方正证券入职培训
证券交易员入职培训
证券交易法律法规概述
证券交易法律法 规的目的和意义
证券交易法律法 规的主要内容
证券交易法律法 规的适用范围和 对象
证券交易法律法 规的执行和监管
证券交易的监管机构和监管制度
中国证券监督管理委员会：负责 制定证券交易法规，对证券市场 进行监管
证券业协会：协助监管机构对证 券公司进行管理，促进行业自律
资产配置：根据投资目标和风险承受能力，合理配置资产，实现风险 和收益的平衡
止损与止盈：设置合理的止损点和止盈点，控制亏损和锁定盈利
证券交易流程和操作规范
开户：提供身份证明和联系方式，签署相关协议 入金：将资金转入证券账户 下单：根据市场走势和投资策略，选择相应的证券品种和交易方式 成交：买卖双方达成协议，交易完成 出金：将资金转出证券账户
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证券交易涉及的风险多种多样， 包括市场风险、信用风险等。
遵守法律法规和风险控制是证券 交易员职业发展的基石。
证券投资的基本面分析
宏观经济分析：评估整体经济环境和趋势，预测市场走势。 行业分析：研究特定行业的市场状况、竞争格局和发展前景。 公司分析：评估公司的财务状况、经营业绩和未来成长潜力。 财务报表分析：通过分析公司的财务报表来评估其财务状况和经营绩效。
证券交易软件的使用和维护
证券交易软件介绍：常用的交易软件及其特点 软件下载与安装：从官方网站下载并按照指引进行安装 软件登录与系统配置：设置登录名、密码等基本配置 软件功能介绍：交易、查询、分析等功能的使用方法
证券交易的风险控制和应对措施
风险识别：了解各种可能出现的风险，如市场风险、信用风险等。
风险评估：对每种可能出现的风险进行量化和评估，确定其对交易的影响 程度。
证券客户经理(经纪人)岗前培训
专业化销售 之 客户拓展
社团开拓法
参加各种社团组织与社会活动（如俱乐部、会 所活动、学习班、沙龙、旅行团、车友会、会展、 论坛、义工联、教会、民主党派、行业协会、企业 家协会等），在活动中与不同的人建立良好关系。
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专业化销售 之 客户拓展
咨询开拓法
在社区、办公区、商业区、银行等区域 摆台咨询
KASH
K（Knowledge）
知识
A (Attitude)
态度
S (Skill)
技巧
H (Habit)
习惯
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专业化销售 之 事前准备
前因与后果
Antecedent
前因
Consequence
后果
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专业化销售 之 事前准备
正确的态度
上进心 企图心 平常心
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专业化销售 之 客户拓展
客户拓展的重要性——漏斗原理
A+B+C+D
D C B A
成功开户
客户 流失
持续不断的拓展客户是永续经营的基础
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专业化销售 之 客户拓展
潜在客户应具备的条件
个人潜在客户—— 有钱、易接近、有投资需求
机构潜在客户—— 有钱、有投资需求
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专业化销售 之 客户拓展
潜在客户的分类
21：00与陆主 没谈任何关于证券
任见顾总
投资的话题
客户档案与工作 日志必须定期检 查、整理，否则 可能误事。
顾总还没完全信 任我，正观察我 ，别急，心急吃 不了热豆腐！
专业化销售 之 目标与计划
备注
她儿子下 周五过生 日，准备 好礼物
明天给在 银行工作 的客户韩 先生打电 话。
证券培训计划方案
一、方案背景随着我国金融市场的快速发展，证券行业已成为金融体系的重要组成部分。
为了提高证券从业人员的专业素质和业务能力，满足市场对高素质人才的需求，特制定本证券培训计划方案。
二、培训目标1. 提高证券从业人员的专业知识水平，使其掌握证券市场的运行规律和操作技巧。
2. 增强证券从业人员的风险意识，提高其风险防范能力。
3. 培养证券从业人员的团队协作精神和职业道德，树立良好的行业形象。
4. 提升证券从业人员的综合素质，使其具备较强的市场竞争力和职业发展潜力。
三、培训对象1. 证券公司、基金公司、期货公司等金融机构的员工；2. 想从事证券行业的相关人员；3. 对证券市场感兴趣的投资者。
四、培训内容1. 证券市场基础知识：证券市场概述、证券交易规则、证券法律法规等；2. 证券投资分析：宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析等；3. 证券交易操作：股票、债券、基金、期货等交易品种的操作技巧；4. 风险管理与防范：风险识别、风险评估、风险控制、合规操作等；5. 职业道德与团队协作：诚信、敬业、合作、沟通等；6. 行业动态与政策解读：证券市场最新动态、政策解读、行业发展趋势等。
五、培训方式1. 线上培训：利用网络平台进行在线课程学习，包括视频、音频、文字等形式；2. 线下培训：举办讲座、研讨会、实操演练等；3. 案例分析：结合实际案例，深入剖析证券市场的运行规律和操作技巧；4. 实操演练：模拟交易、投资组合设计等，提高学员的实际操作能力。
六、培训时间与周期1. 培训周期：分为初级、中级、高级三个阶段，每个阶段约为3个月；2. 培训时间：每周安排2-3次，每次2-3小时。
七、考核与认证1. 考核方式：分为笔试和实操考核，考察学员对知识的掌握程度和实际操作能力；2. 认证：根据考核成绩，颁发相应级别的证券从业资格证书。
八、培训费用1. 线上培训：免费；2. 线下培训：根据课程内容，收取一定费用。
九、组织实施1. 成立培训领导小组，负责培训计划的制定、实施和监督；2. 招募专业讲师，确保培训质量；3. 建立完善的培训管理体系，跟踪学员学习进度和效果；4. 定期举办培训成果展示活动，提高学员的参与度和积极性。
朝气蓬勃的证券行业营销人员入职前培训讲演课件
证券行业的发展历程与趋势
总结词
证券行业经历了从无到有、从小到大的发展历程，未来将呈现数字化、国际化和综合化的发展趋势。
详细描述
中国证券行业经历了从改革开放初期的探索阶段，到上世纪90年代的快速发展阶段，再到近年来的逐 步成熟阶段。未来，随着科技的发展和市场的开放，证券行业将呈现数字化、国际化和综合化的发展 趋势，进一步提高市场效率和证券服务水平。
如何提高个人竞争力
专业技能提升
不断学习和掌握证券行业的最新 知识和技能，提高自己的专业水
平。
沟通能力培养
强化与客户的沟通能力，提升客户 满意度和忠诚度。
团队协作精神
积极参与团队活动，提高团队协作 能力，实现团队目标。
行业前景展望与个人发展规划
行业前景展望
分析证券行业的未来发展趋势，了解 行业的发展机遇和挑战。
其他证券产品介绍
基金
基金是将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金经理进行投资管理的证券产品。
REITs
REITs是房地产投资信托基金，通过集合投资者的资金购买、经营和管理房地产。
资产证券化产品
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生可预见的稳定现金流的资产，通过一定的结构安排 ，对资产中风险与收益要素进行分离与重组，进而转换成为在金融市场上可以出售和流通 的证券的过程。
资建议。
沟通能力
具备良好的沟通技巧，能够与 客户建立良好的关系，理解客
户需求。
团队协作
能够与团队成员协作，共同完 成工作任务和目标。
创新能力
不断探索新的营销策略和方法 ，提高营销效果和市场占有率
。
03
证券营销策略与技巧
证券营销策略
目标市场定位
明确目标客户群体，了 解客户需求和偏好，以 便提供更精准的服务。
券商投行入职培训心得感悟
券商投行入职培训心得感悟在券商投行部门工作的第一个月，我参加了公司的入职培训。
这个培训非常系统和全面，涉及到金融知识、行业概况、市场分析、业务操作等方方面面。
在这期间，我不仅获得了专业知识和技能，也对券商投行行业有了更深入的了解。
下面就我参加券商投行入职培训的心得感悟进行分享。
首先是金融知识方面的培训。
在公司的金融基础培训课程中，我们系统学习了金融市场基本原理、资本市场结构、金融产品种类等知识。
通过老师的深入浅出的讲解，我对金融市场的运作和金融产品的特点有了更加清晰的认识。
我明白了金融市场的基本功能是资金的募集和配置，而不同的金融产品则是为了不同的融资需求和风险偏好。
这些基本的金融知识对于从业者来说是非常重要的，因为它们是我们在工作中处理各种金融业务的基础。
其次是行业知识方面的培训。
券商投行作为金融行业中的一个重要分支，不仅要掌握金融理论知识，还需要了解资本市场的运作规律和行业的最新发展动态。
在入职培训中，公司为我们安排了行业研究和市场分析课程，这些课程不仅帮助我们了解了当前市场的状况，还帮助我们建立了对行业未来发展的预测和判断能力。
通过这些课程的学习，我对券商投行行业的形成背景、运作模式和未来发展趋势有了更加全面和深刻的认识，这对于我未来在这个行业的工作和发展将会有很大的帮助。
再者是技能操作方面的培训。
券商投行工作的具体操作需要掌握一定的技能和工具。
在入职培训中，公司为我们提供了相关的Excel、PPT和数据分析工具的操作培训。
这些技能培训不仅帮助我们提高了对工作工具的熟练程度，还有助于我们在工作中更加高效、精准地处理各种数据和信息。
尤其是数据分析工具的使用培训，让我们在工作中能够更好地利用数据指导决策，提高工作的效率和准确度。
通过这段时间的入职培训，我对券商投行行业有了更加清晰和全面的认识，也提高了自己的金融知识水平和工作技能。
这些培训课程让我更加深刻地理解了金融市场的运作规律和行业的发展趋势，这将对我在未来的工作中有很大帮助。
证券公司员工培训资料客户顾问与辅导
投资理论的核 心：
投资是一个过程；
投资理论的核 心：
周密的计划；
投资理论的核 心：
严格的纪律；
投资理论的核 心：
掌握操作的主动性；
投资理论的核 心：
条件越苛刻，行情越可靠；
投资理论的核心：
严禁满仓操作：世有不测风云；
投资理论的核心：
决不空仓操作：保留市场触觉；
投资理论的核 心：
帐户有风格有个性；
投资理论 的核心：
严格的止损意识，动态的止损 策略
（违背预期则止损的法则）；
投资理论 的核心：
运动战中寻机会；
运动战中避风险；
投资理论的核 心：
选股有手段有依据；
投资理论的核 心：
仓位分配与控制的科学性。
十八大操作思想
避免六大误区：
重价不重势。
避免六大误区：
重结果，不重过程。
六．中国股市学会做空更重要。
——避险第一？还是逐利第一？
——要有跌50%，涨100%的机制。
——因为没有做空机制，所以学会做空才更可贵。
——中国股市没有做空机制最大害处不在于不能 做空其本身，而在于使得市场从来没有形成做空的 意识。
——如果你在止损或者抛股票的时候有做空的思 想，那你就不再犹豫，也不再含糊。
明白六个方面：
寂寞不一定是底部，但底部1 必寂寞。 热闹不一定是头部，但头部必热闹。
明白六个方面：
4：在股市中要取得成功：
—》必须理清自己的思路、认清市场的本质、掌握市场的特性、认 清自己的弱点、有针对性地建立起符合自身个性的操作思想与原则、 通过时间加以不断地完善。
—》能在股市中取胜的，决不是好的电脑与好的软件，而是好的思 路理念。先有好的思路自然有好的方法——思维指导行为。
证券公司 基本业务流程培训--新入职员工培训专用
1.2 B股开户流程
境 内 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.1 B
境 外 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.2 B
1.3开放式基金开户流程
1.3.1 开立资金账户
1.3.2 开立开放式基金账户
1.3.3 申请三方存管账户
1.3.4 申请委托方式（基金）
1.3.5 开放式基金的认购与赎回
书和业务经办人身份证。
3.3.2 业务办理注意事项
• 对于深圳A股，客户填写转托管申请表表格； 对
于上海A股，客户填写撤销指定交易申请表格。
• 深圳A股转托管，由转出券商代深圳交易所收取转
托管手续费30元，对于上海A股撤销指定交易，客
户无需付手续费。
• 转托管须经营业部负责人审批核准。
3.4 A股账户的变更 与销户
3.6
帐户挂失流程
3.6.1 账户挂失条件
• 确保股东帐户卡变更、挂失、补办与注销符合 《中国证券登记结算有限责任公司证券帐户管理 规则》。 • 审核客户身份证及相关资料是否真实、齐备。
• 对于因客户名称、有效身份证件号码填写错误， 不能提供相关证明材料的情况，要参照中登公司 《关于证券账户注册资料填写错误变更的补充通 知》执行。
3.4.1 风控措施
• 对客户资料进行审核，检查密码、签章。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料 等帐户重要信息的变更，除持原开户时所出具的 资料外，还必须持有发证机关出具的有关变更证 明及复印件办理，否则严禁办理。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料、 交易与资金密码、代理人资料等帐户重要信息的 变更及销户必须严格执行双人复核。 • 由主管审批销户申请。 • 对机构客户的销户申请需经营业部负责人审批。
券商培训计划范文
券商培训计划范文一、前言券商是金融市场的重要参与者，为客户提供股票、债券、基金等证券交易服务。
因此，券商的专业化培训对于提高员工的素质和能力，提升企业的竞争力具有重要意义。
本文旨在设计一套全面的券商培训计划，帮助券商提升员工的专业技能和行为素质，提高服务水平，提升企业核心竞争力。
二、培训目标1.提升员工的金融知识水平，提高投资理财能力。
2.加强员工的股票、债券、基金等证券交易业务技能，提高服务质量。
3.提高员工的沟通能力和客户服务意识，提升客户满意度。
4.加强员工的团队合作能力和创新意识，激发员工的积极性和创造力。
三、培训内容1.金融知识培训1.1宏观经济学基础知识1.2金融市场的基本原理和运作机制1.3投资理财基础知识1.4金融产品介绍和评估2.证券交易业务技能培训2.1股票交易业务流程和操作技巧2.2债券交易业务流程和操作技巧2.3基金交易业务流程和操作技巧2.4金融衍生品交易业务介绍和操作技巧3.客户服务能力培训3.1沟通技巧和客户关系管理3.2投资咨询和服务流程3.3风险管理和投资建议3.4客户投诉处理和问题解决4.团队合作能力培训4.1团队协作和沟通技巧4.2共享经验和合作学习4.3团队目标管理和执行四、培训方法1.理论讲解通过专业讲师或行业领军人物进行金融理论讲解，通过案例分析和实例讲解，帮助员工深入理解金融知识和业务技能。
2.实操演练通过模拟交易平台和实时交易环境，帮助员工进行实际操作演练，提高证券交易业务技能。
3.角色扮演通过模拟客户对话、投资咨询和投诉处理等场景，进行员工角色扮演，提高员工的客户服务能力。
4.团队合作活动组织团队合作活动和团队建设训练，促进员工团队合作意识和创新意识。
五、培训评估1.学员考核通过定期组织理论考试和实操考核，评估学员的学习成绩和能力水平，确保培训效果。
2.客户满意度调研通过客户满意度调研，了解客户对于员工服务质量的评价和意见，及时调整培训内容和方式。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第二篇：营销技巧
瑞旗培训
“客户”是什么？？？
瑞旗培训
客户就是
你的资产
客户作为我们的资产，等同于我们存在卡上的钱，它同样 靠我们开发、维护、使用并使他升值。
没有客户就没有资产，不掌握客户就没有市场！！！
瑞旗培训
瑞旗培训
20% 为大客户（核心客户）。
他们为我们带来主要收入
衣食父母
80% 就是我们所说的中小客户。
每一个客户都是一个渠道
瑞旗培训
用近乎乞求的方式，乔· 吉拉德 销售出自己销售生涯里的第一辆 汽车，从而迈出了成功的第一步。 当时饱受饥饿折磨的乔· 吉拉德 很清楚，只要多买出一辆车，就 能换回更多的食物。于是， 乔· 吉拉德得出了自己销售生涯 中的一大结论：顾客就是你的衣 食父母，不要得罪任何一个顾客。 因为每个顾客身后还有包括亲戚 朋友在内的250个顾客，如果你 只要赶走一个顾客，就等于赶走 了潜在的250个顾客。这就是 乔· 吉拉德的“250定律”。
瑞旗培训
猎犬计划
客户开拓是永续经营的基石——现有客 户状况再良好，也不可忽视客户开拓。因为 无论你服务多么良好，现有客户总会流失； 他们的投资有可能会失败；他们的资金会另
有他ห้องสมุดไป่ตู้„„如果不把注意力集中于新增客户
量和质，永续经营只能是空中楼阁。
瑞旗培训
来源广泛的名单，纯粹理论上的潜在客户
邻居 同乡 朋友
朋友
同事
邻居 同乡 同学 亲戚
同事
亲戚
亲戚 同学 邻居
我
同学 同乡
瑞旗培训
记住：
客户无处不在，他仅仅现在 不是你的“客户”而已。
瑞旗培训
营销市场的 “二八法则”
现阶段券商的主要获利来源，来自于少数（20%）大客 户的手续费收入。根据“二八法则”我们将客户进行分 类
瑞旗培训
方正素质模型
专业知识 ※专业知识
经验/成就 ※专业经验 （关键岗） ※领导经验 （关键岗）
能力/性格 ※驱动力 *愿景 *激情 ※认知力 *分析能力 *商业敏感度 ※影响力 *沟通能力 *激励能力 *培养他人 ※执行力 *客户导向 *决策力
行为/价值观 ※ 创新精神 ※敬业、务实 ※团结、全局观 ※诚信、正直
瑞旗培训
最不受欢迎的员工
♢在同事之间制造矛盾 ♢追逐名利 ♢遇到问题推卸责任 ♢拒绝加班 ♢墨守成规、没有创新 ♢不善交际、缺乏沟通 ♢随遇而安、不思进取 ♢背后议论 ♢缺乏自我约束、管理能力 ♢越级汇报 …………
瑞旗培训
开启成功之门
瑞旗培训
1、偶然交换名片的对象 2、参加各式聚会时认识的人 3、通过电话或拜访的人 4、加入某个俱乐部或社团中交际的成员。 5、坐公交车时闲聊的陌生人。 。。。。。
这些人都有可能成为你的客户！！！
瑞旗培训
客户从何而来？
朋友 同事
瑞旗培训
所以，请不要忽略那剩下的80%
脱离这“二八法则”之外，还存在一种客户
潜在客户
潜在客户的定义：MAN M- MONEY A- Authority N- Needs
瑞旗培训
在每次销售出汽车之后，乔· 吉拉德总是 把一份叫做“猎犬计划”的说明书交给 他的顾客。所谓猎犬计划，就是如果乔 的顾客介绍别人来买车，成交之后，每 辆车他会得到25美元的酬劳。 1976年， 猎犬计划为乔带来了150笔生意，约占 总交易额的三分之一。乔付出了1400美 元的猎犬费用，却通过发展新的顾客换 回了75000美元的佣金。在乔· 吉拉德看 来，一个成功的销售人员应该不断去发 现新的销售手段，寻找潜在客户。
♢战略性突破，“难以超越”
1、把简单的事做到不简单。 2、使别人无法超越（眼光）
♢魔鬼就在细节之中。
放过一些小细节，就可能出现魔鬼 （千里之堤，溃于蚁穴）
♢工作是“凿”出来的。“吃 惊！” 瑞旗培训
综合素质的展现
♢着装职业、代表企业形象，穿出尊重 ♢能够清晰表明观点，令人信服 ♢为营业部、团队的共同目标作出贡献 ♢主动倾听他人意见、全面看待问题 ♢知道自己的客户在哪里？要什么？ ♢反馈意识（重中只重）
※企业管理知识
*只有在关键岗位 取得优良业绩才 能被视为具备了 岗位经验
瑞旗培训
能力的展现
♢70%与100%
思维的延伸
♢99%+1%的概念
♢把问题想透，有责任心，积极主动的 完成目标 ♢工作是“凿”出来的。“吃 惊！” 瑞旗培训
能力的展现
瑞旗培训
筛子一
1、初步有效客户名单进入
筛子二
2、客户的筛选 和培育 筛子三 筛子四 成功签单的客户
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3、等待促成的客户
客户开拓的方法——
缘故市场：没有孙猴子
渠道市场：银行等渠道
咨询讲座：举办理财讲座等
社团开拓：参加各种社团等
其他方法：QQ、陌生拜访
君子爱财 取方正之道
方正证券人民中路营业 部
自我介绍
你不知道我是谁？你也太 （out)了。 我叫 ，现在隶属于 团队。 我的个人爱好是 ， 我加入方正证 券是因为 。 我不为人知的一个秘密是？ 我的理想/目标/愿景是？
瑞旗培训
开启成功之门
瑞旗培训
不排除陌生拜访等客户开拓方法成功的可能性，但一个经 纪人的初期从缘故市场起步肯定会更加顺利，经营缘故市场的 步骤：
1 、“昭告天下”三次 —— 我开始做 投资顾问了。
2 、列出所有缘故的名单，分清先后 次序。
不拜访缘故 客户将是你 最大的损失 。
3 、全面拜访，以健康的心态面对拒 绝（即使没有成功，也权当练习一 次）。
第一篇：方正素质模型
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开启成功之门
励志视频分享
《自行我路》.avi
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开启成功之门
你对自己的定位是什么？
你想得到什么？
瑞旗培训
开启成功之门
作为一名客户经理，我们需 要
具备的基本素质有？
客户在哪里
客户无处不在！ 他可以是你的朋友，亲人，路上的 陌生人 。。。
瑞旗培训
许多年前，我看到别人在漫天发名片时，我 发现这是个非常不错的主意。我通过名片与 你产生接触，砰，我递上了名片给你多了一 种选择。走开后，我心里想，乔治拉德，她 拿到了你的名片，她或者留下，或者扔掉， 谁知道。或许她需要，或许她听别人说我是 个推销员。我通过递名片，与你接触。递名 片的行为就像是农民在播种，播完种后，农 民将收获他所付出的。我过去常常提着1万多 张名片去看棒球赛或足球赛。每次有精彩镜 头时，我一边欢呼一边撒名片。我在推销自 己，我没有将自己藏起来。嗨，给我一张名 片，我给你一张我的。你觉得我很傻，给名 片让我感到很尴尬。我说：“醒醒吧。如果 不告诉人们你是谁，你做什么，你卖什么东 西。人们如何来找你？醒醒吧，于是你的人 生转折了，因为我教你怎么做了。