CFSI_CMRT4.10冲突矿产调查表
冲突矿产报告模板(CMRT)
填写指南
对应 CMRT 修订版............................................................................................................................................................................. 3 模板结构........................................................................................................................................................................... 4 模板语言........................................................................................................................................................................... 5 问题 （8 – 22 行）..................................................................................................................................................... 6 尽职调查问题（24 – 65 行）............................................................................................................................... 7
冲突矿物(Conflict Mineral)调查
2
调查准备
• 通过下方链接进入网站下载以下相关文件 (所有文件都是免费公开)： EICC/GeSI单据(Rev 3.00以上的版本)、调查实施指南(简易版)、调 查实施指南(详细版)、調査回答手册、2014年版 收集工具、收集工具操作指南、FAQ
[URL］
http://www.jama.or.jp/c_minerals/index_c.html
3. 确认文件是否可以正常打开。
请确认是否可以使用从供货方手中得到的密码打开文件。 并将其文件的密码解除后，重新保存。
回答的存放处 收集工具仅可读取2级以内文件。 请将文件的存放文件夹的构成，设定为2级以内。 请参照文件构成例(右图)，准备存放文件夹。
要点 如果供货方不回答或拒绝回答时，请按以下方式对应。
9
7
提交
请贵公司在期限之前填写｢EICC/GeSI单据｣，并提交。
贵公司
12
3
7 6 54
提交前的确认项目
1. 提交文件的保存形式是否为Excel形式(PDF文件等NG) 。
2. EICC/GeSI单据的版本是否为指定版本(Rev 3.00以上的版本)。
3. (如设有密码时)
是否已将密码告知对方，已告知的密码是否正确。
7 6 54
1. 将对象文件导入 收集工具
集計対象フォルダのパスと
E指IC定C/收Ge集S对I帳象票文R件ev的3途.00径の和テEンICプC/レGーeSトI单の フ据ァ(イRルevを3指.0定0以し、上的版本)样板，并按「收 ｢集集計开開始始」｣键ボ。タンを押下します。
①按此键
核对开始 XXXXXXXXXX
性。
需要填写的项目为以下几点。 【必須填写项目】 ①金属、②冶炼厂商参照表、③在政府机关备案的公司名称、④冶炼厂所在地:国家 【任意填写项目】 请将收集到的信息尽可能正确的填写。(特别是⑤矿山所在地)
冲突矿物质Conflict Minerals
I 贵公司的验证程序中是否包含了纠错措施管理？
请根据贵公司的状况（公司层面） ，由下方进行选择。 ■YES、■NO
ー
内容変更 （只有选项发生变
化）
ー
请根据贵公司的状况（公司层面） ，由下方进行选择。
J 贵公司是否遵照了美国证券交易委员会的冲突矿物披露规则？
ー
■YES、■NO
Smelter List 表格 填写要领
C 是否对1级供应商提出关于无DRC冲突矿物方面的要求？
请根据贵公司的状况（公司层面） ，由下方进行选择。 ■YES、■NO
针对1级供应商是否要求其进行采购的冶炼厂商必须是通过⺠间审计 D
公司认证的企业 ？ 在采购非冲突矿物时，是否实施了尽责对策？ E
请根据贵公司的状况（公司层面） ，由下方进行选择。 ■YES、■NO
对于本公司的产品，为了调查是否含有成为这些地区的武装势力的资金来源的矿物，要追 溯到供应链，请协助配合确定具体的冶炼厂商。
刚果民主共和国
① 南苏丹共和国 ② 乌干达共和国 ③ 卢旺达共和国 ④ 布隆迪共和国 ⑤ 坦桑尼亚联合共和国 ⑥ 赞比亚共和国 ⑦ 安哥拉共和国 ⑧ 刚果共和国 ⑨ 中非共和国
＜调查内容＞ 实施调查的产品和项目编号
（仅限于在“申报范围” 选项中选择了“B. Product Level”的情况下必须进行回答。）
Declaration 表格 填写要领
Conflict Minerals
Declaration表格的提问
关于企业信息方面
①
的问答部分
关于是否使用冲突金属
② (调查结果)的问答部分
■上述4项为必须填写项目，除此4项意外为任意填写项目。 ■在Smelter List表格中，需提交贵公司所有供货方的所有冶炼厂商名单，因此，请列
冲突矿物 (Conflict Mineral)调查回答手册
（仅限于在“申报范围” 选项中选择了“B. Product Level”的情况下必须进行回答。）
Declaration 表格 填写要领
Conflict Minerals
Declaration表格的提问
关于企业信息方面的问答
①
部分
关于是否使用冲突金属(调
② 查结果)的问答部分
■YES、■NO
I 贵公司的验证程序中是否包含了纠错措施管理？
请根据贵公司的状况（公司层面） ，由下方进行选择。 ■YES、■NO
ー
在提问的表现方式上 发生变化
回答选项发生变化
ー
请根据贵公司的状况（公司层面） ，由下方进行选择。
J 贵公司是否遵照了美国证券交易委员会的冲突矿物披露规则？
ー
■YES、■NO
F 准的尽责信息收集？
■YES、■NO
发生变化
（*）为了定义冲突矿物调查的调查项目的标准
在调查中， 如使用EICC/GeSI单据进行调查，请选择「Yes」。
G 是否要求供应商提供清晰的原始冶炼厂商的名称？
请根据贵公司的状况（公司层面） ，由下方进行选择。 ■YES、■NO
请根据贵公司的状况（公司层面） ，由下方进行选择。 H 由供应商得到的尽职调查结果，是否与贵公司的期待值进行了比对？
Smelter List 表格 填写要领
Conflict Minerals
Smelter List 表格必须填写项目
①②
③
④
No.
问题内容
1 金属
2 冶炼厂商参照表
3 标准冶炼厂商名
4 冶炼厂商所在地
须填写的内容 请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。 ■Gold（金）、■Tin（锡）、■Tantalum（钽）、■Tungsten（钨）
冲突矿物 (Conflict Mineral)调查回答手册
请从下方进行选择。。
■YES
：已报告所有的冶炼厂商时
■NO
：只要有一家冶炼厂商没能进行报告时
■Unknown
：无法确定时
新加提问
Conflict Minerals
Part③ 关于企业规章管理关联调查的问答
关于企业信息方面
①
的问答部分
关于“调查是否使用冲突矿物”的问答 ② 部分
2013年基础上的变更 点 ー
回答选项发生变化
回答选项发生变化 ー
新加提问 ー
新加提问 新加提问 新加提问
ー ー ー ー ー
Conflict Minerals
Part② 关于调查是否使用冲突矿物(调查结果)的问答
关于企业信息方面
①
的问答部分
② 关于“调查是否使用冲突矿物”的问答 部分
③ 关于“企业规章管理关联调查” 的问答部分
冲突矿物 (Conflict Mineral) 调查回答手册
2014年版
Conflict Minerals
展开调查的背景
近几年，刚果⺠主共和国（DRC），以及周边9个国家所开采的矿物资౺ୗਛവয㤷૩岝 环境破坏，并成为武装势力的资金来源，令人担忧。
因为上述原因，在美国金融监管改革法(2010年7月）中，制定了以下的条款： ① 将「钽、锡岝স岝钨（简称：3TG）」定义为冲突矿物（ Conflict Mineral ） ② 要充分的掌握使用于本公司产品中的冲突矿物，是否成为这些地区的武装势力的资 金来源，并且以年度为单位进ষਁ䍂岞
填写内容
请填写贵公司的正式名称。 关于贵公司的调查范围，清幽下拉菜单中的A〜C选项中进行选择。
A. 关于贵公司所有产品的回答时 B. 关于贵公司产品的回答时（这种情况下，把产品名称记入到Product List） C. 关于贵公司所规定产品的回答 在回答上述申报范围时，如选择了C，请对于贵公司所规定的范围进行填写。 如委托方有进行具体指示，请按照指示填写。 如委托方有进行具体指示，请按照指示填写。 请正确填写贵公司的总公司所在地。 请填写在调查回答中的窗口代表着的姓名。 请填写上述代表者的电子邮箱。 请填写上述代表者的联系电话。 请填写在本次调查回答中贵公司的回答负责人姓名。 请填写上述调查回答负责人的职位。 请填写上述调查回答负责人的电子邮箱。 请填写上述调查回答负责人的联系电话。 请填写调查回答单据的回答日期。
供应商冲突矿产调查表填写说明
①選擇產品中含有的金屬 Select the metal from dropdown list
④若清單內有冶煉商此列會自動輸入， 若無，請手動填寫
• CMRT填寫簡介
CMRT Instruction
• Declaration填寫要求
Declaration Requirement
• Smelter List填寫要求
Smelter List Requirement
• Checker使用介紹
Checker Instruction
Foxconn Confidential
Foxconn Confidential
6
Declaration填寫要求
Declaration Requirement
Foxconn Confidential
7
公司名稱Company Name
Company Name： 應填寫同富士康交易的法人全稱
Full name of legal body is required
Foxconn Confidential
15
管理信息A Management Info A
是否要制定無衝突礦產管理政策？若無，請按照OECD要求制定管理政策 Please make a policy according to the OECD approach if “No” selected
是否將無衝突礦產管理政策放置在官方網站，請在Comments提供網址？若無，請放置在官 方網站并提供網址 Please provide the URL if yes or upload it to the website then provide the URL in the comment
华为合作伙伴行为准则与供应商社会责任考察检查表
一、目的及适用范围 为了保障华为公司与合作伙伴的持续健康发展与良性循环，并建立与业务相适应的合规标准和
道德要求，特发布华为公司中国地区部企业业务《合作伙伴行为准则》(以下简称“《行为准则》”)。 本《行为准则》适用于华为公司的所有合作伙伴及其员工、临时雇员、代理商和分包商等。华
为合作伙伴，是指销售华为产品的任何一方，以及向华为提供产品或服务的任何一方。华为公司期 望合作伙伴能够：
团体、其他商业主体等直接或间接给予、承诺给予贿赂，或者收受贿赂，包括不得为获取不当或者 非法利益而提供任何超标准、不恰当的礼品馈赠、商务招待、雇佣机会等。不得通过华为员工或第 三方进行贿赂。
(6)反垄断及反不正当竞争 作伙伴不：通过协议或共谋分割市场、固定转售价格、串通投标、捆绑销售、滥用市场支配地位等侵害最 终用户权益的行为。
(7)禁止诽谤 合作伙伴应坚持诚信经营原则，不得诽谤、诋毁华为公司的商誉，同时也不得诽谤、诋毁竞争 对手的商誉。禁止合伙伙伴对竞争对手或其产品、服务进行错误或误导性陈述。 (8)禁止贿赂华为员工 合作伙伴不得为试图获得不正当利益、保持与华为公司的合作等向华为员工行贿或输送不当利 益，包括但不限于现金、有价证券及支付凭证等，同时禁止给予华为员工不合适的商业礼仪或馈赠， 包括但不限于贵重物品、高价值文化礼品、旅游、高规格接待等。判断某商业礼仪或馈赠是否合适， 应当考虑假如该礼仪或馈赠被当事人以外的社会公众知悉，是否会引起当事人的尴尬。 本条规定同样适用于华为员工的家庭成员及亲属。 (9)禁止关联关系 合作伙伴不得让华为公司在职员工及其家属参股。如果华为公司在职员工或其主要亲属正在为 合作伙伴工作，或担任其雇员、顾问、董事、高管或者股东等，合作伙伴应当及时向华为公司报告。 若合作伙伴与某客户的股东、董事、总经理、其他关键决策人员或上述人员的亲属等存在法律 上的关联关系，则在华为公司涉及该客户的项目中合作伙伴应予以回避。 (10)知识产权及保密信息 合作伙伴应当尊重华为公司的知识产权，同时，未经允许不得披露在与华为公司正常交易过程 中获得的保密信息。
2018版RBA冲突矿产调查表填写指南
冲突矿产报告模板(CMRT)目录简介 (3)模板结构 (4)模板语言 (5)问题 （8 – 22 行） (6)尽职调查问题（24 – 65 行） (7)1. 贵公司的产品或生产过程中是否有意增加或使用了任何 3TG？(*) (8)2. 产品中是否留有任何 3TG?(*) (9)3. 贵公司供应链中的任何冶炼厂是否从所指明的国家采购 3TG？(*) (10)4. 是否 100% 的 3TG（贵公司产品因产品功能或生产而必须使用）来源于回收料或报废料？(*) (11)5. 百分之多少的相关供应商针对贵公司的供应链调查提供了回复？(*) (12)6. 贵公司是否识别出为贵公司的供应链供应 3TG 的所有冶炼厂？(*) (13)7. 贵公司收到的所有适用冶炼厂信息是否已在此申报中报告？(*) (14)问题 A – I（69 – 86 行） (15)A. 贵公司是否制定了冲突矿产采购政策？（*） (15)B. 贵公司的冲突矿产采购政策能在公司网站上公开查阅吗？（注意 – 如果答复“是”，用户应当在备注字段指定 URL）（*） (15)C. 贵公司要求直接供应商属于刚果民主共和国无冲突矿产供应商吗？(*) (16)D. 贵公司是否要求贵公司的直接供应商从其尽职调查实务由独立第三方审核计划验证过的冶炼厂采购3TG？（*） (16)E. 贵公司已经实施了针对无冲突采购的尽职调查措施了吗？（*） (17)F. 贵公司是否对相关供应商开展冲突矿产调查？（*） (17)G. 贵公司是否会根据贵公司的预期审核从供应商处收到的尽职调查信息？（*） (18)H. 贵公司的审核流程包括纠错行动管理吗？（*） (18)I. 贵公司是否应美国证券交易委员会要求每年提交冲突矿产披露？（*） (19)产品清单标签页 (20)冶炼厂清单标签页 (21)按 CID 排列冶炼厂： (21)个体冶炼厂输入说明： (21)复制/粘贴冶炼厂输入说明 (21)检查表标签页 (25)如何获取 CMRT 中的隐藏信息 (26)缩写和定义 (27)修订版编号程序 (30)冲突矿产报告模板（模板）是由 Electronic Industry Citizenship Coalition（电子行业公民联盟）® （EICC®）和 Global e-Sustainability Initiative （全球电子永续倡议 ，GeSI）创建的免费标准报告模板。
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English
Revision 4.10April 29, 2016
A
Company Name (*):
Declaration Scope or Class (*):
Company Unique ID:
Company Unique ID Authority:
Address:
Contact Name (*):Email – Contact (*):Phone – Contact (*):
Authorizer (*):Title - Authorizer:Email - Authorizer (*):Phone - Authorizer (*):
Effective Date (*):
1) Is the 3TG intentionally added to your product? (*)
Comments
Tantalum (*)
Tin (*)Gold (*)Tungsten (*)
2) Is the 3TG necessary to the production of your company’s products and contained in the finished product that your company manufactures or contracts to manufacture? (*)
Comments
Tantalum (*)
Tin (*)Gold (*)Tungsten (*)
3) Do any of the smelters in your supply chain source the 3TG from the covered countries?(SEC term, see definitions tab) (*)
Comments
Tantalum
Tin (*)Gold (*)Tungsten
4) Does 100 percent of the 3TG (necessary to the functionality or production of your products)originate from recycled or scrap sources? (*)
Comments
Tantalum
Tin (*)Gold (*)Tungsten
5) Have you received data/information for each 3TG from all relevant suppliers? (*)
Comments
Tantalum
Tin (*)Gold (*)Tungsten
6) Have you identified all of the smelters supplying the 3TG to your supply chain? (*)
Comments
Tantalum
Tin (*)Gold (*)Tungsten
Description of Scope:
Yes
Answer Yes Yes, 100%Yes, 100%
No
Answer
Answer No No No
Yes No
Answer No
Answer No Yes Answer No Yes Yes QA Manager
zykj20@
0755-********
2-Sep-2016
Answer the following questions 1 - 7 based on the declaration scope indicated above
Building 1-5, Tongfuyu industrial Park, Ai’qun Road, Shiyan, Bao’an District, Shenzhen Qijuan
zykj32@
0755-********Huangjin Company Information
Shenzhen Litk Technology Co.,Ltd A. Company
Litk
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The purpose of this document is to collect sourcing information on tin, tantalum, tungsten and gold used in products
Link to Terms & Conditions
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Revision 4.10
April 29, 2016
A
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