避免使用冲突矿业控制程序-A0
矿产冲突管理流程
矿产冲突管理流程目标矿产冲突管理流程的目标是确保矿产开采和利用过程中的冲突得到及时和有效的管理，以确保合法合规的操作，并减少对当地社区和环境的负面影响。
流程概述1. 识别冲突：对矿产开采项目进行评估，识别潜在的冲突点，包括土地使用权、资源分配、环境影响等方面。
2. 建立沟通渠道：与当地社区、政府机构、非政府组织等相关利益相关方建立有效的沟通渠道，确保信息的及时传递和共享。
3. 制定冲突管理策略：基于冲突识别结果和利益相关方的反馈，制定具体的冲突管理策略，明确责任和行动计划。
4. 实施冲突管理措施：根据冲突管理策略，采取相应的行动措施，包括改进矿产开采方式、修订合同条款、提供补偿措施等。
5. 监测和评估：对冲突管理措施的实施效果进行监测和评估，及时调整策略和措施，以确保其有效性和可持续性。
6. 社区参与：鼓励当地社区的参与和反馈，确保他们的声音被听到并得到尊重。
通过建立合作机制和项目共享计划，促进共同发展。
7. 审计和报告：定期进行冲突管理的审计和报告，向相关利益相关方透明地展示冲突管理的成果和改进措施。
注意事项- 冲突管理流程应遵守国家法律法规和国际标准，确保合法合规的操作。
- 冲突管理流程应建立在充分了解和尊重当地社区和环境的基础上，尽量减少对其造成的负面影响。
- 冲突管理流程中的沟通和参与应是持续的过程，保持与利益相关方的密切联系，并及时回应他们的关切和建议。
- 冲突管理流程应具有灵活性和可持续性，能够适应不同项目和不同阶段的需求和变化。
结论矿产冲突管理流程是确保矿产开采和利用过程中冲突得到妥善管理的关键步骤。
通过识别冲突、建立沟通渠道、制定策略、实施措施、监测评估、社区参与以及审计报告等环节，可以有效降低冲突带来的风险，实现可持续发展的目标。
001 RMAP负责任矿产采购无冲突金属管理控制程序
******有限公司
文件编号
RMAP-C－001
版本
B1
无冲突金属管理控制程序
生效日期
2019-03－20
页次
2/ 2
起草
张学友
审核
刘德华
批准
四大天王
5.1经营管理部针对生产部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商,要求供应商送样确认,同时将《销售声明》转交给供应商签署,对所送样的物料做出承诺保证。并将供应商签署的《采购声明》交与经营管理部判定材料中是否符合刚果（金）及周边地区无冲突金属的要求。
6.4 采购员:依据材料采购需求选择合适的供货商,并要求供货商对所提供的矿产原料进行冲突矿产来源的调查。
******有限公司
文件编号
RMAP-C－001
版本
B1
无冲突金属管理控制程序
生效日期
2020-12-18
页次
1/ 2
起草
张学友
审核
Hale Waihona Puke 刘德华批准四大天王
1.目的:
为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上,执行公司对冲突矿产的政策,及改善电子供应链的条件,支持区域采购计划,使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
5.2采购员跟进于规定时间内要求供应商签署的《销售声明》回传公司，要求供应商提供原料来源证明资料，证明资料齐全且证明原料为非冲突原料时，方可采购。证明资料由品质管理部保存，保存期限为不少于5年。
5.3如果供应商使用的材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的,则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用刚果（金）及其周边的冲突矿产,重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施,以符合刚果（金）及周边地区无冲突金属要求；同时还要求供应商签署《销售声明》回传公司。
避免使用冲突矿业控制程序A
5.2.6调查的结果如果是材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的，则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用刚果（金）及其周边的冲突矿产，重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施，以符合刚果民主共和国无冲突金属要求；同时还要求供应商签署《不使用冲突矿产保证书》。??
5.2.3品质部根据技术部评估披露的材料含有冲突矿产风险的信息，向采购发出《无冲突金属报告模板》调查表，并要求采购跟进于规定时间内要求供应商调查完毕将调查的结果回传公司。
5.2.4品质部根据供应商提供的对材料进行《无冲突金属报告模板》调查表的信息进行判断材料是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。???
以确定是否有足够的文档能够证明其矿物质来源的合理性（根据金属供应来源要求冶炼厂或精炼厂提供矿物来源说明）。
无冲突冶炼厂”网站已经列出的符合要求的冶炼厂和精炼厂，支持“无冲突采购计划”。
6.相关文件
无
7.相关记录
7.1《无冲突金属报告模板》
7.2《不使用冲突矿产保证书》
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审批人
日期
拟制
审核
Байду номын сангаас批准
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版本
修订人
修订项
发布日期
避免使用冲突矿业控制程序
1.目的
为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
冲突性矿产控制程序
冲突性矿产控制程序1. 简介冲突性矿产是指那些在其开采、贸易或者加工过程中导致冲突、人权侵害以及环境破坏的矿产资源。
为了确保公司遵守道德和法律要求，减少对冲突性矿产的需求，以及促进可持续发展，制定一套冲突性矿产控制程序是至关重要的。
本文档旨在提供一套冲突性矿产控制程序，以指导公司在采购和使用矿产资源时的决策和行动。
2. 目标本冲突性矿产控制程序的主要目标是：- 降低公司与冲突性矿产相关的风险；- 保护人权和环境；- 完全遵守相关法律和规章制度；- 促进可持续矿产资源开发。
3. 程序步骤3.1 识别冲突性矿产为了识别冲突性矿产，公司应该：1. 了解国际冲突性矿产标准和禁令；2. 执行供应链调查，包括与供应商和合作伙伴的沟通和调查，确保他们遵守冲突性矿产规定。
3.2 评估风险和合规性评估公司与冲突性矿产相关的风险和合规性，包括但不限于：1. 供应链的透明度和可靠性；2. 各种矿产的来源；3. 相关法律和法规的遵守情况。
3.3 制定策略和政策基于风险和合规性评估的结果，制定和实施适当的策略和政策，确保公司遵守冲突性矿产控制要求。
这些策略和政策可能包括以下内容：1. 禁止采购冲突性矿产的政策；2. 采购和使用符合可持续发展要求的矿产；3. 合作伙伴和供应商的审核和监管机制。
3.4 培训与沟通开展员工培训，以提高员工对冲突性矿产的认识和理解，并确保他们能够遵守公司的冲突性矿产控制程序。
此外，与供应商和合作伙伴进行沟通，确保他们理解和配合公司的政策要求。
3.5 监督与改进建立监督机制，对公司的冲突性矿产控制程序进行监测和评估。
定期进行内部和外部审核，确保程序得到有效实施，并及时对不合规的情况进行纠正和改进。
4. 进一步措施除了上述程序步骤，公司还应积极参与相关行业倡议和合作，与供应链伙伴和利益相关方共同推动冲突性矿产问题的解决。
同时，公司应建立有效的应急预案，以应对可能的风险和挑战。
5. 总结冲突性矿产控制程序是确保公司遵守法律和规章制度、保护人权和环境、促进可持续发展的重要步骤。
EICC-有害物质识别与控制+不符合RoHS指令产品控制+禁止使用冲突矿产政策和程序
有害物质识别与控制程序1、目的为了对公司对产品和制造流程中的有害物质进行持续识别和控制，从而确保产品在我公司内部不受到污染.2、适用范围本文件适用于公司ROHS产品的相关活动.3、职责与权限3.1公司工程部负责组织相关部门对有害物质开展识别调查和评价，并对控制措施进行指导、监督、检查。
3.2生产部门负责推行清洁生产、开展污染预防和控制。
3.3与RoHS有可能的污染源控制直接相关的操作工应做好本岗位污染控制工作。
4、定义无5、程序5.1有害物质辨识的时机和更新a. 体系建立之初，由工程部组织进行全厂有害物资污染辨识。
b. 在相关法律法规变更或追加、涉及到新项目的活动、产品或服务、以及相关方要求等情况下，可适时进行识别c. 当环境、工艺、用料等发生改变，导致新的污染环节出现时，要重新开展评估活动。
d. 当条件没有变化时，每年至少重新评价1次，以评价控制措施的有效性。
5.2有害物质识别的开展5.2.1各部门选择和确定可能保护有害物质的原材料、辅料，以及可能造成产品含有有害物质的活动或服务，其中活动的选择可涉及作业过程、仓储、生产场所等多方面。
5.2.2在识别有害物质时要考虑以下几个方面：a. 污染源辨识应依据有关法律法规及有关规定及标准，并结合工厂实际情况，考虑过去、现在、将来三种情况及正常、异常、紧急三种状态。
b. 对进入现场的人员（含内部及外部人员）、相关方的活动也应辨识。
c. 有害物质识别应考虑公司所有使用的材料、辅料、助剂，将识别出的包含有害物质材料列入《有害物质一览表》d. 污染源辨识应考虑工厂所有与产品有关的活动及作业现场，从工作区域布置、源辅料物资、生产工艺及设备，辅助生产设施、作业环境几部分，各部门分别分析其存在的污染源，列入《污染源辨识和控制清单》登记。
e. 各部门将识别出的有害物质存在的材料和生产过程中可能造成有害物质污染的污染源交工程部汇总，由管理者代表审批。
5.2.3工程部及时收集相关法律法规和其他要求，识别管制物质种类和限值，以及豁免内容，制定本公司的《豁免材料及最高限值一览表》5.2.4管理者代表组织工程、品保、生产等部门，对公司《有害物质和污染源一览表》进行评审，讨论制定控制措施。
冲突性矿产管理程序
冲突性矿产管理程序
以下是一个标准的冲突性矿产管理程序的建议：
1. 正当性审查：企业应对供应链中的各个环节进行正当性审查，特别是与冲突性矿产相关的供应商和合作伙伴。
正当性审查应包括
对供应商的背景调查、经营资质验证、社会责任和可持续发展政策
审核等。
2. 供应链透明度：企业应要求供应商提供有关其原材料来源的
详细信息，确保供应链的透明度。
此外，企业还应积极参与和支持
相关行业和倡议组织的供应链透明度计划。
3. 冲突性矿产风险评估：企业应定期对其供应链进行冲突性矿
产风险评估，识别和评估潜在的冲突性矿产风险。
根据评估结果，
企业应采取相应的风险缓解和管理措施。
4. 供应商责任：企业应与供应商签署合同或采购协议，明确对
供应商的冲突性矿产管理要求，并建立相应的监督和评估机制，确
保供应商的合规性。
5. 培训和教育：企业应对内部员工进行冲突性矿产管理的培训
和教育，提高员工对冲突性矿产问题的认识和理解，并加强其合规
意识。
6. 监测和报告：企业应建立监测和报告机制，定期监测和评估供应链中的冲突性矿产风险，并向内外部利益相关者提供相关信息和报告。
7. 持续改进：企业应持续改进冲突性矿产管理程序，及时修订和改进管理措施，以应对新的风险和挑战。
冲突性矿产管理程序的目的是确保企业符合国际人道主义法和国际人权法的要求，规范企业的供应链行为，提高企业的社会责任和可持续发展水平。
企业应按照上述建议制定和执行冲突性矿产管理程序，并与内部和外部利益相关者积极合作，共同推动冲突性矿产管理的实施和改进。
冲突性矿产管理程序
冲突性矿产管理程序简介冲突性矿产是指在开采和贸易过程中与冲突、人权侵犯、环境破坏等问题相关的矿产资源。
为了管理和规范冲突性矿产，制定一套有效的冲突性矿产管理程序至关重要。
目标本文档旨在提供一份冲突性矿产管理程序，以确保开采和贸易活动符合最高的道德标准，并遵守相关的法律法规。
管理程序概述1. 审查供应链：建立一个供应链审查机制，包括对所有合作伙伴进行背景调查，以确认他们不涉及冲突性矿产的生产和交易。
2. 风险评估：进行定期的风险评估，评估供应链中可能存在的冲突性矿产风险，并采取必要的措施来管理和减轻这些风险。
3. 可追溯性：建立和维护可追溯性体系，确保冲突性矿产的来源可以追溯到其采购和交易渠道的开始。
4. 合规培训：为公司员工提供关于冲突性矿产的合规培训，使其了解相关法规和内部政策，并能够识别和报告冲突性矿产风险。
5. 监测和报告：建立监测和报告机制，定期检查和评估冲突性矿产的使用情况，并向有关方面报告相关信息。
内部审核为了有效管理冲突性矿产风险，公司应定期进行内部审核，以确保上述管理程序的有效运行。
内部审核应包括以下步骤：1. 检查和评估供应链审查机制的实施情况和效果。
2. 总结风险评估结果，确定可能需要采取的进一步措施。
3. 检查和评估可追溯性体系的运行情况，并纠正任何发现的问题。
4. 评估合规培训的实施效果，确认员工的合规意识和能力是否得到改善。
5. 检查监测和报告机制的运行情况，并提出任何必要的改进建议。
总结冲突性矿产管理程序是确保公司在开采和贸易过程中遵守最高道德标准的重要工具。
通过建立供应链审查、风险评估、可追溯性体系、合规培训和监测报告机制，公司可以有效地管理和减轻冲突性矿产风险，履行企业社会责任，并为员工和利益相关方提供一个可信赖的合作伙伴。
冲突矿产的操作规程
冲突矿产的操作规程目标本操作规程旨在确保企业在处理冲突矿产时遵循适用的法律法规，并确保采购和使用冲突矿产的合规性。
通过遵守本规程，企业将确保其供应链不涉及冲突矿产，促进可持续发展。
适用范围本规程适用于企业及其供应链中涉及冲突矿产的所有环节，包括采购、交易、运输、加工和销售等环节。
定义1. 冲突矿产：指来自冲突地区或高风险地区的矿产，可能直接或间接资助武装冲突、侵犯人权或破坏环境。
操作规程1. 风险评估：企业应定期进行风险评估，确定其供应链中是否存在冲突矿产的潜在风险，并识别冲突矿产的来源地区。
2. 供应商管理：企业应建立供应商管理制度，要求供应商提供有关其产品原料的信息，并确保其供应商遵守本规程。
3. 采购政策：企业应制定明确的采购政策，在采购过程中优先选择不涉及冲突矿产的供应商和产品。
采购合同中应包含禁止使用冲突矿产的条款。
4. 追溯体系：企业应建立冲突矿产追溯体系，确保能够追踪和监控其供应链中冲突矿产的流向和使用情况。
5. 培训和沟通：企业应向员工提供有关冲突矿产的培训，加强其对冲突矿产问题的认识和理解。
企业还应与供应商、客户和利益相关者进行沟通，提高对冲突矿产问题的共识和重视程度。
6. 审计和监督：企业应定期进行内部审计和监督，确保其供应链中不存在冲突矿产，并采取必要的纠正措施。
7. 公开透明：企业应公开披露其冲突矿产政策和执行情况，接受社会和利益相关者的监督和评估。
执行与监督1. 企业应指定专人负责执行本操作规程，并建立有效的监督机制。
2. 冲突矿产合规情况应纳入企业的绩效评估体系，对违反规程的行为进行惩罚和纠正。
3. 监管部门和第三方认证机构可以对企业的冲突矿产合规情况进行监督和评估。
法律责任企业应遵守国家和地区的法律法规，对违反相关法律法规的行为承担相应的法律责任。
结论通过制定和执行本操作规程，企业将能够遵守适用的法律法规，确保供应链中不涉及冲突矿产，并促进可持续发展。
企业应不断改进和完善冲突矿产管理体系，以应对不断变化的风险和挑战。
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文件审批记录
文件修订记录
避免使用冲突矿业控制程序
1.目的
为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
2.范围
适用于本公司所有原材料的成份调查。
3.定义
3.1冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石-Sn、黑钨-W、钶钽-Ta、铁矿和黄金-AU等
稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。
3.2毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家（注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为
毗邻的国家）。
3.3刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国
家的武装部队。
3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属即所
谓“冲突矿产”。
供应商应调查其产品中含、金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。
4.职责
4.1技术部
在供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。
4.2采购部
4.2.1要求提供材料的供应商提供物料的材质分析报告；
4.2.2向供应商传递公司不使用冲突矿业的政策，并执行公司有关冲突矿业的管理规定；
4.2.3必要时组织技术、品质及相关人员对供应商是否使用冲突矿业进行调查评估。
4.3品质部
4.3.1对供应商提供的有关不使用冲突矿业的资料、文件等证明文件进行审查，确定是否符合不使用冲突
矿业的要求；
4.3.2参与采购部组织的对供应商的审查活动。
5.工作程序
5.2供应商管控
5.2.1技术部据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认，并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。
5.2.2采购针对技术部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品质部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。
并将供应商签署的《不使用冲突矿产保证书》及调查结果交与品质部判定材料中是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。
5.2.3品质部根据技术部评估披露的材料含有冲突矿产风险的信息，向采购发出《无冲突金属报告模板》调查表，并要求采购跟进于规定时间内要求供应商调查完毕将调查的结果回传公司。
5.2.4品质部根据供应商提供的对材料进行《无冲突金属报告模板》调查表的信息进行判断材料是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。
5.2.5调查的结果如果是符合刚果民主共和国无冲突金属的要求的，则将此信息传递给技术部/工程及采购，可以在此供应商进行采购。
5.2.6调查的结果如果是材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的，则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用刚果（金）及其周边的冲突矿产，重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施，以符合刚果民主共和国无冲突金属要求；同时还要求供应商签署《不使用冲突矿产保证书》。
5.2.7采购要求供应商提供其对上游冶炼厂或精炼厂的审核记录及结果，以确定是否有足够的文档能够证明其矿物质来源的合理性（根据金属供应来源要求冶炼厂或精炼厂提供矿物来源说明）。
5.2.8要求供应商选择“无冲突冶炼厂”网站已经列出的符合要求的冶炼厂和精炼厂，支持“无冲突采购计划”。
6.相关文件
无
7.相关记录
7.1《无冲突金属报告模板》7.2《不使用冲突矿产保证书》。