部控制要求，开展业务活动，严格落实实施过程规程；2.控制经营活动过程，确保企业所有业务都是合法、规范的，如果发现违法问题，应当及时进行纠正；3.加强对重要的资产、关键环节、管理决策等进行跟踪监察。
2.4. 监控公司应当设立有效的管控机制，监控内部控制的运行状态，及时发现、纠正和消除内部控制失误。
1.制定监控内部控制的检查制度和考核制度；2.加强对重要的资产、关键环节、管理决策等进行跟踪监察。
3. 控制要素控制要素分别包括责任、管理、资金、运营、信息五个方面。
公司管理层应当明确各部门的职责，确保在公司内控框架内进行规范管理。
1.制定职责清晰、明确的职责分工制度；2.加强对员工责任的约束，开展全员责任考核。
3.2. 管理公司管理层应当依据内部控制要求，完善管理制度，确保公司业务运作规范。
东风汽车：内部控制规范实施工作方案
东风汽车：内部控制规范实施工作方案东风汽车：内部控制规范实施工作方案一、背景与目的⑴背景随着东风汽车的持续快速发展，公司规模不断扩大，业务复杂度增加，合规风险不可忽视。
为了保障公司的持续稳定发展，规范内部控制的实施成为当务之急。
⑵目的本工作方案旨在制定一套完善的内部控制规范，明确各个部门的职责和权限，确保公司的经营活动合规、高效和透明。
二、内部控制的定义与原则⑴内部控制的定义内部控制是指公司通过建立一系列组织、制度和操作措施，确保公司财务报告的准确性和可靠性，保护公司资产，促使经营活动的合规性和高效性的一种管理机制。
⑵内部控制的原则（1）明确责任：各部门、岗位明确职责，形成责任链条。
（2）风险管理：及时发现和评估风险，采取相应措施进行防范。
（3）信息和传递流程：确保信息的准确、及时和可靠传递。
（4）业务流程：规范业务流程，确保经营活动的合规性和高效性。
（5）监督检查：建立有效的监督检查机制，对内部控制的执行进行评估和监督。
三、内部控制的实施步骤⑴制定内部控制政策与流程（1）明确内部控制的总体目标（2）制定内部控制政策和流程（3）建立内部控制框架和标准⑵分析内部控制需求（1）定义业务和流程（2）确定内部控制的关键控制点和控制目标（3）制定内部控制措施和方法⑶设计内部控制制度和流程（1）制定岗位职责和权限（2）建立业务操作规范和流程图（3）设计内部控制检查机制和流程⑷内部控制的实施与运营（1）组织内部控制培训（2）设立内部控制监察机构（3）推动内部控制执行和持续改进四、内部控制的法律法规与注释⑴公司法公司法是指规范公司组织形式和经营行为的法律法规。
注释：公司法规定了公司的组织形式、治理结构和股东权益保护等内容。
⑵证券法证券法是指规范证券市场运作和证券交易活动的法律法规。
注释：证券法涉及公司的上市、信息披露、内幕交易等方面的规定。
⑶职业道德规范职业道德规范是指规范从业人员行为的道德标准。
注释：职业道德规范要求从业人员遵守诚信、保密、公正等原则。
华电能源股份有限公司内部控制规范实施工作方案
华电能源股份有限公司内部控制规范实施工作方案根据中国证券监督管理委员会上市部《关于做好2012年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作的通知》（上市部函【2012】86号）、中国证券监督管理委员会黑龙江监管局文件《关于做好2012年内部控制规范体系建设工作的通知》（黑证监上字【2012】1号）等文件精神，各上市公司应于2012年3月31日前制定经董事会审议通过的内控实施工作方案，并上报省证监局；7月15日前，向省证监局和交易所上报2012年上半年内控实施进展情况报告。
为此，公司制定了内部控制规范实施工作方案，具体情况如下:一、公司基本情况公司基本情况华电能源股份有限公司于1993年2月2日注册成立，注册地址为黑龙江省哈尔滨市南岗区高新技术开发区19号楼B座；1996年实现A股（股票代码600726）、B股（股票代码900937）同时上市。
公司经营范围为建设、经营、维修电厂；生产销售电力、热力；电力行业的技术服务、技术咨询；电力仪器、仪表及零部件的生产销售。
截至2011年12月31日，公司总股本196,667.5153万股，中国华电集团公司持88,112.6465万股，占本公司总股本的44.80%。
公司2011年实现收入96.87亿元，总资产220.58亿元。
二二、组织保障组织保障 公司董事长为内控建设的第一责任人，董事会全面负责公司内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
审计委员会全面负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制的外部审计及其他相关事宜，并向董事会汇报。
公司管理层负责组织内部控制规范的日常运行和具体实施，总经理为内部控制规范实施负责人。
公司成立专门的内部控制规范实施工作组，组成如下：组长：霍利 孙德利副组长：梅君超 苏盛波 王华斌 姜迎建 尚希文 张利 常立宏成员：王延宽 雷玉亭 李成林 李西金 宁俊举 申铉植 曹沛庆 冯刚 李维群 王颖秋 王丽萍 董玉斌 李瀛 许峰 贾利平工作小组下设办公室，设在公司财务资产部，负责内部控制体系建设工作的具体组织与实施。
ST朝华内部控制规范实施工作方案
朝华科技(集团)股份有限公司内部控制规范实施工作方案为进一步加强和规范朝华科技(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据中国证监会重庆监管局《关于做好重庆辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》（渝证监发[2012]3号，以下简称《通知》）要求，公司制定了内部控制规范实施工作方案，其具体如下：一、公司基本情况介绍(一)公司概况1、证券简称：*ST朝华2、证券代码：0006883、上市地：深圳证券交易所4、公司性质：主板A股上市公司5、主营业务情况：公司原经营电子计算机及网络服务器、微晶玻璃板材、节能灯及电子镇流器的制造、销售等业务，受债务危机影响，其业务全部停滞，2007年12月重庆市第三中级人民法院依法对公司实施了破产重整，成功引入重组方甘肃建新实业集团有限公司，依照法院裁定的重整计划，重组方承诺在公司重整成功后注入优良资产，通过重大资产重组使公司恢复持续经营能力，现由于重组工作尚未完成，公司无主营业务。
6、公司股权结构图：7、组织架构(二)内部控制规范实施工作的组织保障为切实做好内部控制规范体系实施工作，公司组织有关人员对《通知》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》进行了学习，布署了开展内部控制建设的相关工作，明确了工作职责，董事长为内部控制建设第一责任人，董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，管理层负责组织内部控制的日常运行，监事会负责对内部控制的监督检查，并就内部控制自我评价报告明确表示意见。
为确保公司内部控制规范体系建设工作的顺利开展，公司成立内部控制规范工作领导小组，作为公司内部控制规范工作的领导机构，负责公司内部控制规范工作实施方案及相关配套政策的制定及监督指导，其具体如下：1、总负责人：董事长兼总经理史建华2、总负责部门：内部控制规范工作领导小组组长：史建华(董事长兼总经理)成员：杜俊魁(副董事长)、郭喜明(独立董事)、熊为民(副总经理兼董事会秘书）、杨大平(副总经理)、王震（财务总监）3、实施工作具体责任人：由于公司重大资产重组未完成，公司目前暂无法完全按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的相关要求进行全面的、系统的内部控制建设，但公司将结合自身实际，从规范公司运作角度，在股东大会、董事会和监事会（简称“三会”）运作，财务报告编制，信息披露管理，公司内部审计部门组建等四个方面的内控建设上，查找内控缺陷，在建立和完善现有内控制度建设的基础上，以公司未来发展为导向，逐步构建符合公司自身特点的内部控制制度体系。
天马微电子股份有限公司内部控制规范实施工作方案
内部控制规范实施工作方案天马微电子股份有限公司二〇一一年四月二十六日目录一、公司基本情况介绍 (4)（一）公司概况 (4)（二）公司组织架构 (5)（三）控股子公司、联营、合营公司情况 (6)二、组织保障 (8)（一）内控实施负责人 (8)（二）内控工作领导小组 (8)（三）内控项目组 (9)（四）外部咨询机构的聘请 (10)（五）责任部门及工作预算 (10)三、内控启动阶段 (10)（一）召开项目启动会 (10)（二）拟定内控实施计划和方案 (10)（三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训 (11)四、内控建设阶段 (11)（一）确定内控实施范围 (12)（二）风险识别及评估 (12)1、流程梳理 (12)2、风险识别 (12)3、文档记录 (12)4、查找内控缺陷 (12)（三）确定内控缺陷整改方案 (13)1、编制《内部控制管理建议书》 (13)2、制定内控缺陷整改方案 (13)3、提交审议 (13)（四）内控缺陷整改 (13)1、落实整改、提交报告 (13)2、编制《内部控制手册》 (13)3、编制《内控自我评估工作指引》 (13)4、提交审议 (13)（五）按照要求披露内控实施工作情况 (14)五、内控自我评价阶段 (14)（一）编制内控评价工作计划 (14)1、拟订工作方案 (14)2、确定缺陷标准 (14)（二）组织实施评价工作 (15)1、组成内控评价工作组 (15)2、编制底稿、实施评价 (15)3、缺陷汇总、督促整改 (15)4、提出内控评价报告 (15)（三）披露内控评价报告 (16)六、内控审计阶段 (16)（一）确定内控审计事务所 (16)（二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作 (16)（三）按照要求披露内控审计报告 (16)前言：根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，贯彻落实中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字[2011]31号）精神，天马微电子股份有限公司（以下简称“公司”）高度重视，并以此为契机作为实现进入全球中小尺寸显示领域前三名战略目标的重大举措之一。
浙江物产中大元通集团股份有限公司
浙江物产中大元通集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案（2012年4月14日）目录一、公司基本情况介绍 (1)（一）公司基本情况 (1)（二）公司内部组织架构图 (2)二、内部控制规范实施工作部署 (3)（一）内部控制规范实施的组织机构 (3)（二）内部控制规范实施的责任分配 (3)（三）咨询服务机构聘请 (5)（四）内部控制规范实施的总体安排 (5)（五）内部控制规范实施的工作预算 (5)三、内部控制建设工作计划 (5)（一）已完成内控体系建设项目一期工作 (6)（二）正实施内控体系建设项目二期工作 (6)四、内部控制自我评价工作计划 (7)（一）内部控制自我评价工作的总体安排 (7)（二）内部控制自我评价工作的内容 (8)（三）内部控制缺陷的评价标准 (8)（四）内部控制自我评价工作的实施 (8)（五）内部控制缺陷评价与整改建议 (8)五、内部控制审计工作计划 (9)为全面施行财政部、证监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，进一步规范公司内部控制，提升公司管理水平，增强公司内在竞争力，根据中国证监会和浙江证监局的要求，结合公司2009年内控体系建设以来的实际情况，现制订公司2012年内部控制规范实施工作方案如下：一、公司基本情况介绍（一）公司基本情况公司是一家集汽车贸易与服务、房产开发、期货经纪、进出口、内贸及实业为一体的集团企业，公司于1996年6月6日在上海证券交易上市。
股票简称和代码为：物产中大（600704）。
公司经营范围：1）许可经营项目：粮油制品及副食品(限下属企业)的销售。
2)一般经营项目：经营进出口业务(详见外经贸部批文)，外派工程、生产及服务行业的劳务人员(限境内)，进口商品的国内销售，组织出口商品的制造与加工，实业投资开发，房地产开发经营(限下属企业)，百货、工艺美术品、机电设备、原辅材料、五金交电、化工产品(不含化学危险品)、农副产品(不含食品)、羊毛、纸张、摩托车及其配件、电动自行车及其配件、金属材料、木材、建筑装饰材料、办公自动化设备、纺织品的销售，汽车及摩托车装潢服务，装饰装潢工程的设计、施工，旅游服务，经济技术咨询，房屋租赁服务，房地产中介服务，汽车租赁，仓储服务，物业管理。
河南瑞贝卡发制品股份有限公司 内部控制规范实施工作方案
（二）组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。 （三）对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议， 编制整改任务单。 （四）根据内部控制自我评价工作结果，结合评价工作底稿和内控缺陷汇总 表等资料，按照内控规范、指引的要求编制内部控制自我评价报告。评价报告 的基准日为 2012 年 12 月 31 日。 （五）内部控制自我评价报告经内控规范领导小组审核、董事会批准后，对 外披露或报送相关部门 。
1、内部控制规范领导小组 内部控制规范领导小组是公司内部控制工作的领导机构，对内控体系的建设 工作进行总体筹划、组织领导和推进，对工作中的重大事项进行决策，分阶段对 内控体系建设的成果进行验收和检验等。
组长：董事长郑有全
3
成员：董事会其他成员及监事会成员 2、内部控制规范工作小组 内部控制规范工作小组在领导小组的指导下，具体落实内控领导小组的工作 方案和决定；协调各单位及部门配合外部咨询机构的工作；定期向内控领导小组 汇报内控规范实施工作的进展情况；负责与监管机关及审计机构的联系和沟通； 协调工作中出现的各种问题，保证内控规范实施工作的顺利进行等。 组长：总经理郑桂花 副组长：财务总监晁慧霞、监事会主席王丰收、董事会秘书胡丽平 成员：公司其他高级管理人员、各部门及各子公司负责人。 （四）内部控制实施工作预算 内部控制规范实施工作预算费用包括：聘请中介机构和审计机构；组织相关 会议；组织领导小组或项目组成员外出调研；参加监管机关或其他机构组织的培 训；与相关监管部门进行联系和沟通等。 本次内部控制规范实施工作所发生的中介服务费由董事会授权领导小组组长 与中介机构签约，其他费用由办公室提出预算，根据实施工作的情况确定。
集团公司内控管理实施方案
集团公司内控管理实施方案一、背景和目的公司作为一个集团型企业，业务范围广泛，涉及多个领域和部门，在管理过程中面临着一系列的风险和挑战。
为了保障公司的利益和稳定发展，加强内控管理是至关重要的。
本方案旨在制定适宜公司集团的内控管理工作，确保公司业务运作的合规性、高效性和稳定性。
二、内控管理原则1.风险管理原则：全面识别、评估和管理公司面临的风险，并采取相应的控制措施，确保风险在可控范围内。
2.合规性原则：遵循国家法律法规和公司内部制度，确保公司的各项业务活动合法、合规。
3.有效性原则：确保内控制度和措施的有效性，提高公司运营效率和业务质量。
4.持续改进原则：不断完善和优化内控管理体系，适应公司业务发展和环境变化的需求。
三、内控管理目标1.确保公司的风险管理水平，防范各类风险对公司造成的影响。
2.提高公司业务流程的透明度和规范性，减少操作风险。
3.加强公司对财务数据的监控和管理，保护公司财务安全和信息安全。
4.建立有效的内部审计机制，发现并纠正公司内部控制问题。
5.加强内部交流和沟通，提升公司全员对内控管理的认识和重视程度。
四、内控管理措施1.建立健全风险管理体系，明确风险管理的组织机构、职责和工作流程，定期评估和监控风险状况，并及时采取相应的控制措施。
2.修订和完善公司的内部控制制度和流程，确保各项业务活动的规范性和合规性。
3.加强公司的财务管理，包括加强财务数据的准确性和可信度，建立内部财务审计体系，及时发现和纠正财务风险。
4.加强公司的信息安全管理，包括建立信息安全策略、规范员工的信息使用行为，确保公司敏感信息的保密性和安全性。
5.建立内部审计机制，对公司的各项业务活动进行监督和评估，及时发现和解决内部控制问题。
6.加强内部交流和沟通，定期组织内控培训和交流会议，提高全员对内控管理的理解和重视程度。
五、组织实施和监督1.内控管理责任制：明确各级部门和岗位的内控管理责任，并将内控管理纳入绩效考核体系。
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贵州国创能源控股贵州国创能源控股（（集团集团））股份有限公司股份有限公司
内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，进一步加强公司内部规范控制体系建设工作，建立健全规范的内部控制制度，提升公司风险管理水平，确保公司持续、健康、稳健的发展，根据中国证券监督管理委员会贵州监管局对辖区上市公司建立健全内部控制规范体系工作的要求，结合公司实际情况，特制订本工作方案。
一、 公司基本情况公司基本情况
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”），股票简称“ST 国创”，股票代码：600145，公司股票于 1998 年在上海证券交易所上市。
目前，公司总股本为377，685，000股，主营业务为从事实业投资、矿业投资业务（不得从事金融业务），销售陶瓷制品等。
公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定和要求，建立健全了公司法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，合理设置了部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。
公司构建了集团、管理部和子公司的三级组织架构，集团总部职能部门对下属子公司进行专业指导，承担着资本经营的角色；管理部则更加重视行业的研究和规划、子公司的日常运营进行监管以及整体工作统筹与协调，扮演着产业经营的角色；子公司主要管理本公司的
各项具体生产经营工作，扮演着生产经营层的角色。
有关本公司的股权结构情况，请详见本文最后附件1：公司股权结构图。
公司内部控制建设组织保障
二、公司内部控制建设组织保障
内部实施工作的组织保障
（一）内部实施工作的组织保障
内部实施工作的组织保障
为了提升公司内控体系的水平，确保公司内控体系的建立健全，公司从高管人员和各职能部门抽调人员，成立内部控制规范实施项目领导小组和工作小组。
公司总经理杨强华先生担任公司内部控制规范实施项目领导小组和工作小组组长，是内控规范实施工作的负责人。
1、内部控制规范实施项目领导小组
领导小组组长：杨强华（总经理）
领导小组成员：喻雪（独立董事）、胡开梁（独立董事）、黄淞中（独立董事）、李陆军（董事兼董事会秘书）、董青（董事兼财务总监）
公司内部控制规范领导小组在董事会的领导下，负责组织、监督公司和控股子公司内部控制规范的实施，并协调一系列相应的工作，向公司董事会汇报。
2、内部控制规范实施项目工作小组
工作小组组长：杨强华（总经理）
工作小组执行组长：胡开梁（独立董事）
工作小组成员：财务部、证券事务部、人力资源部、办公室等部门及子公司的负责人。
公司内部控制规范实施项目工作小组在公司内部控制规范实施项目领导小组的指导下，依据《企业内部控制基本规范》和配套指引、以及相关法律、法规的要求，负责建设公司良好的内控环境，保证内
控体系设计完整和有效运行，并依据公司内部控制体系建设的实际推进情况，指导并制定相应的政策。
公司内控建设主要由审计委员会作为牵头部门，会同各部门和控 股子公司共同开展内控建设的相关流程、风险的梳理，并进行自我评价和缺陷整改。
公司各职能部门和控股子公司各指定一名人员全程参与、配合内控规范实施工作。
内控实施工作的相关预算
（二）内控实施工作的相关预算
内控实施工作的相关预算
公司一直以来尤为重视内控建设，并特别关注《企业内部控制基本规范》在法人治理和公司管理方面的重要作用。
公司将把本次内控规范实施项目的相关费用预算列入专项预算，包括：公司项目领导小组、工作小组以及相关参与部门在具体工作过程中发生的费用，会计师事务所进行内控审计的相关费用等方面的费用。
内部控制建设工作计划
三、内部控制建设工作计划
根据公司总体要求，公司将于2012年12月完成内部控制规范的建设工作。
责任人：
：杨强
，责任人
，2012年4月以前完成
（一）内控建设准备阶段
内控建设准备阶段，
月以前完成，
华。
1、成立内控规范实施项目的专门机构。
成立公司内部控制规
范实施项目领导小组和实施工作小组，明确各相关工作人员和参与职能部门、控股子公司的工作职责。
2、编制公司内部控制规范实施工作方案，明确实施范围、实
施步骤和实施方法，经董事会审议后公告，并于公告后 5 日内报中国证监会贵州监管局备案。
3、召开项目启动会并组织相关人员参加内部控制相关培训。
向公司各职能部门、控股子公司下发《企业内部控制基本规范》及配
套指引，通过对内控建设相关工作人员进行培训，引导其正确理解内控规范的要求；同时，进一步提高公司范围内对内控工作的重视，并细化落实公司内部控制规范实施工作方案的相关计划。
（二） 内控建设实施阶段内控建设实施阶段，，2012年10月以前完成月以前完成，，责任人责任人：：杨强华强华。
1、 确定内部控制实施的范围
在广泛调研的基础上，全面收集公司及控股子公司的内控制度和重要业务流程，确定内部控制实施范围。
2、查找内控缺陷
查找公司现有的内控体系与《企业内部控制规范》相关要求的差
异，确定内控缺陷标准。
以此为依据梳理公司的潜在风险，编制风险清单，并进行分析汇总。
按类型划分，分为设计缺陷和执行缺陷；按性质划分，分为一般、重要和重大缺陷。
3、制订缺陷的整改方案
依据内控缺陷的清单，在与管理层沟通的基础上，制订整改方案。
对于设计缺陷，相应修改和完善公司对应的管理制度和业务流程；对于执行缺陷，则加强管理、监督和审计，督促各职能部门和控股子公司依据公司的政策、制度开展工作。
4、落实缺陷的整改工作
根据缺陷整改方案，针对缺陷形成的原因采取根本措施有效降低风险。
对于重要的、普遍性的缺陷，由公司统一整改，控股子公司执行。
整改方式包括机构设置、修订流程和制度、加强培训和调配人员等。
5、检查整改效果
各职能部门和各控股子公司定期向内部控制规范实施项目领导
小组和实施小组报告整改情况，项目实施小组按照整改进度，督促各职能部门和控股子公司按计划完成整改工作。
6、按照要求报送及披露内控实施工作情况
在每年6月底和12月底前向省证监局和交易所提交内控阶段性总结报告，责任人：董事长助理。
内部控制自我评价工作计划
四、内部控制自我评价工作计划
根据《企业内部控制基本规范》和监管部门的有关规定，并结合公司的实际情况与内部控制工作计划，公司将于 2012 年 11 月开始内部控制自我评价工作。
负责人：杨强华。
具体安排如下：
1、编制自我评价工作计划
公司将于 2012 年10月中旬完成编制《内控自我评价工作计划》，确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。
2、确定内控缺陷的评价标准
按照定性标准和定量标准参照对比分析，明确重要性水平，将缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。
重大缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标；重要缺陷指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标；一般缺陷是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
3、组织实施自我评价工作
公司将发布自我评价通知、工作标准及评估工具，召开培训会议，要求内部评价人员完成相关工作文档记录工作，编制内部控制评价工作底稿。
4、缺陷整改计划
对发现的缺陷进行分析评价，制订缺陷评价汇总表，提出整改建议，编制整改任务单。
完善和优化内控手册、业务流程，提高内控管理、风险管理和信息化管理水平。
5、编制内控自我评价报告
根据内部控制自我评价工作情况，于 2013 年 3 月以前完成编制内部控制自我评价报告，经审批后，按要求及时进行披露。
内部审计工作计划
五、内部审计工作计划
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制审计指引》和证监会、交易所等监管部门的其他相关规定，公司将于 2012年12月前确定内控审计会计师事务所，并于 2013 年 3月 30 日之前完成内控审计工作。
负责人：杨强华。
内部控制审计工作计划如下：
1、聘请内部控制审计会计师事务所进行内控审计工作。
2、配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作。
3、按照要求及时披露内部控制审计报告。
4、根据审计师建议、审计报告以及公司发展需要，完善内部控制体系，提高内部控制、风险管理与信息化管理水平。
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司 二〇一二年三月二十八日
附件1：
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司股权结构图。