软件项目过程文档评审检查表
过程审核检查表范例
德信诚培训网过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 01 产品开发的策划1.1是否明确顾客对产品的要求？（图纸、标准、规范、技术条件、检验规划、产品特性、特殊特性、订货文件、法规及环保要求）1.2是否编写了产品开发计划并规定了目标值？（顾客要求、成本、进度、认可安排、资源调查、目标值与监控、同步工程）1.3是否策划并落实了产品开发所需的资源?(顾客要求、人员责任、设施设备、试验设备、专业软件如CAD等)1.4是否了解并确定了对产品的要求?(顾客的要求、企业目标、同步工程、顾客沟通、特殊特性、法规要求、功能、尺寸、安装、材料)1.5是否进行了产品开发可行性研究？（设计、质量、资源、特殊特性、标准法规、环保、进度安排、目标成本）1.6是否已计划/已具备项目开发所需的资源条件人员技术等？（项目小组、职责、相应素质的人员、通信方式、顾客信息与沟通、生产及试验设备、开发软件）德信诚培训网过程审核检查表（IATF16949-2016）审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 02 产品开发落实2.1是否进行了DFMEA的分析，并确定了改进措施？（顾客要求、产品建议书、功能、安全性、可靠性、易维修性、主要特性、环保要求、试验结果、DFMEA及改进的特定设施）2.2项目运作过程中是否对DFMEA进行了补充更新?已确定的措施是否已经落实？（顾客要求、重要参数、特性法规要求、功能尺寸、材料、环保要求、运输、FMEA措施）2.3是否制定了质量控制计划？（标出的重要特性，检验及试验流程、配置的设备、测量技术、验收标准）2.4是否具有各阶段所要求的认可合格证明？（产品试验如整机试验、功能试验、寿命试验、样件状态、小批样件、计量器具）2.5、是否已具备所要求的产品开发能力?(顾客要求、人员素质、设备、样件、模具、试验/检验/实验室)3 过 3.1是否了解并明确对产品的要求？（顾客要求、法规要求、物流方程开发的策划案、技术供货条件、质量协议、重要特性、环保要求）3.2是否编制了过程开发计划并确定了目标值？（顾客要求、目标成本、进度安排、样件/试生产/批量生产、资源调查及配置、更改方案、合格供方、目标监控）3.3是否已策划并落实了批量生产的资源？（顾客要求、原材料清单及供方名录、人员责任、班产能力、设施/设备/工装/模具/试验设备、运输工具、周转箱、仓库）3.4是否了解并考虑到了对生产过程的要求？（顾客要求、法规要求、能力验证、设备及试验设备的适应性、生产布局、搬运包装、贮存、标识）3.5是否已计划/已具备项目开发所需的人员与技术条件？（项目领导小组/职责、人员素质、设备能力、顾客沟通、CP\APQP\FMEA）3.6是否开展了PFMEA并确定了改进措施？（过程风险如工序、供方、顾客要求、功能、重要参数、可追溯性、环保要求、运输）德信诚培训网过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 04 过程开发的落实4.1项目运作过程是否对PFMEA进行了补充更新？已确定的措施是否落实？（顾客要求、工序/供方、重要特性、法规要求、安装尺寸、材料、可追溯性、PFMEA措施）4.2是否制定了质量计划？（包括：产品组件、部件、零件和材料及生产过程中的检验流程、设备、测量技术、验收标准）4.3是否具有各阶段所要求的认可/合格证明？（产品试验报告、样件、首批样品、产品特性/过程特性证明、设备等）4.4批量生产前是否进行了试生产？（试生产批量、过程能力调查、样品检测、人员素质、指导书、生产布局）4.5生产文件和检验文件是否齐全？（过程参数、检验规范包括：频次、方法、记录、反应计划，现场易于得到）4.6是否已具备所要求的批量生产能力？（合格供方、材料清单、人员素质、设备运行效率、单台产量、设备能力、运输工具、周转箱等）5 生产过程5.1供方/原材料5.1.1是否仅允许已认可的供方供货?(合格供方名录、认证证书、营业执照、实物质量评定)5.1.2能否确保供方所供产品达成协议要求？（供方协议、试验记录、检验方法、频次、缺陷分析、能力验证）5.1.3是否对供方实物质量进行了评价？有偏差时是否采取了纠正措施？（质量会议纪要、改进计划的商定与跟踪，改进后的质量验证、供方的分析评定记录）5.1.4是否与供方新产品与过程的持续改进商定了质量目标并实施？（项目小组、质量目标、减少废品、提高满意度、质量/价格/服务目标）5.1.5批量供货的产品是否得到了批量生产认可？（样件认可、首批报告、可靠性研究、鉴定线路）5.1.6对顾客提供的产品，是否严格按与顾客商定的方法进行管理？（质量文件、控制/验证/贮存/运输/包装要求）5 生产过程5.1.7原材料库存量，库存状态是否适合于生产要求？（看板/准时化生产、贮存成本、应急计划、先进先出）5.1.8对原材料/剩余料的入库和贮存是否进行了适当控制？（包装、标识、先进先出、秩序与清洁、贮存条件如：防损伤/污染/混批/混料）5.1.9员工是否得到相应培训？（产品/规范/顾客要求/。
软件项目-产品检查单-模板
项目管 23 是否包含目标达成措施和未达成措施？
理计划 24 是否包含预测信息及分析?
》 25 有否明确定义了进度计划？
26 是否包含目标和子过程控制表？
产品得分="是"的项数/(总项数-"不适用"的项数)×100
备注
5 WBS是否包含了项目的所有工作？
6 有否明确定义完整的生命周期模型？
7 有否明确定义的进度计划？
8
进度计划是否留有缓冲来减少项目过程中的不 确定性？
9 进度计划中任务是否已排序？
10 进度计划中任务是明确定义里程碑计划？
计划》 12 有否明确定义质量控制计划？
项目策划检查表
项目名称 项目类别 检查开始时间 检查工作量统 2H
定制化项目/新开发项目
项目经理 检查人 检查结束时
分类 序号
检查项
是 否 NA
《项目 1 是否明确了项目类型？
过程定 2 是否明确定义了各个阶段的活动？
义》 3 是否是按剪裁指南要求进行的剪裁？
4 《项目进度计划》里有否包含了WBS？
13 有否明确定义培训计划？
14 有否明确定义资源计划？
15 有否明确定义费用计划？
16 有否明确定义本项目的干系人？
17 有否明确定义沟通计划？
18 有否明确定义质量保证计划？
19 有否明确定义配置管理计划？
20 有否明确定义度量计划？
21 是否包含项目目标及子过程目标？
《量化 22 是否包含度量计划？
VDA6.3最新整理检查表
x
查：岗位说明书/或岗位职责 、人员能力评价记录
P6 过程分析/生产
6.1 什么输入过程？（过程输入）
是否在开发和批量生产之间进
6.1.1 行了项目交接？并确保了可靠 x
x
的量产启动？
是否能在正确的时间、正确的
6.1.2 地点（库位、工位）获得所需
x
数量/生产批次数的原材料？
是否对原材料进行了适宜的仓 6.1.3 储，运输设备/包装方式是否 x x
顾客在质量管理体系，产品 7.1 （交付时）和过程方面的要求 x
是否得到了满足？
查顾客要求（合同、各项协 x 议），查交付业绩统计是否满
足顾客要求
7.2
是否对顾客关怀提供了必要的 保障？
x
7.3* 是否确保了零件供给？
x
针对投诉，是否进行了失效分
7.4* 析，并有效地实施了纠正措
x
施？
x xx xx
x
查：生产计划、领料计划的一 致性，文件规定的发料要求
查：仓库储存条件，库位、温 度、湿度、防尘、通风、标识 、先进先出等
x
查：物料标识规定、标识状态
查：设计变更管理，包括顾客
x
提出的变更落实（通知单、文 件收发记录等）、变更后的具
体实施时间及标识
x
查：检验标准并与批产控制计 划比对，核对检验记录
6.2.2*
查：新项目在生产过程所需的 人员配置（操作人员、质量控 制人员）及培训和能力评价
x
查：基础设施的配置及能力验 证记录
查：试产阶段的PPK分析报告
、产能评价报告、测量系统分
x
析报告、过程参数确认报告； 查：批产阶段的合格率统计分
过程审核VDA6.3检查表
过程审核VDA6.3检查表P2-过程要素最低要求2.1是否建立项目管理及项目组织机构？具有项目管理流程。
详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。
确定项目负责人及小组成员的职责和权限。
项目小组成员有资质来执行项目任务。
项目组织机构能满足顾客要求。
供方被纳入项目管理。
2.2是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
制定并落实项目成员规划。
必须考虑员工的工作负荷。
当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资源规划开展复核，必要时加以调整。
这既适用于由顾客发起的变更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。
在资源规划中，要特别留意关键路径。
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。
P2-过程要素最低要求2.3是否编制项目计划，并与顾客协调一致？项目计划满足顾客的具体要求。
所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。
在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。
产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。
对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。
关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。
项目计划必须包括具体的项目质量事项。
可从项目计划生成出单独文件（质量管理计划）。
这些计划必须考虑原型件和试生产。
项目计划必须包括涉及采购的具体事项。
可从项目计划生成出单独的详细计划。
2.4是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？项目质量策划满足顾客特定要求。
产品和过程保证的措施是项目质量策划的内容之一。
产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。
策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供方）。
定期监控策划的符合性和目标的达成情况。
软件项目风险检查表模板
严重
0
1.4
需要用户提供的资料、设备、工具不能及时提供
1）在项目计划中明确用户要提供的交付物及其交付时间，并与客户及时沟通；
严重
0
2）从其他项目借鉴相关资料等或者构建模拟的用户环境。
2
公司内部风险
1）加强QA和配置管理的力度；2）加强阶段交付物的评审。
一般
0
2.4
绝大多数项目组成员之间以前没有合作过
1）进行适当的管理培训和经验交流学习；2）组织相关的业余活动。
一般
0
2.5
可能选择了错误的技术方案或者供应商
1）应用正式的DAR决策过程，并参考以前的决策经验；2）选择一个备选方案；3）进行快速验证。
一般
0
2.6
组织内其他部门和项目组的不能提供积极的配合
制定合作制度，定期与部门进行沟通。
一般
0
2.7
项目是在已有的软件或产品的基础上进行相关应用开发，可能由于原有代码的质量问题或对原业务不了解，影响本项目的开发进度
适当的安排对原有模块学习时间。
一般
0
2.8
项目组成员由于还参与了别的项目的工作，无法保证参与本项目的时间，影响本项目的开发进度
1）通过客户向合作厂家发出邀请或索要资料；2）寻找替代选择方案。
一般
0
软件
编号
风险检查项
建议应对措施
影响程度
出现次数
1
客户相关风险
1.1
项目需求不是客户或用户直接提出的
寻找合适的客户、用户或业务专家在适当的时机进行确认
严重
VDA6.3过程审核检查表(带示例_自动计算符合率)
0 4 6 8 10 X 0 4 6 8 10 X
Is a process development plan available and
are the targets maintained? rel 是否已具有过程开发计划,是否遒守目标值?
已根据产品族系列做了相应的P-FMEA。 PCB板系列接插件产品目前还没有做P-FMEA。
0 4 6 X 8 10
X
第3页共6页 Page 3 / 6
审核员签名（Auditor sign）:______________
ABC有限公司 过程审核检查表
NO： 版次： 修订号： 表格编号：
审核报告编号（Audit Report Nbr.）2005-001
0 4 6 X 8 10
X
M4.2 Is a quality plan prepared?
是否制定了质量计划? rel
X
M4.3 Are the required releases/qualification records
available at the respective times? rel 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明?
0 4 6 X 8 0 4 6 8 10 X
X
M2.2 Is the design FMEQA updated in the project
process and are established measures realized? rel 设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新?已确 定的措施是否已落实?
X
M4.6 Are the required resources available?
rel
软件评审检查表
在体系结构设计中，是否清晰描述了数据流、控制流与接口？ 在体系结构设计中，是否清晰描述了数据流、控制流与接口？ 在设计说明书中是否描述了所有的假设、约束、决定与依赖？ 在设计说明书中是否描述了所有的假设、 约束、 决定与依赖？ 是否定义了目标？ 是否定义了目标？ 在合适时，是否有设计是多样的、一致的？ 在合适时，是否有设计是多样的、一致的？ 功能性 对每个子模块是否都做了简要描述并概略描述了采用的算法？ 对每个子模块是否都做了简要描述并概略描述了采用的算法？ 选择的设计或算法是否满足需求？ 选择的设计或算法是否满足需求？ 接口 所有接口的描述是否与需求文档一致？ 所有接口的描述是否与需求文档一致？ 在软件各个功能模块之间的数据流是否得到了明确描述？ 在软件各个功能模块之间的数据流是否得到了明确描述？ 是否对所有的元件之间的接口都进行了定义？ 是否对所有的元件之间的接口都进行了定义？ 是否接口的定义正确、 合理？ 是否接口的定义正确、 合理？ 是否所有的外部接口定义可以追索到需求？ 是否所有的外部接口定义可以追索到需求？ 细节 KLOC，FPA） 是 否 每 个 子 模 块 的 规 模 都 得 到 估 计 （ KLOC ， FPA ） 并 且是 合理 1 的？ 是否考虑了所有可能的状态和用例？ 2 是否考虑了所有可能的状态和用例？ 是否描述足够详细以至于可以开始详细设计阶段？ 3 是否描述足够详细以至于可以开始详细设计阶段？ 九 可维护性 设计是否高内聚、低耦合的？ 1 设计是否高内聚、低耦合的？ 2 设计是模块化的吗？ 设计是模块化的吗？ 设计是否采用了继承，是否描述了选择的工具？ 3 设计是否采用了继承，是否描述了选择的工具？
是[1]否[ ]免[ ] 是[ ]否[1]免[ ] 是[1]否[ ]免[ ] 是[1]否[ ]免[ ] 是[ ]否[ ]免[ ] 是[ ]否[1]免[ ] 是[ ]否[ ]免[1] 是[ ]否[ ]免[ ] 是[ ]否[ ]免[1] 是[ ]否[1]免[ ] 是[ ]否[1]免[ ] 是[ ]否[1]免[ ] 是[ ]否[1]免[ ] 是[ ]否[ ]免[ ] 是[ ]否[1]免[ 是[ ]否[1]免[ 是[ ]否[1]免[ 是[ ]否[ ]免[ 是[ ]否[1]免[ 是[1]否[ ]免[ 是[ ]否[1]免[ ] ] ] ] ] ] ]
软件评审检查表-计分
交互性要求
简易位，一致性;反馈性;容错性图形化.
人机交互简单、形象输入、输出方面的-致性对用户的操作及时作出皮馈;对可能出现的错误迸行检测、报告和处理.
15
软件性能
响应性要求
页面转焕的响应性 ;
载入时间的短时间要求
短时启动时间要求;
负裁指标明确化.
页面转换快捷;媒体装入时间简短;有确定的负载性能指标.
部署后是否可以正常使用.
5
运行环境
环境适用性.
运行环镜是否与软件愿景说明书一致
5
界面
界面布局
界面布局的合理性.
布局合理，层次清晰
2
界面美观设计
界面的美观性.
界面美观.
3
界画元素
界面元素的-致性.
窗口、菜单、图标、按钮等元素的-性.
5
功能要求
技术运用
技术运用的合理性;内容实现的正确性.
各种技术表现与具体内容结合 ，各种媒体使用协调;多媒体信息的呈现可控，链接准确、无死链.
100分
评审结论：
5ห้องสมุดไป่ตู้
稳定性要求
帮助机制的完备性;
错误处理机制完备性;
确认退出出机制的完备性.
每个操作都有联机帮助或提示;
联机帮助易读、易懂
处理用户可能出现的任何错误操作;
避免出现数据未保留而退出.
5
安全性要求
访问安全性，使用安全
性
用户身份管理和访问控制
数据安全性
10
软件文档
文档资料
完整性
规范性
软件过程文件目录
20
分数
软件产品评审表
评审时间：
评审人员：评审组长（），评审成员（）
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
评审耗时 （小时）
是否通过 N/A,Y,N
缺陷 个数
缺陷描述
版本号：2 修订号：0
第1页 共1评审人
评审日期
评审规模 （页）
序号
1 1.1 1.2 1.3
1.4
1.5
1.6
2 2.1 2.2 2.3 2.4
检查项
过程规范 是否符合过程文件模板要求 规范中的角色是否已经定义清楚 活动中对应的角色是否正确 活动的描述是否使用了多余的形容词和 副词 规范中的模板是否用蓝色标注出来 规范中提到的模板是否和定义的模板一 致