不使用冲突矿产采购政策和程序
不使用冲突地区矿产管理程序
5.0工作程序
5.1业务部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。
5.2业务部对本公司材料进行确认可能会含“冲突矿产”材料，如拉链、金属扣件，模具、检具、治具材料、设备类等。
5.3采购部针对业务部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品保部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。并将供应商签署的《不使用冲突矿产保证书》及调查结果交与品保部判定材料中是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。
5.8公司对冲突矿产的政策：
不支持、不使用來自武裝冲突、非法采矿而來的金属，即所谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含金、、钽、锡、钨等金属，并确认这些金属来源。
6.相关文件：
6.1不使用冲突矿产承诺书
6.2引用《多德-弗兰克保护法》条例
7.相关表单：
7.1无冲突金属报告模板
7.2不使用冲突矿产保证书
未经同意不得复印
5.4采购部根据业务部评估披露的材料含有冲突矿产风险的信息，向供应商发出《无冲突金属报告模板》调查表，并要求跟进于规定时间内要求供应商调查完毕将调查的结果回传公司。
5.5采购部根据供应商提供的对材料进行《无冲突金属报告模板》调查表的信息进行判断材料是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。
5.6调查的结果如果是符合刚果民主共和国无冲突金属的要求的，则将此信息传
4.0职责
冲突矿产监管标准
冲突矿产监管标准1. 背景冲突矿产，指的是来源于冲突地区的矿产资源，这些资源往往被当地武装势力控制，用于资助冲突和暴力行为。
为了遏制这种现象，国际上制定了一系列冲突矿产监管标准，以规范矿产供应链，确保矿产资源合法、合规地被开采和使用。
2. 监管机构与标准2.1 美国证券交易委员会（SEC）美国证券交易委员会（SEC）于2010年通过了《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》的冲突矿产条款，要求上市公司披露其供应链中涉及冲突矿产的情况。
冲突矿产主要包括：刚果（金）的黄金、钽、钨和锡。
2.2 电子行业供应链协会（EICC）电子行业供应链协会（EICC）与全球电子可持续发展倡议（GeSI）共同制定了一套名为《冲突自由供应链指导原则》（Conflict-Free Supply Chain Guidance）的行业标准。
该标准要求企业采取一系列措施，确保其供应链中不含冲突矿产。
3. 监管要求与措施3.1 企业披露义务根据美国证券交易委员会（SEC）的规定，上市公司需要披露其供应链中涉及冲突矿产的情况，包括采购地点、供应商信息等。
这一要求旨在提高供应链的透明度，便于监管机构和社会公众监督。
3.2 企业供应链管理企业应建立完善的供应链管理体系，确保供应链中不含冲突矿产。
具体措施包括：- 对供应商进行尽职调查，了解其采购、生产和出口矿产的过程；- 要求供应商签订不使用冲突矿产的承诺书；- 定期对供应商进行审核，确保其符合冲突矿产监管标准；- 对供应链中的关键环节进行监控，以确保矿产资源的合法、合规使用。
3.3 企业内部培训与宣传企业应加强对员工的培训和宣传，提高员工对冲突矿产问题的认识，确保其在日常工作中能够遵循冲突矿产监管标准。
4. 我国应对措施4.1 政策法规建设我国应完善相关法律法规，规范矿产资源的开采、生产和出口，防止冲突矿产流入我国市场。
4.2 加强国际合作我国应积极参与国际冲突矿产监管工作，与各国政府、国际组织和企业共同应对冲突矿产问题。
001 RMAP负责任矿产采购无冲突金属管理控制程序
******有限公司
文件编号
RMAP-C－001
版本
B1
无冲突金属管理控制程序
生效日期
2019-03－20
页次
2/ 2
起草
张学友
审核
刘德华
批准
四大天王
5.1经营管理部针对生产部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商,要求供应商送样确认,同时将《销售声明》转交给供应商签署,对所送样的物料做出承诺保证。并将供应商签署的《采购声明》交与经营管理部判定材料中是否符合刚果（金）及周边地区无冲突金属的要求。
6.4 采购员:依据材料采购需求选择合适的供货商,并要求供货商对所提供的矿产原料进行冲突矿产来源的调查。
******有限公司
文件编号
RMAP-C－001
版本
B1
无冲突金属管理控制程序
生效日期
2020-12-18
页次
1/ 2
起草
张学友
审核
Hale Waihona Puke 刘德华批准四大天王
1.目的:
为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上,执行公司对冲突矿产的政策,及改善电子供应链的条件,支持区域采购计划,使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
5.2采购员跟进于规定时间内要求供应商签署的《销售声明》回传公司，要求供应商提供原料来源证明资料，证明资料齐全且证明原料为非冲突原料时，方可采购。证明资料由品质管理部保存，保存期限为不少于5年。
5.3如果供应商使用的材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的,则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用刚果（金）及其周边的冲突矿产,重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施,以符合刚果（金）及周边地区无冲突金属要求；同时还要求供应商签署《销售声明》回传公司。
采购矿物时秉承负责任制程序
4.2.1根据RBA标准要求主导客户调查并跟踪各部门进度；同时根据工程部调查结果将最终结果传达给客户；并负责保存《不使用冲突金属承诺协议书》、《不使用冲突金属调查表》、《冶炼厂信息调查表》相关资料。
4.3采购部门职责
4.3.1依据工程部提交资料并将相关信息传达给供应商，并跟踪其进度。
******有限公司
管理程序文件
文件名称：采购矿物时秉承负责任制程序
文件编号：083
制订部门：办公室
文件版本：R01
文件页数：Page2
生效日期：2018-03-01
1、目的:
确保在制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接提供资金或受益于刚果民主共和国或其周边国家、地区践踏人权的武装组织。参与者应对这些矿物的来源和监管链实施尽职审查，并应客户请求时向其提供尽职审查的具体措施。
3.2毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家。
3.3 刚果民主共和国无冲突金属：RBA指出，部份金属矿产已成为非洲刚果民主共和国武装叛乱团体的主要财源，用来交易军火、延续其与政府间的血腥冲突、蹂躏当地平民，因此引发国际争议。这些金属矿产类别有铌钽铁矿、锡石、黑钨矿与黄金等，这些矿物提炼成钽(Ta)、锡(Sn)、钨 (W)和金(Au)等，称之为冲突金属。
5.3工程部根据供应商签署的《不使用冲突金属调查表》、《冶炼厂信息调查表》来判定原材料中是否存在冲突金属的风险及是否符合刚果民主共和国无冲突金属要求。
5.4调查的结果如果是材料中有使用刚果及其周边的冲突矿产，则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用刚果及其周边的冲突矿产，重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的并制定相应的改善、预防措施，以符合刚果民主共和国无冲突金属要求；同时要求供应商签署《不使用冲突金属承诺协议书》。
冲突矿产的管理程序
冲突矿产的管理程序
简介
冲突矿产是指通过非法手段获取的矿产资源，其采掘和贸易活
动常常与武装冲突、人权侵犯等问题紧密相关。
为了有效管理冲突
矿产，保护人权和维护社会稳定，制定一套管理程序是至关重要的。
目标
本文档旨在提供一份简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，以确保冲突矿产的合法性和可持续性。
程序
1. 验证供应链
- 确保所有矿产供应商都提供合法的采矿许可证和相关证明文件。
- 定期审核供应商的合规性，并保留相关文件作为备案。
2. 建立合规政策
- 制定冲突矿产管理政策，明确组织对冲突矿产的零容忍立场。
- 建立内部培训机制，确保员工了解和遵守冲突矿产管理政策。
3. 供应商审查
- 对潜在供应商进行尽职调查，评估其采矿活动是否涉及冲突
矿产。
- 检查供应商的可持续性计划，包括环境管理和社会责任。
4. 采购冲突矿产的风险评估
- 对采购的矿产进行风险评估，确定其是否涉及冲突矿产。
- 与供应商合作，确保采购的矿产符合合规要求。
5. 供应链透明度
- 加强供应链透明度，确保矿产的来源可追溯。
- 与供应商建立良好的沟通渠道，及时了解矿产的变动和风险。
6. 审计和报告
- 定期进行内部和外部审计，确保冲突矿产管理程序的有效性。
- 准备冲突矿产报告，向相关利益相关方公开披露有关采购和
供应链的信息。
结论
通过建立简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，我们可以有效管理冲突矿产，保护人权和维护社会稳定。
这些程序应与供应商合作，并加强透明度和监督，以确保矿产的合法性和可持续性。
不使用冲突矿产保证书
不使用冲突矿产保证书随着全球经济的发展和科技的进步，我们所使用的许多产品中都含有矿产资源。
然而，人们逐渐意识到，一些矿产资源的开采和贸易可能与冲突有关，造成了严重的人权侵害和环境问题。
为了解决这一问题，不使用冲突矿产保证书被引入到供应链管理中，以确保企业和消费者不直接或间接参与冲突矿产的采购和使用。
一、什么是冲突矿产冲突矿产是指来自冲突地区或受到冲突贸易影响的矿产资源，如金、锡、钽和钨等。
这些资源被称为冲突矿产是因为它们的开采和贸易往往与非法武装团体的资金来源有关，这些团体通过控制矿产资源来资助他们的冲突活动，导致了严重的人权侵害和环境破坏。
二、冲突矿产的影响冲突矿产的存在给供应链带来了许多负面影响。
首先，购买和使用冲突矿产违背了企业社会责任的原则，加剧了冲突地区的紧张局势，并间接参与了非法武装团体的活动。
其次，冲突矿产的开采往往在没有任何监管的情况下进行，导致了环境的破坏和生态系统的崩溃。
此外，冲突矿产导致了广泛的人权侵害，包括强迫劳动、儿童劳动和性别暴力等问题。
三、不使用冲突矿产保证书的意义不使用冲突矿产保证书的引入对企业和消费者来说都具有重要意义。
对企业来说，取得不使用冲突矿产保证书可以证明其供应链的透明度和可持续性，并展示其对人权和环境保护的承诺。
同时，这也有助于企业建立良好的声誉和品牌形象，吸引更多的消费者和投资者。
对消费者来说，购买不使用冲突矿产保证的产品可以避免参与冲突矿产的资助，保护人权和环境。
此外，不使用冲突矿产保证书也有助于向全球传递一个共同的信息，即我们拒绝支持冲突地区的不正当行为。
四、不使用冲突矿产保证书的实施不使用冲突矿产保证书的实施需要几个关键步骤。
首先，企业需要对其供应链进行全面的调查和审核，以确定是否存在冲突矿产的使用。
这包括与供应商和供应商的供应商进行开放和透明的沟通，以确保所使用的矿产资源来自合法的来源。
其次，企业需要制定和执行有效的采购政策，规范供应商的行为并防止冲突矿产的使用。
避免使用冲突矿业控制程序-A0
文件审批记录文件修订记录避免使用冲突矿业控制程序1.目的为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
2.范围适用于本公司所有原材料的成份调查。
3.定义3.1冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石-Sn、黑钨-W、钶钽-Ta、铁矿和黄金-AU等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。
3.2毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家（注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家）。
3.3刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部队。
3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属即所谓“冲突矿产”。
供应商应调查其产品中含、金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。
4.职责4.1技术部在供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。
4.2采购部4.2.1要求提供材料的供应商提供物料的材质分析报告；4.2.2向供应商传递公司不使用冲突矿业的政策，并执行公司有关冲突矿业的管理规定；4.2.3必要时组织技术、品质及相关人员对供应商是否使用冲突矿业进行调查评估。
4.3品质部4.3.1对供应商提供的有关不使用冲突矿业的资料、文件等证明文件进行审查，确定是否符合不使用冲突矿业的要求；4.3.2参与采购部组织的对供应商的审查活动。
5.工作程序5.2供应商管控5.2.1技术部据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认，并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。
5.2.2采购针对技术部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品质部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。
冲突性矿产控制程序
冲突性矿产控制程序1. 简介冲突性矿产是指那些在其开采、贸易或者加工过程中导致冲突、人权侵害以及环境破坏的矿产资源。
为了确保公司遵守道德和法律要求，减少对冲突性矿产的需求，以及促进可持续发展，制定一套冲突性矿产控制程序是至关重要的。
本文档旨在提供一套冲突性矿产控制程序，以指导公司在采购和使用矿产资源时的决策和行动。
2. 目标本冲突性矿产控制程序的主要目标是：- 降低公司与冲突性矿产相关的风险；- 保护人权和环境；- 完全遵守相关法律和规章制度；- 促进可持续矿产资源开发。
3. 程序步骤3.1 识别冲突性矿产为了识别冲突性矿产，公司应该：1. 了解国际冲突性矿产标准和禁令；2. 执行供应链调查，包括与供应商和合作伙伴的沟通和调查，确保他们遵守冲突性矿产规定。
3.2 评估风险和合规性评估公司与冲突性矿产相关的风险和合规性，包括但不限于：1. 供应链的透明度和可靠性；2. 各种矿产的来源；3. 相关法律和法规的遵守情况。
3.3 制定策略和政策基于风险和合规性评估的结果，制定和实施适当的策略和政策，确保公司遵守冲突性矿产控制要求。
这些策略和政策可能包括以下内容：1. 禁止采购冲突性矿产的政策；2. 采购和使用符合可持续发展要求的矿产；3. 合作伙伴和供应商的审核和监管机制。
3.4 培训与沟通开展员工培训，以提高员工对冲突性矿产的认识和理解，并确保他们能够遵守公司的冲突性矿产控制程序。
此外，与供应商和合作伙伴进行沟通，确保他们理解和配合公司的政策要求。
3.5 监督与改进建立监督机制，对公司的冲突性矿产控制程序进行监测和评估。
定期进行内部和外部审核，确保程序得到有效实施，并及时对不合规的情况进行纠正和改进。
4. 进一步措施除了上述程序步骤，公司还应积极参与相关行业倡议和合作，与供应链伙伴和利益相关方共同推动冲突性矿产问题的解决。
同时，公司应建立有效的应急预案，以应对可能的风险和挑战。
5. 总结冲突性矿产控制程序是确保公司遵守法律和规章制度、保护人权和环境、促进可持续发展的重要步骤。
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不使用冲突矿产采购政策和程序
（RBA6.0/SA8000-2014）
1.0目的
为防止DXC民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得DXC （金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
2.0范围
适用于本公司所有原材料的成份调查。
3.0定义
3.1冲突矿产：在DXC（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。
这些国家包括：DRCDXC（金）、Rwanda（卢旺达）、Uganda（乌干达）、Burundi（布隆迪）、Tanzania（坦桑尼亚）、Kenya（肯尼亚），这些金属包括Au（金）、Ta（钽）、W（钨）、Sn（锡）。
3.2毗邻国家：国际公认与DXC民主共和国共享边境的国家.注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。
3.3DXC民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给DXC民主共和国或相邻国家的武装部队。
3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属，即所谓“冲突矿产”。
供应商应调查其产品中含、金
(Au)、、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。
4.0权责
4.1政策声明
不支持、不使用来自武裝冲突、非法采矿而来的金属，即所谓“冲突矿产”。
东莞市友星实业有限公司的供应商应调查其产品中含、金、钽、锡、钨等金属，并确认这些金属来源。
4.2技术部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。
4.3品质部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。
及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其来源。
4.4采购部：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查。
5.0内容
5.1技术部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购部，要求采购部寻找合适的供应商送样承认。
并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购部及品质部。
5.2 采购部针对技术部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品质部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。
并将供应商签署的《不使用冲突矿产保证书》及
调查结果交与品质部判定材料中是否符合DXC民主共和国无冲突金属的要求。
5.3 品质部根据技术部评估披露的材料含有冲突矿产风险的信息，向采购部发出《无冲突金属报告模板》调查表，并要求采购部跟进于规定时间内要求供应商调查完毕将调查的结果回传公司。
5.4品质部根据供应商提供的对材料进行《无冲突金属报告模板》调查表的信息进行判断材料是否符合DXC民主共和国无冲突金属的要求。
5.5调查的结果如果是符合DXC民主共和国无冲突金属的要求的，则将此信息传递给开发部/工程及采购部。
5.6调查的结果如果是材料中有使用DXC（金）及其周边的冲突矿产的，则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用DXC（金）及其周边的冲突矿产，重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合DXC民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施，以符合DXC民主共和国无冲突金属要求；同时还要求供应商签署《不使用冲突矿产保证书》。
6.0相关文件
6.1《不使用冲突矿产承诺书》
6.2 引用《多德-弗兰克保护法》条例
7.0相关记录
7.1《无冲突金属报告模板》。