2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(预习11)
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习11）1、证券交易所的职责不包括()。
A、实行自律管理B、组织和监督证券交易C、为证券集中交易提供场所和设置D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务2、证券交易所的组织形式大致能够分为两类，即公司制和()。
A、经纪制B、会员制C、合伙制D、股份制3、我国证券交易所的总经理由()任免。
A、国务院B、国务院证券委员会C、国务院证券监督管理机构D、中国证券投资基金业协会4、《证券法》规定，设立证券登记结算机构必须经()批准。
A、国务院B、证券交易所C、中国证券业协会D、国务院证券监督管理机构5、我国的证券登记结算机构是()。
A、中国证券登记结算中心B、上海证券交易所结算中心C、深圳证券交易所结算中心D、中国证券登记结算有限责任公司6、下列关于结算原则的说法，错误的是()。
A、货银对付B、法人结算C、分级结算D、全额结算7、()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A、单边净额结算B、双边净额结算C、三边净额结算D、多边净额结算8、证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。
A、结算参与人与客户B、证券登记结算机构与客户C、结算参与人与结算参与人D、证券登记结算机构与结算参与人9、当前，我国托管资产的场内资金清算主要采用()。
A、托管人结算模式和券商结算模式B、货银对付模式和全额交收模式C、净额交收模式和全额交收模式D、共同对手方结算模式和逐笔清算模式10、采用托管人结算模式的托管资产类型有()。
Ⅰ.QFII基金Ⅱ.保险资产Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.企业年金基金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、关于券商结算模式，下列说法错误的是()。
A、客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成B、交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费，不能用于客户取款C、证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金D、第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立证券资金账户，实现为每个客户单独立户管理12、关于大宗交易，下列说法错误的是()。
A、停牌股票能够通过大宗交易实行B、大宗交易申报只能在交易所交易时间内实行C、按照规定，证券交易所能够根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D、我国现行相关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所能够采用大宗交易方式实行13、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间段为()。
A、9：30-11：30B、13：00-14：00C、13：00-15：30D、15：00-15：3014、在固定收益平台实行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()。
A、0.001B、0.002C、0.003D、0.0115、下列关于回转交易的说法错误的是()。
A、权证交易当日不能实行回转交易B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C、B股实行次交易日起回转交易D、债券竞价交易实行当日回转交易16、深圳证券交易所证券的收盘价通过()产生。
A、连续竞价B、协议竞价C、集合竞价D、充分竞价17、当上市公司实施()时，就要实行除权或除息。
Ⅰ.送股Ⅱ.配股Ⅲ.派息Ⅳ.债转股A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ18、下列关于参与人远程操作平台系统说法错误的是()。
A、结算参与人可通过PROP系统中的交收模块实行备付金账户的总账查询和明细账查询B、结算参与人交收头寸及最低备付不足时，应即时向备付金账户补入资金C、结算参与人要充分考虑资金在途及整体资金交收的需要，尽量保证结算资金的充足性、稳定性，避免因调配原因造成交收透支D、对于15：00后的大额划款，结算参与人须在当天15：00前向中国结算公司上海分公司提交预约申请19、关于银行间债券市场下列说法错误的是()。
A、我国银行间债券市场建立时间为1981年B、银行间债券市场已成为我国债券市场的主体C、全国银行间债券市场是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场D、银行间债券市场已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场20、()履行监督管理银行间债券市场职能。
A、国务院B、财政部C、中国银监会D、中国人民银行21、银行间债券市场的中介服务机构不包括()。
A、上海清算所B、中国结算公司C、中央结算公司D、全国银行间同业拆借中心22、在银行间债券市场的中介服务机构中，()是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务。
A、上海清算所B、中国结算公司C、中央结算公司D、全国银行间同业拆借中心23、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()实行交易的债券二级市场参与者。
A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司24、结算代理制度是指经()批准能够展开结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。
A、国务院B、银监会C、证监会D、中国人民银行25、银行间债券市场中债券的交易品种主要有()。
Ⅰ.国债Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.政策性银行债Ⅳ.中小企业集合票据A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26、远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过()天。
A、60B、90C、180D、36527、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的()。
A、10%B、20%C、50%D、100%28、()是指结算系统对每笔债券交易都单独实行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不实行部分结算。
A、净额结算B、全额结算C、实时处理交收D、批量处理交收29、()是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额实行交收。
A、净额结算B、全额结算C、实时处理交收D、批量处理交收30、根据银行间结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为()。
A、全额结算和净额结算B、托管人结算和券商结算C、双边净额结算和多边净额结算D、实时处理交收和批量处理交收参考答案及解析：1、【准确答案】D【答案解析】本题考查场内证券交易场所。
在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人2、【准确答案】B【答案解析】本题考查场内证券交易场所。
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种3、【准确答案】C【答案解析】本题考查场内证券交易场所。
总经理由国务院证券监督管理机构任免4、【准确答案】D【答案解析】本题考查证券登记结算机构。
《证券法》规定，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
5、【准确答案】D【答案解析】本题考查证券登记结算机构。
中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。
6、【准确答案】D【答案解析】本题考查结算的原则。
结算的原则包括：法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。
7、【准确答案】B【答案解析】本题考查双边净额结算的概念。
双边净额结算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
8、【准确答案】D【答案解析】本题考查分级结算制度。
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
9、【准确答案】A【答案解析】本题考查资金结算。
当前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。
10、【准确答案】D【答案解析】本题考查托管人结算模式。
采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。
11、【准确答案】B【答案解析】本题考查券商结算模式。
选项B错误，交易结算资金账户只能用于客户取款、证券交易资金交收和支付佣金手续费等用途。
12、【准确答案】A【答案解析】本题考查大宗交易。
选项A错误，处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。
13、【准确答案】D【答案解析】本题考查大宗交易。
权益类证券大宗交易、债券交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30。
14、【准确答案】A【答案解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。
在固定收益平台实行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。
15、【准确答案】A【答案解析】本题考查回转交易。
选项A错误，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。
16、【准确答案】C【答案解析】本题考查开盘价和收盘价。
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价或未实行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
17、【准确答案】A【答案解析】本题考查除权与除息。
当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，所以需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。
因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。
18、【准确答案】D【答案解析】本题考查参与人远程操作平台系统。
对于15：00后的大额划款，结算参与人须在当天13：00前向中国结算公司上海分公司提交预约申请19、【准确答案】A【答案解析】本题考查银行间债券市场概述。
选项A错误，全国银行间债券市场是以现代远程计算机系统联网技术为基础建立起来的场外债券市场，自1997年6月创立发展至今，已成为我国债券市场非常重要的组成部分，是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场20、【准确答案】D【答案解析】本题考查银行间债券市场的组织体系。
中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能21、【准确答案】B【答案解析】本题考查银行间债券市场的组织体系。
银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)22、【准确答案】A【答案解析】本题考查银行间债券市场的组织体系。
上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务，包括清算、结算、交割、保证金管理、抵押品管理、信息服务、咨询业务等。
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案
【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为()。
A.货币市场和资本市场B.股票市场和金融市场C.证券市场和外汇市场D.现货市场和期货市场答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案解析：A。
在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。
【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。
A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.承诺募集期间对认购费用打折D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率答案：D2019年基金从业资格考试试题及答案解析：D。
基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
【第3题】()是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业答案：C解析：C。
诚实守信是基金职业道德的核心规范。
基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。
基金从业资格考试报名【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。
A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作答案：D解析：D。
基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
2019年9月基金从业资格考试真题及答案：证券投资基金(部分)
2019年9月基金从业资格考试真题及答案：证券投资基金（部分）1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()Ⅰ.期限结构Ⅱ.投资理念Ⅲ.投资策略Ⅳ.组合久期A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ参考答案：A2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。
下列各项所造成的登记结算机构的损失中能够用证券结算风险基金垫付或补充的包括()。
Ⅰ.违约交收Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D3、关于可转换债券的表述中,准确的个数是()Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者能够按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ.可转换债券的基本要素包含：标的股票、票面利率、转换期限、转换价格转换比率、赎回条款、回售条款等A.1B.3C.2D4参考答案：D4、甲、乙两公司希望通过银行实行一笔利率互换,因为两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为SHIBOR+0.6%。
为了达到共同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方能够选择方案(),然后再实行互换I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.7%的利率融资Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.6%的利率融资A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、ⅢI参考答案：A5、在证券市场,以下属于非系统性风险的是()A.某商业银行因票据违规操作被调查B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.人民银行宣布降低存款准备金率参考答案：A6、实行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。
2019年证券从业资历考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析1、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案： a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
2、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案： b3、 ( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案： a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530标准答案： a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案： b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KDC.OBVD.WMS标准答案： c7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.200标准答案： a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线标准答案： d解析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。
2019年11月基金从业资格考试真题及答案
2019年11月基金从业《基金法律法规》部分真题及答案（网友版）1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（）。
A．和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B．查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C．了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D．和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流参考答案：D2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（）Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（）Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A．Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：A4、关于基金托管人，下列说法错误的是（）Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任(更多真题题库：精勤学习网)Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ参考答案：C5、基金管理人合规管理的基本原则包括（）Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（）A．ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B．ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C．ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D．ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】：B7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括（）等信息。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题11(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
66[单选题] 从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指( )。
A.最大回撤B.非系统性风险C.下行风险D.市场风险正确答案：A参考解析：最大回撤测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的回撤，计算结果是在选定区间内任一历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值。
67[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性B.远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约正确答案：D参考解析：远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，因此，它们有时被称作远期承诺或者双边合约。
与此相反，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务，因此被称作单边合约。
期权合约和信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利。
当情形对自己有利或者特定条件被满足时，买方可以行权。
期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性。
选项D中，只有期权合约是单边合约，所以此题选D。
68[单选题] 以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是( )。
A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数正确答案：C参考解析：自1897年起，道琼斯股票价格平均指数开始分成工业与运输业两大类，其中工业股票价格平均指数包括12种股票，运输业股票价格平均指数则包括20种股票，并且开始在道琼斯公司出版的《华尔街日报》上公布。
在1929年，道琼斯股票价格平均指数又增加了公用事业类股票，使其所包含的股票达到65种，并一直延续至今。
所以此题选C。
69[单选题] 关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是( )。
2019年9月基金从业资格考试真题及答案
2019年9月基金从业《证券投资基金》真题及答案（网友版）1、以下选项中，关于净资产收益中的表述正确的是（）A．净资产收益率总是小于资产收益中B．净资产收益率能准确衡量公司对股东的财富回报能力C．净资产收益率能充分反应企业利用总资产创造利润的能力D．净资产收益率能反应企业中短期的回款能力参考答案：B2、某混合型基金A包括股票、债券和银行定期存款，分类资产的比例分别为70%、25%、5%，若下一年上述各类资产的预期收益率分别为20%、8%、1.75%，则基金A在下一年的期望收益率为（）。
A．9.92%B．19.87%C．14.23%D．16.09%参考答案：D3、关于房地产投资信托（REITs），以下表述错误的是（）。
A．房地产投资信托具有较大的通货膨胀风险，通货膨胀会带来严重的不利影响B．房地产投资信托是经证券化的房地产投资，可在交易市场上交易，具有较强的流动性C．上市的房地产信托须定期进行信息披露，降低了信息不对称程度D．与房地产公司股票相比，房地产投资信托的波动性更低参考答案：A4、某企业2016年度的销售利润率为10%，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200%，则该企业2016年度的净资产收益率为（）。
A．4%B．100%C．2%D．8%参考答案：A5、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式（DDM）采用的现金流是（）。
A．现金股利B．业自由现金流C．留存收益D．权益自由现金流参考答案：A（更多复习真题题库：精勤学习网）6、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（）A．完全复制跟踪误差最大B．抽样复制所使用的样本股票数目最多C．优化复制跟踪误差最大D．优化复制所使用的样本股票数目最多参考答案：C7、以下不属于银行间债券市场全额结算有点的是（）A．有利于保持交易的稳定和结算的及时性B．降低市场参与者结算成本和相关风险C．每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露D．降低结算本金风险参考答案：B8、关于利率互换和货币互换，以下表述正确的是（）。
2019 年基金从业资格考试真题及答案
2019 年基金从业资格考试真题及答案全文共1篇示例，供读者参考1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是(c)。
a.最大回撤与投资期限无关b.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤c.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标d.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤2.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是(b)。
a.股票、债券、基金都是直接投资工具b.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具c.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品d.股票、债券、基金都是间接投资工具3.某投资者a于t日通过某商业银行网上银行申购b基金，确认的基金份额应于(a)确认。
a.t+1b.t+3c.td.t+24.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是(a)。
a.基金经理a在休闲期间，私自授权基金经理b代他管理基金b.总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责c.总经理授权某总经理分管市场销售业务d.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项5.根据基金销售适用性原则，应对(b)做出评价。
a.基金投资人、基金经理、基金投资策略b.基金管理人、基金产品、基金投资人c.基金管理人、基金托管人、基金销售机构d.基金管理人、基金销售机构、基金经理6.中国证监会在(d)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
a.b.c.d.7.我国证券交易所是在权益登记日(b股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为(c)。
a.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)b.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)c.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)d.除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)8.(c)是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。
基金的交易B。
基金的绩效衡量C。
基金的资产估值D。
基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A。
小，低B。
小，高C。
大，低D。
大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。
基金募集信息披露B。
基金投资运作信息披露C。
基金净值信息披露D。
基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。
A。
5%,10%B。
5%,5%C。
10%，5%D。
10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
A。
3B。
6C。
9D。
126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。
汇率风险B。
管理运作风险C。
微观风险D。
宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A。
当日B。
次日C。
第三日D。
第四日8.XXX成立于1773年。
A。
1602年B。
1773年C。
1790年D。
1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。
A。
5B。
10C。
15D。
2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。
A。
违规承诺收益或承担损失B。
对证券投资业绩进行预测C。
虚假记载D。
误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。
股票基金B。
混合基金C。
货币市场基金D。
主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。
A。
2006年1月1日B。
2006年6月1日C。
2019年7月基金从业资格考试《证券投资基金》真题及答案(网友版)
2019年7月基金从业资格考试《证券投资基金》真题及答案(网友版)1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是()A.权证B.期货合约C.期权合约D.远期合约2、若某年通胀率为2%，年利率为1.5%，则实际利率为()A.-0.5%B.1.5%C.3.5%D.0.5%答案：A3、我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是()A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券登记结算有限公司D.证券结算风险基金答案：C4、关于债券基金，下列说法错误的是()A.债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等C.相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点D.债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债答案：A5.以下属于货币市场工具的是()A.1年银行大额存单B.到期时间为半年的短期高风险企业债券C.到期时间为2年的五年期国债D.交割期为3个月的国债期货6、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是()。
A.质押债券B.信用债券C.抵押债券D.担保债券答案：B7、无风险资产与风险资产的相关系数为()A.0B.1C.-1D.0.5答案：A8、基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特需诺比率()A.大于基金M的两倍B.是基金M的两倍C.等于基金M的特需诺比率D.小于基金M的两倍答案：A9.投资者分析基金财务会计报告能够达到的目的是()A.评价基金过去的经营业绩和投资管理水平B.预测证券市场未来的发展趋势C.了解基金管理人的投资决策依据D.通过度析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金管理人的未来宏观策略答案：A10、相关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括()A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额答案：D。
2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案
2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（ ）。
A)最小方差前沿只有下半部分是有效的,故称有效前沿B)有效前沿又叫做夏普有效前沿C)有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D)有效前沿不在最小方差前沿上2.[单选题]关于预期损失，以下说法错误的是（ ）。
A)预期损失也被称为条件风险价值度或条件尾部期望或尾部损失B)预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值C)预期损失由于其在尾部风险度量及次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业及监管机构的重视D)预期损失是指在利率、汇率等市场因素发生变化时，投资组合损失的期望值3.[单选题]关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（ ）。
A)做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入B)做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C)做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价D)做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者4.[单选题]黄金投资在本质上可以认为是（ ）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A)房地产B)大宗商品C)私募股权D)收藏品5.[单选题]假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（ ）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。
A)99%B)88%C)95%D)67%6.[单选题]可供基金进行利润分配的金额为（ ）。
A)期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B)未分配利润C)本期已实现收益D)期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数7.[单选题]刘先生3月1日买入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公积金转增股本10股送1股，10月13日发放A)9.90%B)0C)37.50%D)-1%8.[单选题]某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）。