冲突矿产,尽职调查报告
IPC指南指导电子厂商履行冲突矿物尽职调查
行业标准促使公司之 间的商务谈判顺利进行 ，并直
接推动 了整个行业的发展 。
Ｔ ｏ ｒ ｐ 说： “ 采用Ｉ Ｐ Ｃ 标准 ，可以使一个企业生产 的产品质量和可靠性得到保证。标准开发会议可以让
请访 问 ＷＷＷ． Ｉ Ｐ Ｃ Ａ Ｐ Ｅ Ｘ Ｅ ＸＰ Ｏ． ｏ ｒ ｇ 。实时了解Ｉ Ｐ Ｃ标 准开发活动 的动态 ，请 访问 Ⅵ 唧 ． ｉ ｐ ｃ ． ｏ ｒ ｇ ／ ｓ ｔ ａ ｎ ｄ ａ ｒ ｄ ｓ 。
来 自世 界各地 的数百位 电子业 界专家们 ，于２ 月 １ ６ 日一 ２ ２ 日齐聚 圣地亚哥 Ｉ Ｐ Ｃ Ａ Ｐ Ｅ Ｘ展会 期间举 办的
业界的每一位成员 ，对行业的现状和趋势 、开发新标 准和更新现有标准等 内容交流各 自的想法 。这些标 准 可帮助我们的会员企业提高产品质量 ，促使组织内外 的沟通顺畅 ，同时达 到降低成本的 目的。” 标 准开 发委 员会 的会 议按 子行 业分 为 ：组装 和 联接 、基 材 、清洗 与涂 层技 术 ，产品数 据描 述 ，埋
第３ ４ 卷第２ 期
行业信息
Ｉ Ｐ Ｃ 指 南指 导 电子厂 商履行冲 突矿物 尽职 调查
Ｉ Ｐ ｃ 一 国际 电子工业 联接 协会近 日发布 《 Ｉ Ｐ Ｃ ￣ ｈ ｈ
《 Ｉ Ｐ Ｃ 冲突矿物尽职调查指南 》详细介绍了企
业 在其 冲突 矿物 管控 方案 中应 该包 括的 内容 ，从 冲
响力堪 比欧盟Ｒｏ ＨＳ 指令对 电子制造业 的影响 ，无论
一
突矿物管控团队成员构成到公司管控政策声明等所
有 内容 。指 南还 对确 定和 优化供 应 商作 出了详 细指
尽职调查指导方针迈向无冲突矿产供应链
参与能力培训，并积极联系参与矿产供应链的合作伙伴和当地网络组织， 调查或分析和评估冲突状况
4
步骤一
什么是监管链和可追溯性？ 在经合组织尽职调查指导方针中，“监管链”是指对所有具监管权的公 司和个人，在矿产供应链上运动每一步的文件记录。ICGLR 区域认证机制 （RCM）认证手册载有详尽的可追溯性和监管链标准及流程。申请刚果民主共 和国矿产品可追溯性流程手册时制作的文件是监管链的国家实例，涵盖从开 采到出口的整个流程。 可追溯性是指在从矿源地至出口地的整个交易链中对矿产的实体追踪。 iTSCi 项目中的“装袋与标签“系统展示了什么是可追溯性方案。卢旺达部 分矿山采用的电子标签系统则是另一种追踪矿产的方法。预计在未来几年 里，将研发出更多可追溯性技术以满足市场需求。
本指南适用于手工开采者、小型采矿实体或大型生产商、矿产交易商、加工 商或其他矿产处理／转换实体、出口商、国际精矿交易商、矿产再加工商、 炼矿厂或精练厂。
什么是无冲突供应链尽职调查？
尽职调查是公司或个人为确保和平、发展和无冲突，在锡、钽、钨和金矿的 开采和交易中，应该进行的程序。其中涉及多个步骤，以建立强大的供应链 控制系统，与矿产供应链的买方、政府和管理矿产交易的区域组织及时沟通 重要信息，评估矿场、运输路径和矿物交易地点的冲突情况以确保采购不会 造成冲突，以及汇报尽职调查结果。
冲突矿产报告模板(CMRT)
填写指南
对应 CMRT 修订版............................................................................................................................................................................. 3 模板结构........................................................................................................................................................................... 4 模板语言........................................................................................................................................................................... 5 问题 （8 – 22 行）..................................................................................................................................................... 6 尽职调查问题（24 – 65 行）............................................................................................................................... 7
冲突矿物(Conflict Mineral)调查
2
调查准备
• 通过下方链接进入网站下载以下相关文件 (所有文件都是免费公开)： EICC/GeSI单据(Rev 3.00以上的版本)、调查实施指南(简易版)、调 查实施指南(详细版)、調査回答手册、2014年版 收集工具、收集工具操作指南、FAQ
[URL］
http://www.jama.or.jp/c_minerals/index_c.html
3. 确认文件是否可以正常打开。
请确认是否可以使用从供货方手中得到的密码打开文件。 并将其文件的密码解除后，重新保存。
回答的存放处 收集工具仅可读取2级以内文件。 请将文件的存放文件夹的构成，设定为2级以内。 请参照文件构成例(右图)，准备存放文件夹。
要点 如果供货方不回答或拒绝回答时，请按以下方式对应。
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7
提交
请贵公司在期限之前填写｢EICC/GeSI单据｣，并提交。
贵公司
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3
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提交前的确认项目
1. 提交文件的保存形式是否为Excel形式(PDF文件等NG) 。
2. EICC/GeSI单据的版本是否为指定版本(Rev 3.00以上的版本)。
3. (如设有密码时)
是否已将密码告知对方，已告知的密码是否正确。
7 6 54
1. 将对象文件导入 收集工具
集計対象フォルダのパスと
E指IC定C/收Ge集S对I帳象票文R件ev的3途.00径の和テEンICプC/レGーeSトI单の フ据ァ(イRルevを3指.0定0以し、上的版本)样板，并按「收 ｢集集計开開始始」｣键ボ。タンを押下します。
①按此键
核对开始 XXXXXXXXXX
性。
需要填写的项目为以下几点。 【必須填写项目】 ①金属、②冶炼厂商参照表、③在政府机关备案的公司名称、④冶炼厂所在地:国家 【任意填写项目】 请将收集到的信息尽可能正确的填写。(特别是⑤矿山所在地)
某矿业项目法律组尽职调查报告
合同风险
分析合同条款的合理性、完整 性、公平性，以及是否存在潜
在的合同违约风险。
环境风险
评估项目开发对当地环境的影 响，包括生态破坏、环境污染
等。
劳工风险
分析项目实施过程中可能面临 的劳工问题，如罢工、员工权
益纠纷等。
法律风险应对策略及措施建议
政治风险应对
与当地政府建立良好的沟通机 制，了解政策走向，制定应急
意义
通过尽职调查，可以全面了解项 目涉及的法律事项，为项目的合 法性和合规性提供保障，同时为 投资者提供决策依据。
尽职调查的基本原则
01
02
03
遵守法律法规
尽职调查必须遵守国家法 律法规和相关监管规定。
真实、准确、完整
尽职调查应保证所获取信 息的真实、准确和完整性 。
全面、细致、深入
尽职调查应全面、细致和 深入地了解矿业项目的法 律事项。
总结词
科学、客观
详细描述
对项目合同及协议的风险性进行科学客观的分析，包括但不 限于矿产品质量及市场风险、汇率风险、政治风险等。同时 ，应考虑如何通过合同条款规避或降低风险。
05
CATALOGUE
矿业项目法律风险分析及防范措施
项目法律风险识别与评估
01
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政治风险
评估项目所在国家政治稳定性 、法制环境、政府政策透明度
持续关注法律政策变化
01
法律组将继续关注与矿业项目相关的法律政策变化，及时调整
和完善尽职调查报告。
开展定期评估
02
法律组建议矿业项目定期进行法律风险评估，以便及时发现和
解决潜在的法律风险。
加强合作与交流
03
供应商冲突矿产调查表填写说明
供应商合作和沟通机制
采购方应与供应商建立定期沟通机制，及时了解供应商的运营情况和潜在 风险，共同制定应对措施。
采购方应鼓励供应商之间的合作和信息共享，促进供应链的协同和优化。
采购方应为供应商提供必要的支持和帮助，如技术指导、资金扶持等，提 高供应商的可持续发展能力。
供应商冲突矿产调查表填写 说明
汇报人：XX
2024-01-23
• 调查表概述 • 供应商基本信息 • 冲突矿产来源调查 • 供应链透明度和可追溯性 • 冲突矿产风险管理 • 调查表填写指南 • 总结与展望
01
调查表概述
目的和背景
目的
确保供应链中不涉及冲突矿产，符合 国际法律法规和道德标准，保护人权 和环境。
未来发展趋势和挑战
要点一
法规和政策变化
随着全球对冲突矿产问题的关注度不 断提高，相关法规和政策可能会发生 变化。企业需要密切关注国际和国内 的法规动态，以便及时调整其采购和 供应链管理策略。
要点二
技术创新
未来，技术创新可能会改变矿产开采 、加工和贸易的方式。例如，区块链 技术可以用于追踪矿产的来源和流向 ，提高供应链的透明度和可追溯性。 企业需要关注这些新兴技术，并评估 其潜在影响和应用价值。
填写示例和参考模板
• 您能否提供关于原材料来源的证明文件或 资料？是/否
填写示例和参考模板
文件上传
• 上传与冲突矿产相关的证明文件或资料（如采购合同、原材料检测报告等）。
填写示例和参考模板
审核与提交
• 仔细核对填写的信息，确保准确无误后提交调查表。
07
总结与展望
冲突矿产的管理程序
冲突矿产的管理程序
简介
冲突矿产是指通过非法手段获取的矿产资源，其采掘和贸易活
动常常与武装冲突、人权侵犯等问题紧密相关。
为了有效管理冲突
矿产，保护人权和维护社会稳定，制定一套管理程序是至关重要的。
目标
本文档旨在提供一份简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，以确保冲突矿产的合法性和可持续性。
程序
1. 验证供应链
- 确保所有矿产供应商都提供合法的采矿许可证和相关证明文件。
- 定期审核供应商的合规性，并保留相关文件作为备案。
2. 建立合规政策
- 制定冲突矿产管理政策，明确组织对冲突矿产的零容忍立场。
- 建立内部培训机制，确保员工了解和遵守冲突矿产管理政策。
3. 供应商审查
- 对潜在供应商进行尽职调查，评估其采矿活动是否涉及冲突
矿产。
- 检查供应商的可持续性计划，包括环境管理和社会责任。
4. 采购冲突矿产的风险评估
- 对采购的矿产进行风险评估，确定其是否涉及冲突矿产。
- 与供应商合作，确保采购的矿产符合合规要求。
5. 供应链透明度
- 加强供应链透明度，确保矿产的来源可追溯。
- 与供应商建立良好的沟通渠道，及时了解矿产的变动和风险。
6. 审计和报告
- 定期进行内部和外部审计，确保冲突矿产管理程序的有效性。
- 准备冲突矿产报告，向相关利益相关方公开披露有关采购和
供应链的信息。
结论
通过建立简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，我们可以有效管理冲突矿产，保护人权和维护社会稳定。
这些程序应与供应商合作，并加强透明度和监督，以确保矿产的合法性和可持续性。
矿区纠纷情况汇报
矿区纠纷情况汇报
尊敬的领导：
我根据最近对矿区纠纷情况的调查和了解，向您进行汇报如下：
一、矿区纠纷概况。
近期，矿区纠纷情况较为严重，主要表现在矿工与矿主之间的劳资纠纷、矿区资源开发权益分配纠纷、环境保护与矿业开采之间的矛盾等方面。
这些纠纷不仅影响了矿区的生产秩序，也给当地社会稳定带来了一定的影响。
二、纠纷原因分析。
1. 劳资纠纷。
矿工在工作过程中面临着较高的安全风险，但工资待遇不尽如人意，劳动保障不完善，劳资矛盾日益加剧。
2. 资源开发权益分配纠纷。
矿区资源开发利益丰厚，但在资源分配过程中存在不公平现象，导致各方利益诉求不同，纠纷频发。
3. 环境保护与矿业开采矛盾。
矿业开采对环境造成了一定的影响，而环保措施不到位，引发了环境与矿业之间的矛盾。
三、解决对策建议。
1. 完善劳动保障制度。
加强对矿工的安全教育和培训，完善工资待遇，建立健全的劳动保障制度，提高矿工的工作积极性和安全意识。
2. 公平合理分配资源。
建立资源开发利益分配机制，确保各方利益得到公平合理的分配，减少资源分
配不公带来的纠纷。
3. 加强环境保护。
加大对矿业开采对环境的影响的监管力度，推动矿业企业加大环保投入，减少
矿业开采对环境的破坏，减少环境与矿业之间的矛盾。
四、结语。
矿区纠纷问题是一个综合性的社会问题，需要各方共同努力，才能够有效解决。
我们将按照上述对策建议，积极采取行动，努力化解矿区纠纷，维护矿区的生产秩序和社会稳定。
谨此汇报，如有不足之处，还请领导批评指正。
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冲突矿产,尽职调查报告
篇一：EICC调查冲突矿产控制程序
调查冲突矿产控制程序
（EICC ）
1、目的
为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
2、范围
适用于本公司所有原材料的成份调查。
3、定义
冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。
毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家.注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。
刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部
队。
对冲突矿产的政策：不支持、不使用來自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而來的金属，即所谓“冲突矿产”。
供应商应调查其产品中含、金、、
钽、锡、钨等金属，并确认这些金属。
4、权责
工程部/开发部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。
品质部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。
及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其。
采购：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产的调查。
5、作业流程
开发部/工程部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。
并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。
采购针对研发部对材料的规格及品质要求选择适合的
供应商，要求供应商送样确认，同时将品质部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。
并将供应商签署的《不使用冲突矿产保证书》及调查结果交与品质部判定材料中是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求
品质根据开发部/工程部评估披露的材料含有冲突矿产风险的信息，向采购发出《无冲突金属报告模板》调查表，并要求采购跟进于规定时间内要求供应商调查完毕将调查的结果回传公司。
品质部根据供应商提供的对材料进行《无冲突金属报告模板》调查表的信息进行判断材料是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。
调查的结果如果是符合刚果民主共和国无冲突金属的要求的，则将此信息传递给开发部/工程及采购。
调查的结果如果是材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的，则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用刚果（金）及其周边的冲突矿产，重新选择新的矿产并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施，以符合刚果民主共和国无冲突金属要求；同时还要求供应商签署《不使用冲突矿产保证书》。
6、公司对冲突矿产的政策
不支持、不使用來自武裝冲突、非法采矿而來的金属，即所谓“冲突矿产”。
XX的供应商应调查其产品中含、金、、钽、锡、钨等金属，并确认这些金属。
7、相关文件
《不使用冲突矿产承诺书》
引用《多德-弗兰克保护法》条例
8、相关记录
篇二：冲突矿产政策
冲突矿产采购政策
部分金属矿产已成为非洲刚果明主共和国武装叛乱团体的主要财源，用来交易军火、延续其与政府间的血腥冲突、蹂躏当地平民，因此引发国际争议。
福哥作为世界公民，我们宣示并承诺不接受使用来自冲突矿区的金属；同时，亦要求我司供应商：
1. 必须履行社会环境责任；
2. 确保产品不使用来自刚果金及其周边国家和地区的“冲突矿产”；
3. 追溯所有产品中所含的金（Au）、钽（Ta）、锡（Sn）和钨（W）
4. .将此要求传达给贵司的上游供应商。
冲突金属：是指来自刚果民主共和国冲突矿区之矿物，
类别有铌钽铁矿，锡石，黑钨矿与黄金等。
这些矿物提炼成钽（Ta）、锡（Sn）、钨（W）（简称三T矿物）、钴（Co）和金（Au）等，分别用于电子和其他产品。
在不久的将来，将会禁止使用某些冶炼厂所生产的金属，因此所有关键供应商皆必须追溯其零件所使用到的金属的及冶炼厂。
1. 不採購來自衝突區域所生產的衝突金屬
2. 要求供應商拒絕使用來自衝突區域的衝突金屬，並出具承諾書
3. 要求供應商應將此要求傳達給其上游供應商
篇三：冲突矿产
禁止使用“衝突礦產”之要求
一、背景
在剛果民主共和國（Democratic Republic of the Congo，以下簡稱剛果)及其周圍國家和地區境內的錫石、黑鎢、鈳鉭和黃金等稀有金屬開採已造成嚴重的人權與環境問題﹐被媒體稱爲“衝突礦產”﹐而這些金屬可能被廣泛的應用在資訊和通信技術產品上。
20XX年7月21日,美國總統奧巴馬簽署了法令“Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Law”,該法令要求使用金、鉭、錫和鎢等金屬及其衍生物的美國企業向證券交易委員會說明其金屬原料
是否來至剛果等非法礦區。
集團的品牌客戶有許多為美國公司，均須依法向美國證券交易委員會說明其金屬原料來源。
目前﹐希捷提出“衝突礦產”調查要求﹕“不得接收來自剛果及其周圍國家和地區的“衝突礦產”﹐並要求追溯所有產品中所含的金、鉭、錫和鎢的來源”。
二、目的
1. 滿足希捷和法律要求，落實企業社會責任。
2. 宣導『禁止使用“衝突礦產”之要求』。
三、禁止使用“衝突礦產”之要求
1. 必須履行社會環境責任。
2. 不接受來自剛果民主共和國及其周圍的國家和地區的”衝突礦產”。
3. 追溯所有產品中所含的金、鉭、錫和鎢來源，以確保這些金屬不是來自“衝突礦區”或“血礦區”。
四、希捷對衝突礦產之調查要求
1. 填寫EICC的“衝突礦產”調查範本來對供應商調查金、鉭、錫和鎢等金屬的來源。
2. 若產品成分包含金、鉭、錫和鎢等金屬，供應商須追溯其供應鏈，提供“衝突礦產”的精煉廠名單。