2015-2016年 证券市场基础知识重点 含泪分享
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《证券市场基础知识》考点重点总结!汇总
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值, 有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类:1.按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3.按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三有价证券的特征1.收益性。
2.流动性。
3.风险性。
4.期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一证券市场的特征1.证券市场是价值直接交换的场所。
2.证券市场是财产权利直接交换的场所3.证券市场是风险直接交换的场所。
(二证券市场的结构1.层次结构 .2.多层次资本市场。
3.品种结构。
4.交易场所结构。
(三证券市场的基本功能1.筹资一投资功能2.定价功能。
3.资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括:(一公司 (企业 (二政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一机构投资者 1.政府机构。
2.金融机构。
(1证券经营机构。
(2银行业金融机构。
(3保险公司及保险资产管理公司。
(4合格境外机构投资者 (QFII (5主权财富基金。
(6其他金融机构。
3.企业和事业法人。
4.各类基金。
(1证券投资基金 (2社保基金。
第一章 证券市场概述-证券市场的层次结构
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第一章 证券市场概述知识点：证券市场的层次结构● 定义：证券市场的层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
● 详细描述：证券市场的结构可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，向投资者出售新证券所形成的市场。
证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
证券发行市场和交易市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。
证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。
除一级、二级市场分区之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）和三板市场；根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场（交易所市场）和场外市场等。
例题：1.场外交易市场是固定、有形的市场。
A.正确B.错误正确答案：B解析：场内交易市场是固定、有形的市场。
2.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。
A.正确B.错误正确答案：A解析：证券发行市场也称为一级市场或者初级市场，证券交易市场又称二级市场或次级市场。
3.证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为 [ ]A.初级市场和次级市场B.一级市场和二级市场C.股票市场和债券市场D.发行市场和流通市场正确答案：A,B,D解析：这通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
《证券市场基础知识》第一章重点要点.doc
2、证券服务机构：证券登记结算机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、资产评估机构、 律师事务所、资信评级机构、财务顾问机构
四、口律性组织：证券交易所、证券业协会。证券登记结算机构实行行业口律管理。
五、证券监管机构：证监会及派岀机构（国务院授权）
QD11投资持股限制
1.单个境外合格投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不超过10%
6投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%；
7保险集团（控股）公司、保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本 不得超过其净资产。
（4）合格境外机构投资者（QFII）与合格境内机构投资者（QDII）
（5）主权财富基金，中国投资有限责任公司
（6 ）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、
（3）保险公司及保险资产管理公司-最人的，投资各类政府债券、公司债券、基金、 股票。2010年831日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定：
1投资于银行活期存款、政府债券、屮央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金 等资产的账面余额，合计不低于木公司上季末总资产的5%；
2投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高 于木公』上季末总资产的20%；
4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）
有价证券（股票、债券） 的特征
特征有价证券股票P40债券p74政府债券p80
1.收益性收益性收益性收益稳定
2.流动性流动性流动性流动性强
3.风险性风险性安全性安全性高
4.期限性永久性偿还性免税待遇
5.参少性
证券市场的特征
1.是价值直接交换的场所（本质）；
证券市场基础知识2015年知识点讲解
证券市场基础知识2015年知识点讲解2015年证券从业考试，朋友们要努力复习，才有可能拿到证券资格证哦。
以下资讯由证券从业资格考试网整理而出：证券市场基础知识2015年知识点讲解，希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩！第四章第三节证券投资基金的费用与资产估值一、证券投资基金的费用(一)基金管理费基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。
基金规模越大，风险越小，管理费率就越低;反之，则越高。
不同的国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同。
目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。
(二)基金托管费基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%;股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
例4—7(2012年3月考题·判断题)我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。
无须召开基金持有人大会。
( )【参考答案】√【解析】我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。
(三)基金交易费目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。
参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行问同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。
证券知识点笔记总结大全
证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。
其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。
2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。
根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。
3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。
二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。
2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。
3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。
4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。
5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。
三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。
2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。
2015证券从业考试《基础知识》考点：证券市场概述
2015证券从业考试《基础知识》考点：证券市场概述下面是留学证券从业资格给大家整理的2015《基础知识》知识点(一)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。
争取在考试时发挥出最好的水平!第一章：证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券(一)有价证券的定义1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身没有价值2、有价证券是虚拟资本的一种形式①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化(二)有价证券的分类1、狭义的有价证券：资本证券2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券(1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单(2)货币证券：①商业证券：商业汇票、商业本票②银行证券：银行汇票、银行本票、支票(3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券3、按证券发行主体不同分类①国债：中央政府发行的债券②地方债：地方债权发行的债券(目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债)(2)政府机构证券：目前不允许(3)公司证券：股票、公司债券、商业票据银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券4、按是否在证交所挂牌交易分类(1)上市证券(2)非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开方式基金份额、非上市公众公司的股票5、按募集方式分类(2)私募证券：①信托投资公司发行的信托计划②商业银行和证券公司发行的理财计划③上市公司定向增发发行的有价证券6、按证券所代表的权利性质分类(1)股票(2)债券(3)其他证券：基金证券、证券衍生产品(金融期货、可转换证券、权证)(三)有价证券的特征收益性、流动性、风险性、期限性(股票没有期限，可视为无期证券)。
证券市场基础知识考点-证券市场.doc
证券市场基础知识考点:证券市场证券市场基础知识考点:证券市场证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。
证券发行市场和流通市场的关系：证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约。
证券发行市场是流通市场的基础和前提。
流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。
此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。
证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板);根据交易方式，可以分为集中交易市场、柜台市场等。
2.品种结构3.交易场所结构按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
有形市场称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
无形市场称作为“场外市场”，是指没有固定交易场所的市场。
目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
1.筹资——投资功能：筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。
2.定价功能：证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
3.资本配置功能：是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
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