001-表9_重大风险管控统计表
双重预防体系制度
附件2风险双重预防体系管理制度2019年5月目录一、安全风险分级管控制度 (1)二、隐患排查治理制度 (4)三、双重预防体系教育培训制度 (9)四、双重预防体系运行管理制度 (10)五、双重预防体系奖惩制度 (12)一、安全风险分级管控制度1、目的为有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，制定本制度。
2、适用于公司各职能中心（部、室）、分公司及项目部的风险管控。
3、风险辨识、分析、评价工作流程3.1、风险点确定3.1.1、风险点划分风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。
3.1.2、风险点排查排查内容：工程项目施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查；对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。
住建部《关于实施<危险性较大的分部分项工程安全管理规定>有关问题的通知》（建办质〔2018〕31号）中明确的危大工程应全部纳入风险点排查内容。
2）排查方法：风险点排查前应广泛收集工程项目相关资料；组织技术、安全、质量、设备、材料等专业人员，按照施工工艺流程，从不同的施工阶段、施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。
项目制定并上报公司 随工程进度更新 公司汇总整理措施评审 随工程进度更新 风险点确定 危险源辨识、分析 作业风险清单 设备设施风险清单 风险评价与分级 确定风险控制措施 风险分级管控 作业活动风险评价记录表设备设施风险评价记录表 风险告知 风险控制措施评审记录 作业活动风险分级管控清单 设备设施风险分级管控清单 重大风险管控统计表 区域安全风险四色分布图 作业安全风险比较图 岗位安全风险明白卡重大安全风险公告栏3.1.2、风险点确认对排查出的风险点进行确认并汇总，形成《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》。
复合肥生产重大安全风险点统计表
管控 层级
公 司 级
公 司 级
责任 单位 公司
公司
责任人 总经理 总经理
备注
直接 判定
直接 判定
分析操作要求；动火前由作业负责人对作业人、监护人进行作业内容、风险因素及安全措施告知。
10、根据动火类型佩戴防护手套、防护眼镜、防毒面具或防尘口罩等防护用品。
11、发现未经审批的作业立即要求停止作业，发生火灾立即使用现场消防器材扑救；人员触电立即
12、发生人员摔伤应检查伤情禁止盲目移动，受伤严重应立即拨打 1Fra bibliotek0、急救送医。
1、作业前未办理进入受限空间作业票证，票证未经相关人员签字审批，禁止动火。
2、作业前工艺人员及作业负责人一同确认对隔离情况现场确认，所有连通生产管线阀门必须关死、
添加盲板或拆开进行有效隔离，未安全隔绝禁止进入受限空间。
3、作业前，必须对设施进行断电挂牌，现场设监护人；受限空间照明电压不得大于 36v。
烫、机械伤害、 应重新分析一次，未分析或分析不合格禁止进入受限空间。监护人在现场不间断进行检查。
触电
6、未按要求佩戴防护用品严格考核；建立防护器材维护保养台账，对失效劳保及时更换。
7、作业设置专人监护，监护人严禁离岗，如因其他原需离开应指派其他人员做好监护或停止作业。
公 司 级
公司
总经理
直接 判定
8 作业执行轮流作业制度，作业前确定防毒面具可使用的有效时间，作业时间禁止超出有效时间。
4、进入受限空间前打开人孔、手孔、料孔、风门、烟门等自然通风，必要时强制通风，不准向内
4
进入 受限 空间 作业
作业 活动
各车 间受 限空 间处
充氧气或富氧空气；人员穿戴后防护用品，轮流交替进行作业，控制作业时间。
重大危险源登记表
临边防护
施工现场洞口、临边缺少安全防护
24
搭设、拆除作业
防护棚、脚手架搭设与拆除时，未设立警戒区，未派专人监护。
25
材料堆放
材料堆放于楼层边沿，预留洞口、通道口边沿等处，无加固措施或堆放高度过高。
26
地基与基础工程
开挖基坑、基槽时未按土质情况设置安全边坡和做好固壁支撑
坍塌
《职业健康安全目标及管理方案》
序号
活动/人员/设施
重大危险源
可能的风险
管理计划
1
安全管理
未进行分部分项工程安全技术交底
伤亡事故
《职业健康安全目标及管理方案》
2
新入厂工人变换工种时未进行安全教育
3
特种作业人员未持有效证件上岗
4
预制梁的吊装及预制
场地基础未处理，移梁、吊装方法不当、操作手失误、设备故障，存放过程中梁下站人，梁体安放不稳，养护时人员触电、高空坠落，运输中车祸
51
公路工程
路面摊铺沥青时，工人防护装备不到位
52
给排水、电气安装、空调安装工程
进行此专项工程施工时空气不畅。
53
隧道工程
爆破后未经足够时间的排烟即令工人进入作业，隧道内未装设风量足够的通风装置
54
卫生管理
食堂无卫生许可证，炊事人员无健康证，周边污水、积水排放不畅顺，除“四害”措施不足，蚊蝇滋生严重
对从事接触职业病危害的作业的劳动者，未按卫生行政部门的规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查
57
临时交通
市政工程道路施工，临时交通无组织、无警示
交通事故
《职业健康安全目标及管理方案》
《施工现场交通安全管理规定》
42
安全风险隐患排查治理表格
（3）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标。
1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理
部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责任书； 《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位
2 2.企业及各个管理部门、车间应制定切实可行的年度安全 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔
生产工作计划；
3
企业应当建立健全从业人员安全生产教育和培训档案，详 细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果 等情况。
《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总 局令第3 号）第二十二条
4 企业应对培训教育效果进行评估和改进。
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔 2011〕93 号）评审标准5.1
一、安全基础管理安全风险隐患排查表
序号
检查内容
排查依据 (一)安全领导能力
检查情况
1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针
和年度安全生产目标；
1
2.安全生产目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔 2011〕93 号）中评审标准2.1
全生产信息。
总管三〔2013〕88 号）第二条
1.利用信息系统实现对安全生产信息的自动保存，实现可
4
查可用，并便于检索、查阅，相关人员可及时、方便的获 取相关信息； 2.安全生产信息可为单独的文件，也可以包含在其他文件
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监 总管三〔2013〕88 号）第二条
2020年度重大质量风险年度控制措施表
重大质量风险年度控制措施表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
1
2
3
4
5
填报人：审核人：质量主管责任人：
备注：风险类别是指战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
附件1
质量风险辨识评价一览表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险描述及控制点
判别依据
（R＝F×C）
风险程度
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注FBiblioteka CR12
3
4
5
……
填报人：审核人：质量分管领导：
备注：1.风险程度指特大风险（R值105～198）、重大风险（R值49～80）、较大风险（R值15～48）、一般风险（R值4～14）轻微风险（R值1～3）。
安全生产风险分级管控
XXXXXXXXXX有限公司安全生产风险分级管控XXXXXXXXXX有限公司二〇一八年七月目录车间安全生产风险分级统计表 (1)A.0 风险区域（单元）划分表 (1)A。
1 风险点登记台账（01) (2)A.1 风险点登记台账(02) (5)A。
2 作业活动清单 (6)A。
3 设备设施清单 (7)A.4 工作危害分析（JHA+LS）评价表 (8)A。
5 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录 (24)A.6 风险分级管控清单 (42)作业活动风险分级控制清单 (42)设备设施风险分级控制清单 (58)基础管理类风险分级管控登记表 (65)车间安全生产风险分级统计表注：此表是初步划分风险区域(单元)时的记录表格。
可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。
A.1 风险点登记台账（01）注：此表是初步划分风险点时的记录表格。
可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写.A.1 风险点登记台账（02）注:此表是初步划分风险点时的记录表格。
可能导致事故类型:参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写.A。
2 作业活动清单活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。
A.3 设备设施清单填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。
2。
参照设备设施台帐,按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分,同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
3。
厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出.A。
4 工作危害分析（JHA+LS)评价表填表说明:1、审核人为所在岗位/工序负责人,审定人为上级负责人.2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。
3、管控级别是指按照附录A。
7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南(试行)京建发〔2018〕424号
北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）二〇一八年九月目录1 总则 (1)2 编制依据 (2)3 术语 (3)4 工程项目参建单位施工安全风险管控职责 (4)4.1 一般规定 (4)4.2 建设单位职责 (4)4.3 施工单位职责 (4)4.4 监理单位职责 (5)4.5 勘察、设计单位职责 (5)5 风险识别 (6)5.1风险识别方法 (6)5.2风险识别范围 (6)5.3风险识别程序 (8)5.4风险源判别清单库 (9)6 风险分析 (12)6.1发生可能性分析 (12)6.2后果严重性分析 (15)7 风险评价定级 (19)7.1施工安全风险等级 (19)7.2风险等级矩阵法 (19)7.3风险评价方法 (19)8 施工安全风险管控 (20)8.1施工安全风险分级管控原则 (20)8.2施工安全风险源识别清单编制和公告 (20)8.3施工安全风险分级管控措施 (21)8.4监督检查 (21)8.5持续改进 (22)8.6文件与记录 (22)附录A 企业施工安全风险源判别清单库 (24)附录B 项目部施工安全风险源识别清单 (25)附录C 企业施工安全风险源识别清单 (26)附录D风险评估技术 (27)1 总则1.0.1为规范北京市建设工程施工安全风险管控工作，健全完善施工安全预防控制体系，提高施工安全整体预控能力和水平，有效遏制较大及其以上生产安全事故，压减一般生产安全事故，制定本指南。
1.0.2本指南适用于北京市行政区域内新建、扩建、改建的房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控工作。
轨道交通建设工程可以参照执行。
1.0.3施工安全风险管控工作遵循全面性、系统性、科学性、专业性、经济性、动态性和实效性原则。
1.0.4工程项目参建单位应建立健全施工安全风险管控的体制机制，制定工作制度，明确责任主体，采取有效措施，全面、系统识别风险，科学分析、评价风险，在工程项目活动全过程中对施工安全风险进行有效管控。
重大风险和较大风险的判定
重大风险的判定原则根据化工企业生产特点，除风险判定准则确定的风险等级外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所；——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；——涉及重点监管危险化工工艺的；——构成重大危险源危险化学品罐区；——建设项目试生产和化工装置开停车；——一级以上动火作业、四级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等；——易产生硫化氢的作业场所。
企业应结合自身生产特点和以上判定要求，将直接判定为重大风险的风险点进行记录和评审，并建立《重大风险点统计表》，为下一步风险管控做好准备。
重大风险点统计表较大风险的判定原则企业根据风险评价结果确定为较大风险的情况外，属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：——属于关键装置和重点部位的场所、设备和作业活动。
——涉及高毒、易燃、腐蚀性物料装卸车的；——二级动火作业；——涉及Ⅲ级高处作业的；——涉及可燃有毒介质盲板抽堵作业的。
风险分级管控一般原则1.风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越大管控层越高的原则。
上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
2.企业应结合自身的机构设置，合理确定风险的管控层级。
通常可分为四个级别进行管控：——重大风险由公司级管控，即实施公司、车间、班组、岗位四级管控；——较大风险由车间级管控，即实施车间、班组、岗位三级管控；——一般风险由班组级管控，即实施班组、岗位二级管控；——低风险由岗位级管控，即实施岗位一级管控。
如下图：风险分级管控实施化工企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照表A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控；对直接判定的重大风险和较大风险，无论其评价级别是否低于三级，其管控级别都应按直接判定的重大或较大风险来管控，管控层级也必须是对应的管控层级。